【尽职调查资料】
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内容真实丰富，极具参考价值！

尽职调查底稿\1发行人基本情况调查
尽职调查底稿\2 发行人经营情况和主营业务
尽职调查底稿\3 发行人公司治理与内部控制情况调查
尽职调查底稿\4 发行人财务情况调查
尽职调查底稿\5 发行人的资信状况
尽职调查底稿\6 本期债券的决议文件
尽职调查底稿\7 本期债券的抵押担保情况（若有）
尽职调查底稿\8 偿债计划及其他保障措施
尽职调查底稿\9 债券受托管理人及债券持有人会议
尽职调查底稿\10 募集资金的运用
尽职调查底稿\11 风险情况
尽职调查底稿\12 其他相关文件

10募集资金的运用
10-1用于项目投资、股权投资或收购资产（若是）
10-1-2项目评估报告（若有）
10-1-3相关合同、协议
10-1-3-1贵州快递物流园可研报告附件.docx

10-1-4项目审批、核准、备案文件
\---10-1-5项目所涉及国资、土地、环保等报批事项的批复文件
10-1-5-1募投项目批复文件.pdf

10-2补充流动资金或者偿还银行贷款
10-3发债募集资金管理制度
\---10-4发债募集资金使用计划
11风险情况
11-1本期债券的投资风险
11-2发行人的相关风险
\---11-3发行人针对风险已经采取的具体措施(若有)
12其他相关文件
12-1最近三年及一期受工商、税务、环保、土地等部门的处罚情况（若无，应提供证明文件）
12-2最近一期末的对外担保情况
\---12-2-1抵押、担保合同
12-2-1-1对黔南州抵押
12-2-1-1-1抵押合同（3亿）
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抵押合同00010.jpg

\---12-2-1-1-2委托贷款借款合同（3亿）
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\---12-2-1-2七冶贵龙
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12-3截止到最近一期末发行人未决诉讼、仲裁情况
\---12-4其他相关资料
12-4-4关于“十二五”期间及2015年工作总12-4-1结和“十三五”期间及2015年工作打算的汇报.pdf

12-4-1承诺函
承诺书.pdf

12-4-2存货项目更换合同
1七冶贵龙建设有限公司-承包合同.doc
1政府委托代建合同-七冶贵龙建设有限公司.docx
2七冶建设有限责任公司-承包合同.doc
2政府委托代建合同-七冶建设有限责任公司.docx

\---12-4-3项目承销协议用印
1、贵州贵龙实业（集团）有限公司项目收益债券承销协议（反馈质控部终稿）10份.doc
2、贵州贵龙实业（集团）有限公司快递物流园建设项目收益债券承销协议补充协议（反馈质控部终稿）4份.doc
3、贵州贵龙实业（集团）有限公司项目收益债券承销团协议（质控部反馈终稿）10份.doc

1发行人基本情况调查
1-1发行人概况
1-1-2机构信用代码证.tif
1-1-3开户许可证.tif
税务登记证.pdf

1-1-1营业执照
营业执照.jpg
营业执照（4.8亿元）.pdf
营业执照（副本）.jpg

\---1-1-4公司章程
贵龙实业集团00001.jpg
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1-2发行人历史沿革
1-2-1初始设立情况
1-2-1-1出资协议、公司章程
1-2-1-1-1公司章程20160125.pdf
1-2-1-1-2公司章程20150126.pdf
1-2-1-1-3公司章程修正案20130129.pdf

1-2-1-2验资报告、审计报告、评估报告
1-2-1-2-12012年检报告.pdf
1-2-1-2-2验资报告（2013年第三次增资）.pdf
1-2-1-2-3验资报告（第二次）.pdf
1-2-1-2-4验资报告（第二次变更）.pdf
1-2-1-2-5验资报告及资产评估报告（第四次变更）.pdf
1-2-1-2-6征信报告.pdf

1-2-1-3政府相关批文
1-2-1-3-1龙里县政府关于成立贵龙公司的通知.jpg
1-2-1-3-2龙里县政府关于成立贵龙公司的通知.jpg

1-2-1-4设立登记办理情况及相应的工商登记档案
1-2-1-4-1工商调档1.pdf
1-2-1-4-2贵龙成立文件.pdf

\---1-2-1-5非货币出资涉及的资产交付、产权转移登记办理情况
\---1-2-2股本、股东、组织形式、章程等重大事项的变更及改制情况
1-2-2-1发行人设立以来历次股本变动所涉及的合同、协议
1-2-2-2重大变更事项的董事会、股东（大）会、总经理办公会决议等内部决策文件
1-2-2-2-1贵龙第一届董事会议.pdf

