证券投资咨询公司私募基金风控管理制度
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证券投资咨询有限责任公司
私募基金
风险控制管理制度
第一章 总 则
第一条为加强公司
内部风控管理
，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合
规经营，依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。
第二条本制度所称
风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部了规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
第三条本制度所称
的风控风险
，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条本制度所称
的风控管理
是指公司制定和
执行风控管理
制度，建立风控管理
机制，培育合
规文化，防范
风控风险
的行为。
风控管理
是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第五条公司树立合
规经营、全员主动风控、
风控从高层做起、合
规创造价值的理念，培育全体工作人员
的风控意识
，倡导和推进
风控文化
建设，并将
风控文化
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