第２７卷第ｌｌ期
２０１０年１１月
统计研究
Ｓｔａｔｉｓｔｉｃａｌ Ｒｅｓｅａｒｃｈ
Ｖ０１． ２７． Ｎｏ． １１
Ｎｏｖ． ２０１０
对偶法核算全要素生产率
项歌德 朱平芳
内容提要： 本文结合卢卡斯（１９８８）的人力资本模型发展了一种基于人力资本的对偶法测度全要素生产率。 以
改革开放以来的上海为研究对象， 同时运用对偶法和传统测度方法测度上海市全要素生产率， 验证了经济增长率
的变动更多来自于全要素生产率而不是投入要素的变动， 同时发现两种方法测度结果差异显著。 经过进一步分
析， 发现这种差异来源于直接资本价格与间接资本价格之间存在着高度的不一致性。 通过对两种方法的适用性进
行讨论， 可以认为对偶法是传统测度方法的一种有益补充。
关键词： 对偶法； 全要素生产率； 传统方法； 差异； 适用性
中图分类号： Ｆ２２２． ３３
文献标识码： Ａ
文章编号： １００２—４５６５（２０１０）１１一００４７—０６
Ａｃｃｏｕｎｔｉｎｇ Ｔｏｔａｌ
Ｆａｃｔｏｒ Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ ｗｉｔｈ Ｄｕａｌ Ｍｅｔｈｏｄ
Ｘｉａｎｇ Ｇｅｄｅ＆Ｚｈｕ Ｐｉｎｇ＇ｆａｎｇ
Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ｍｅａｓｕｒｅ ｔｏｔａｌ ｆａｃｔｏｒ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ， ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ａ ｎｅｗ ｅｎｄｏｇｅｎｏｕｓ ｄｕａｌ ｍｅｔｈｏｄ ｗｈｉｃｈ
ｃｏｍｂｉｎｅｄ ｗｉｔｈ Ｌｕｃａｓ（１９８８）ｈｕｍａｎ ｃａｐｉｔａｌ ｍｏｄｅｌ． Ｒｅｇａｒｄｉｎｇ Ｓｈａｎｇｈａｉ ａｆｔｅｒ ｔｈｅ ｒｅｆｏｒｍ ａｎｄ ｏｐｅｎｉｎｇ ｕｐ ａｇ ｒｅｓｅａｒｃｈ
ｏｂｊｅｃｔ， ｉｔ ａｐｐｌｉｅｄ ｄｕａｌ ｍｅｔｈｏｄ ａｎｄ ｔｈｅ ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ ｍｅｔｈｏｄ ｔｏ ｍｅａｓｕｒｅ ＴＦＰ． Ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ ｖｅｒｉｆｉｅｄ ｃｈａｎｇｅｓ ｉｎ ｔｈｅ ｅｃｏｎｏｍｉｃ
ｇｒｏｗｔｈ ｒａｔｅ ｃｏｕｎｔｉｎｇ ｍｏｒｅ ｏｎ ｔｏｔａｌ ｆａｃｔｏｒ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ ｇｒｏｗｔｈ ｔｈａｎ ｏｎ ｃｈａｎｇｅｓ ｉｎ ｉｎｐｕｔ ｆａｃｔｏｒｓ． Ｉｔ ａｌｓｏ ｆｏｕｎｄ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ
ｍｅａｓｕｒｅｄ ｂｙ ｔｗｏ ｍｅｔｈｏｄｓ ｈａｄ ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔ ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｓ． Ｔｈｒｏｕｇｈ ｆｕｒｔｈｅｒ ａｎａｌｙｓｉｓ， ｗｅ ｆｏｕｎｄ ｔｈｉｓ ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅ ｃａｍｅ ｆｒｏｍ
ｉｎｃｏｎｓｉｓｔｅｎｃｙ ｂｅｔｗｅｅｎ ｔｈｅ
ｄｉｒｅｃｔ ａｎｄ ｉｎｄｉｒｅｃｔ ｐｒｉｃｅ ｏｆ ｃａｐｉｔａｌ． Ｔｈｒｏｕｇｈ
ｄｉｓｃｕｓｓｉｎｇ ｔｈｅ ａｐｐｌｉｃａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ ｔｈｅ ｔｗｏ ｍｅｔｈｏｄｓ， ｗｅ
ｆｏｕｎｄ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｄｕａｌ ｍｅｔｈｏｄ ｓｈｏｕｌｄ ｂｅ ａ ｕｓｅｆｕｌ ｓｕｐｐｌｅｍｅｎｔ ｆｏｒ ｔｈｅ ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ ｍｅｔｈｏｄ．
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ： Ｄｕａｌ Ｍｅｔｈｏｄ； Ｔｏｔａｌ Ｆａｃｔｏｒ Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ； Ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ Ｍｅｔｈｏｄｓ； Ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｓ； Ａｐｐｌｉｃａｂｉｌｉｔｙ
芦Ｉ士
一、 了Ｊ声
全要素生产率（ＴＦＰ）是指各种要素（资本、 劳
动）投入之外的技术进步（变化）对经济增长的贡
献， 它是不能由要素投入增长来解释的产出增长部
分。 这部分包含的因素比较多， 比如技术进步。 从
经济增长的理论看， 索洛第一次将技术进步因素纳
入经济增长的模型， 提出经济增长的因素分为三项：
劳动力数量（Ｌ）的增长、 固定资本存量（Ｋ）的增长
和广义的技术进步（Ａ）。 而对于衡量技术进步比较
通用的做法是采用产出增长率扣除要素投入增长率
的产出效益后的余值来测算。 当然， 除了技术进步，
组织和制度变革， 社会态度的转变等等都将被归因
于全要素生产率增长。
近几年来的研究表明， ＴＦＰ可以解释国家之间
人均收入的大多数差别， 这样的研究比较多， 见诸如
Ｉｓｌａｍ（１９９５）， Ｋｌｅｎｏｗ和Ｒｏｄｒｉｇｕｅｚ（１９９８）， Ｈａｌｌ和
Ｊｏｎｅｓ（１９９９）， Ｅａｓｔｅｒｌｙ和Ｌｅｖｉｎｅ（２０００）， Ａｉｙａｒ和
Ｆｅｙｒｅｒ（２０００）等。 如果事实如此， ＴＦＰ确实是推动
经济增长的重要组成部分， 那么深入研究更为有效、
准确的ＴＦＰ测度方法就显得尤为必要。
一般在采用增长法核算ＴＦＰ的时候都要遇到
一个非常棘手的问题， 就是对资本存量的核算。
Ｐｒｉｔｃｈｅｔｔ（２０００）认为用常用的永续盘存法来核算指
标存量， 极有可能产生很大的偏误， 从而导致在计算
资本对增长的贡献时候高估了资本的作用。 这个问
题还体现在对“亚洲四小龙” 经济增长的研究中，
Ｈｓｉｅｈ（１９９９， ２００２）…旧。 认为如果这四个国家的增长
奇迹发生的原因是Ｙｏｕｎｇ（１９９２， １９９４）¨ 。 所认为的
那样主要依靠资本的积累， 那么在这些国家应该出
本文获上海市科委软科学项目“２００９上海市主要科技进步指
标跟踪与分析研究” （１０６９２１０２７００）资助。
万方数据