第十章证券登记与交易结算


第十章　证券登记与交易结算




本章主要考点　　1.熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。　　2.掌握清算、交收的概念。　　3.熟悉清算和交收的联系与区别。　　4.掌握清算与交收的原则。　　5.掌握结算账户管理的有关规定和要求。　　6.掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。　　7.熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
第一节　证券登记一、证券登记概述（熟悉） 　　▲证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 　　▲根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。