正文

2001 - 2024.9 A股上市公司行政处罚数据概览[td]

证券代码

证券简称

公司ID

数据来源

处罚单位

处罚日期

决定文书号

违规年度

处罚事由/违法行为类型

处罚类型

处罚结果/内容

处罚依据

备注

法定代表人

是否涉及竞争行政处罚

000001

深发展A

101704

国家市场监督管理总局深圳银监局

深圳银监局

2012-01-18

深银监检〔2012〕1号

未提及

信息系统内部控制和风险管理不审慎，缺乏全面、有效的风险防范措施

罚款

罚款人民币20万元

所报材料真实合法，一切责任由当事人自负。

无

孙建一

否

0000001

平安银行

101704

国家市场监督管理总局深圳银监局

深圳银监局

2014-12-05

深银监发〔2014〕66号

未提及

向小型企业以贷收费且质价不符、向小微企业收取银承敞口风险管理费

罚款

罚款人民币15万元

所报材料真实合法，一切责任由当事人自负。

无

孙建一

否

0000001

平安银行

101704

国家市场监督管理总局深圳银监局

深圳银监局

2015-03-11

深银监发〔2015〕11号

未提及

虚报资本充足率数据

罚款

罚款人民币30万元

所报材料真实合法，一切责任由当事人自负。

无

孙建一

否

0000001

平安银行

101704

国家市场监督管理总局中国银监会

中国银监会

2017-03-29

银监罚决字〔2017〕14号

未提及

（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）非真实转让信贷资产；（三）销售对公非保本理财产品出具回购承诺、承诺保本；（四）为同业投资业务提供第三方信用担保；（五）未严格审查贸易背景真实性办理票据承兑、贴现业务。

罚款

罚款共计1670万元

所报材料真实合法，一切责任由当事人自负。

无

谢永林

否

0000001

平安银行

101704

信用中国深圳市福田区环境保护和水务局

深圳市福田区环境保护和水务局

2017-11-03

深福环水罚字〔2017〕第298号

未提及

涉嫌噪声超标

罚款

对你单位处以罚款叁万元的行政处罚

《深圳经济特区环境噪声污染防治条例》第七十八条第一款第（五）项

无

无

否

0000001

平安银行

101704

信用中国大连银监局

大连银监局

2018-02-07

大连银监局行政处罚信息公开表大银监罚决字【2018】5号

未提及

无明确事由

罚款

罚款人民币四十万元

无

无

无

否

0000001

平安银行

101704

中国人民银行

中国人民银行

2018-03-14

（银支付）罚字〔2018〕第2号

未提及

违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定。

警告、没收违法所得并罚款

给予警告，没收违法所得3,036,061.39元，并处罚款10,308,084.15元，合计处罚金额13,344,145.54元

无

无

无

否

0000001

平安银行

101704

国家市场监督管理总局天津银监局

天津银监局

2018-06-28

津银监罚决字〔2018〕35号

未提及

贷前调查不到位，向环保未达标的企业提供融资；贷后管理失职，流动资金贷款被挪用

中国A股上市公司行政处罚数据汇编（2001-2024年9月） 大小:(76 Bytes) 只需: RMB 32元  马上下载 罚款

罚款人民币50万元

所报材料真实合法，一切责任由当事人自负。

无

谢永林

否

0000001

平安银行

101704

国家市场监督管理总局中国银保监会深圳监管局

中国银保监会深圳监管局

2019-01-20

深银保监罚决字〔2020〕7号

未提及

1.汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委托第三方完成；2.代理保险销售的人员为非商业银行人员；3.汽车消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平；4.个人消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平；5.个人经营性贷款分类结果不能反映真实风险水平；6.汽车消费贷款和汽车抵押贷款贷前调查存在缺失；7.汽车消费及经营贷款审查不到位；8.个人汽车贷款和汽车抵押贷款业务存在同一抵押物重复抵押；9.个别汽车消费贷款和汽车抵押贷款用途管控不力，贷款资金被挪用；10.个人消费贷款及个人经营性贷款用途管控不力，贷款资金被挪用；11.部分个人消费贷款未按要求进行受托支付；12.信用卡现金分期用途管控不力；13.代销产品风险评级结果与合作机构评级结果不一致，未采用较高风险评级的评级结果；14.代销产品底层资产涉及本行非标资产，没有实现代销业务与其他业务的风险隔离；15.“双录”管理审慎性不足，理财销售人员销售话术不当

罚款

罚款720万元

所报材料真实合法，一切责任由当事人自负。

无

谢永林

否

0000001

平安银行

101704

国家市场监督管理总局宁波银保监局

宁波银保监局

2020-10-16

甬银保监罚决字〔2020〕66号

未提及

贷款资金用途管控不到位、借贷搭售、对房地产开发贷及预售资金监管不力等

罚款

合计罚款人民币100万元

所报材料真实合法，一切责任由当事人自负。

无

谢永林

否

0000001

平安银行

101704

信用中国中国银保监会云南监管局

中国银保监会云南监管局

2021-05-28

云银保监罚决字〔2021〕34号

未提及

利用来源于本行授信的固定资产贷款和黄金租赁融资的资金发放委托贷款，用于承接处置本行其他贷款风险;固定资产授信严重不审慎，贷款用途审查监控不到位，贷款资金挪用于借款人母公司归还股票质押融资;流动资金贷款用途审查监控不到位，贷款资金部分回流借款人用作银行承兑汇票质押存单;固定资产贷款用途审查监控不到位，贷款资金部分回流借款人或借款人关联公司用作银行承兑汇票保证金、购买理财产品。

罚款

罚款人民币210万元

无

无

无

否