2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题

1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
正确答案：A

2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严
重的，可以对有关责任人员采取（   ）的证券市场入措施。
A.1—3 年
B.3—5 年
C.5—10 年
D.终身
正确答案：D

3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（
）。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额 5％以上 10％以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地
方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
正确答案：B


2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题
4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法， ...