1-2-2-3重大变更事项涉及有关报批事项的政府批准文件
1-2-2-3-1关于资金拨付的请示.pdf

1-2-2-4重大变更事项所需的验资报告、审计报告、评估报告、律师和财务顾问等中介机构意见
1-2-2-5重大变更事项所需的股权转让协议、资产收购协议、改制方案等文件及履行、实施情况
1-2-2-6重大变更事项涉及的资产交付、产权转移登记的证明文件（包括资产交付、产权转移登记、股权变更登记、对价支付凭证、债权人同意债务转移的文件等）
1-2-2-7重大变更事项的工商登记办理情况
1-2-2-7-1法定代表人变更谢明元.pdf
1-2-2-7-2代理人变更蒋明武.pdf
1-2-2-7-3公司名称变更20160111.pdf

\---1-2-2-8由注册登记地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的最新《公司注册登记资料查询单》及历次变更、备案信息单
1-2-2-8-1工商变更登记查询.pdf

1-3发行人组织结构及股东、实际控制人情况
1-3-1发行人的组织结构
1-3-1-1贵龙实业集团组织结构图.docx

1-3-2发行人的自然人股东、实际控制人（若有）
\---1-3-3发行人的法人股东、实际控制人（若有）
1-4发行人的重要权益投资
1-4-1重要权益投资企业的营业执照
1-4-1-1贵州龙里经济开发区建设开发有限公司（执照过期）
1-4-1-1-1营业执照00002.jpg
1-4-1-1-2营业执照副本00001.jpg

1-4-1-2龙里金诚信用担保有限公司（执照过期）
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1-4-1-3龙里县交通建设投资有限公司（执照过期）
1-4-1-3-1交投营业执照00001.tif
1-4-1-3-2交投营业执照00002.tif

1-4-1-4龙里县现代水利开发有限责任公司（执照未过期）
1-4-1-4-1营业执照00001.jpg
1-4-1-4-2营业执照00002.jpg

1-4-1-5贵州中铁吉达房地产开发有限公司
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1-4-1-6七冶贵龙建设有限公司
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\---1-4-1-7贵州苗之印民族文化有限公司
贵州苗之印民族文化有限公司.jpg

1-4-2重要权益投资企业的章程
1-4-2-1贵州龙里经济开发区建设开发有限公司
1-4-2-2龙里金诚信用担保有限公司
1-4-2-2-1金诚担保公司章程（3.23）.doc

\---1-4-2-2-2金城担保章程(5.25)
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1-4-2-3龙里县交通建设投资有限公司
1-4-2-4龙里县现代水利开发有限责任公司
1-4-2-5贵州中铁吉达房地产开发有限公司
\---1-4-1-5-1章程
\---章程
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\---1-4-2-6七冶贵龙建设有限公司
\---1-4-1-6-1章程
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1-4-3有关重要权益投资的验资报告、审计报告、评估报告
1-4-3-1龙里县现代水利开发有限责任公司
1-4-3-1-1财务报表.xlsx

1-4-3-2龙里县交通建设投资有限公司
1-4-3-2-1财务报表2015年.xlsx

1-4-3-3龙里金诚信用担保有限公司
1-4-3-3-1财务报表2015.xls

\---1-4-3-4贵州龙里经济开发区建设开发有限公司
1-4-3-4-1财务报表2015.xlsx

1-4-4关于重要权益投资的董事会、股东（大）会、总经理办公会的决议等内部决策文件
1-4-4-1关于联合成立七冶贵龙建设有限公司的建议案.doc

1-4-5权益投资所需的有关政府批文
1-4-6权益投资所涉及的资产交付、产权转移登记的证明文件
\---1-4-7有关重要权益投资的变化情况、相关工商变更登记情况
\---1-5现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
1-5-1现任董监高身份证（或护照等）复印件
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1-5-2现任董监高的选任或委任程序及相应的任职证明文件
1-5-2-1贵龙实业通〔2016〕26号关于第一届监事会职工监事任职的通知(1).doc
1-5-2-2关于郭静等同志任免职的通知(1).doc

\---1-5-3发行人高管人员简历（包括：姓名、国籍、性别、年龄、学历、职称、奖励情况、曾经担任的重要职务及任期、主要从业简历及在公司的现任职务和兼任其他单位的职务的情况）及职称、获奖证书
1-5-3-1董事
1-5-3-1-1董事工作简历--精简版.xls

