营业部合规专员体系建设.ppt
营业部合规专员体系的建设
一、期货公司合规专员的定义二、期货公司营业部合规专员的工作职责三、期货公司营业部合规专员的权利四、期货公司营业部日常经营合规风险点解析五、期货公司营业部从业人员违规案例及解析六、我公司营业部合规稽核的作用
期货公司合规专员的定义
1、营业部合规专员是由期货公司指定或者委派，并接受期货公司首席风险官及合规部的领导，并按照相关授权和要求，对所在营业部及工作人员的经营刮泥和执业行为的合规性进行审查、监督和检查的专职合规管理人员。2、合规专员应当遵守法律、行政法规、监督管理部门的相关规定和公司章程，忠于职守、恪守诚信、勤勉尽责。3、营业部应为合规专员独立、有效地履行职责提供必要的条件和有利保障。