证券交易09全真模拟试题及答案

likun521872

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收藏 2009-12-29

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附有答案，希望对大家有益~~~~~~~~~~~~~~~~~~

一、单选题（共60题）
1、集合竞价时的基准价格必须同时满足（　）条件。

A．成交量最大

B．最高买入价与最低卖出价相同

C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D．与该价格相同的委托一方全部成交
2、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（　　）刊登召开股东大会通知。

A．30日

B．40日

C．20日

D．10日

二、多选题（共40题）
1．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（　　）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规
2．风险准备金提存的用途主要为（　　）。

A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．增加证券公司可供分配的资金

三、判断题
1．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．

A．正确
B．错误
2．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本．

A．正确
B．错误

一．单选题
1~5
CA

二．多选题
1.ABCD
2.ABC

三．判断题

1~5
B B

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