1-5-3-2高管
1-5-3-2-1胡秋云.xls
1-5-3-2-2邹明科.xls

\---1-5-3-3监事
1-5-3-3-1监事简历.pdf

2发行人经营情况和主营业务
2-1发行人所在行业现状和前景情况及相关资料
2-2发行人在行业中的地位和竞争优势及相关资料
\---2-3发行人主营业务模式、状况及发展规划及相关资料
3发行人公司治理与内部控制情况调查
3-1发行人公司治理情况核查
3-1-1组织架构表，包括所有分公司、分支机构及部门
3-1-1-1组织架构及高管简历.pdf

3-1-2发行人治理制度：包括但不限于三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、独立董事制度、总经理工作制度、关联交易决策制度、重大生产经营决策制度、重大投融资决策制度、重大财务决策制度
3-1-2-1董事会议会制度.pdf
3-1-2-2重大决策制度.pdf
3-1-2-3总经理议事制度.pdf

3-1-3发行人董事会、监事会，以及战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的设置情况
3-1-4报告期三会文件（包括会议通知、议案、会议记录、会议决议等）
3-1-4-1第一届董事会会议纪要.pdf

\---3-1-5发行人近三年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况；若不存在资金占用和对外担保，应明确声明
3-2发行人内部控制情况核查
3-2-1发行人相关内部控制制度建立健全情况核查（包括但不限于：募集资金管理制度、对外担保制度、关联交易管理制度、内部审计制度、证券投资管理制度、经营决策和经营管理制度、对子公司的管理制度、财务管理制度（包括：印鉴管理、合同管理、资金管理、应收款项管理等）、劳动人事制度等）
人力资源部工作制度.docx
办公室工作制度.doc
工程部工作制度.docx
征地拆迁部工作制度.docx
投融资管理部工作制度.docx
财务部工作制度.docx
项目部工作制度.docx

\---3-2-2内部控制执行情况的核查资料
\---3-3发行人公司治理与内部控制情况调查
3-3-1发行人最近三年董事会关于公司内部控制的自我评价报告(若有)
3-3-2最近三年会计师事务所对公司内部控制的审核报告(若有)
3-3-3发行人最近三年及一期内部审计报告(若有)
\---3-3-4其他与公司治理和内控评价有关的资料
4发行人财务情况调查
4-1财务报表及相关报告
4-2公司管理层对最近三年及一期财务分析的结论性意见
\---4-3相关财务资料的核查（如单个控股子公司报表科目占个合并总额30%以上也需进行核查）
4-3-1会计政策和会计估计
4-3-2合并资料及明细表
4-3-3资产负债表相关项目核查
4-3-3-1货币资金
4-3-3-2应收款项
其它应付款.pdf
应付票据.pdf
预收款项.pdf

4-3-3-4除控股子公司之外的其他投资
4-3-3-5固定资产、无形资产
固定资产.pdf
无形资产.pdf
无形资产入账及其他.pdf

4-3-3-6投资性房产
4-3-3-7主要债务
\---4-3-3-7-1长短期借款
长期借款.pdf

4-3-3-8其他报表科目的核查
\---4-3-3-9存货
工程施工.pdf
工程施工续.pdf

4-3-4销售成本与销售毛利
4-3-4-1销售收入
4-3-3-1-1代建项目
\---4-3-3-1-1-1代建项目文件
王关综合安置区二期工程初步设计的批复.pdf
王关综合安置区二期工程土石方场施工合同.pdf
王关综合安置区二期工程建筑施工规划许可证.pdf
王关综合安置区二期工程第一段施工合同.pdf
王关综合安置区二期工程规划许可证及开工令.pdf
贵州物流园建设工程委托监理合同.pdf
贵州物流园建设施工合同.pdf
贵州物流园施工许可证.pdf
贵州物流园设计合同.pdf
贵龙城市经济带道路横六路承包合同.pdf
贵龙城市经济带道路纵二路承包合同.pdf
贵龙城市经济带道路纵二路规划许可证.pdf
贵龙大道二期工程第一标段中标结果及承包合同.pdf
贵龙大道二期工程第三标段中标结果.pdf
贵龙大道二期工程第三标段施工承包合同.pdf
贵龙大道二期工程第四标段中标结果及承包合同.pdf
贵龙大道二期工程第四标段施工许可证.pdf
贵龙大道二期建设工程规划许可证.pdf
贵龙大道吴家庄特大桥工程中标结果及承包协议.pdf
贵龙大道工程可研批复.pdf
贵龙大道支线工程合同.pdf
贵龙大道辅道工程规划许可证.pdf
贵龙大道辅道工程项目合同.pdf
项目付款单.pdf
项目照片.pdf
龙里县变电站项目勘察设计合同.pdf
龙里县变电站项目备案通知.pdf
龙里县变电站项目招标文件.pdf
龙里县变电站项目施工合同.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目二期承包合同.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目二期施工图.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目勘察合同.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目备案通知.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目招投标.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目施工许可证.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目监理合同.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目规划许可证.pdf
龙里县谷脚镇观音山安置区项目设计合同.pdf
龙里西站规划证.pdf

\---物流园区快递投资合同
13销售合同.pdf

\---快递物流园现场照片
ems在建
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万科，园区里物流企业均已入住并运营
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中通，已运营
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乡飞，只基本上建好一栋，其余还未建，未入住
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二期项目，70%土地已平整，未建，面积和一期目测差不多
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农装基地，已建设90%，未运营
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圆通，园区还在建设
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天天快递，去年开始运营
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申通，已运营
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百世汇通，已运营
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综合园区边一大片平整土地，目测和综合园区差不多大，不知何用
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综合服务区，除了一栋楼快封顶，其余园区还在平整土地后期，目测面积是物流片区的三分之一
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\---黔峰，建了90%
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4-3-3-1-2土地整治
4-3-3-1-2-1土地整治委托合同
双龙物流园场平及道路工程140421.doc

五通一平工程
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岩后村土地整治项目供排水工程
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岩后村土地整治项目供排电供气安装工程
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\---岩后村土地整治项目通信设施工程
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\---4-3-3-1-2-2土地平整费用2.5亿元合同
七冶建设
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\---七冶贵龙建设
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\---4-3-3-1-3土地转让
\---4-3-3-1-3-1土地权证
2012-HB-001宗地资产评估.pdf
2012-HB-001贵龙城市大道项目土地划拨.pdf
【1202】龙山镇冠山村两宗土地评估报告.pdf
【1203】龙山镇大冲村土地评估报告.pdf
【1204】龙里县芝麻乡龙云村土地评估报告.pdf
【1205】龙山镇水桥村土地评估报告.pdf
【1206】龙里县芝麻乡新民村土地评估报告.pdf
【1207】龙里县芝麻乡富洪村土地评估报告.pdf
【1208】龙里县龙山镇光明村土地评估报告.pdf
【2013】44龙山镇虎场坝宗地资产评估报告.pdf
万豪地块出让合同.pdf
土地使用证【龙国用（2015）第1230-1234号】.pdf
土地出让收据.pdf
土地挂牌出让确认书.pdf
待开发土地1.pdf
无形资产1.pdf
无形资产2.pdf
无形资产3.pdf
无形资产4.pdf
无形资产5.pdf
税费.pdf
龙里县国营公司土地注资.pdf

4-3-4-2销售成本与销售毛利
4-3-4-3期间费用
4-3-4-4非经常性损益
4-3-4-5发行人历年利润分配情况
\---4-3-4-6营业外收入
政府补贴.pdf

4-3-5现金流量表核查
\---4-3-6其他财务情况核查
4-3-6-1或有事项
4-3-6-2关联方及关联交易
4-3-6-3期后事项核查
\---4-3-6-4其他相关事项核查
5发行人的资信状况
5-1信用评级机构及评级报告
5-1-2信用评级报告（待定）.pdf
5-1-3信用等级公告.jpg

\---5-1-1信用评级机构营业执照、相关资格证书复印件
关于联合资信评估有限公司具备银行间市场从业资格的说明（2015年7月）.pdf
关于联合资信评估有限公司具有企业债券信用评级资格的说明（2015年7月）.pdf
营业执照（合并）盖章.pdf
附件1关于中诚信等机构从事企业债券信用评级业务资格的通知.pdf
附件2关于同意联合资信承接福建省资信评级委员会债券信用评级资格的函.pdf
附件3评级结果可以在银行间债券市场使用的评级机构名单（中国人民银行金融市场司）.pdf
附件4评级结果可以在银行间债券市场使用的评级机构名单（中国银行间市场交易商协会）.pdf
附件5关于认可7家信用评级机构能力备案的公告.pdf

\---5-2其他证明发行人资信情况的材料
5-2-1贷款卡.tif
5-2-2贷款记录表.xlsx
5-2-3人行出具的征信报告（2016年6月版）.pdf
5-2-4信用报告.pdf

6本期债券的决议文件
6-1董事会决议.pdf
6-2股东批复.pdf

7本期债券的抵押担保情况（若有）
7-1保证担保（若是）
\---7-2抵押和质押担保（或是）
8偿债计划及其他保障措施
\---8-1发行人制订的具体偿债计划
\---9债券受托管理人及债券持有人会议
9-3债券持有人会议规则.pdf