以下为本周考生回忆题整理，题目根据考后记忆复原，非官方原题逐字转载；如对个别措辞有不同回忆，欢迎留言补充。

第1题  利益冲突的识别与管理

某持牌法团既为客户提供证券建议，又持有该客户拟买入证券的一定持仓。下列哪一项最符合《操守准则》对利益冲突的要求？

A. 只要产品适合客户，公司持有相同证券便无须处理。

B. 应由处理该客户的销售人员自行决定是否披露。

C. 应识别利益冲突并作出适当披露，同时采取措施确保客户利益不被置于次要位置。

D. 只要公司规模较小、内部沟通简单，利益冲突便不适用。

第2题  客户协议须载明的内容

某持牌法团准备与新客户建立业务关系。下列哪一项最符合《操守准则》对客户协议的要求？

A. 客户协议应在提供服务前订立，并载明服务范围、收费及客户责任等重要条款。

B. 客户协议只需载明佣金水平，其他事项可口头约定。

C. 只要客户口头同意，便无须签署任何协议文件。

D. 客户协议可在首次交易完成后补签。

第3题  客户及交易纪录的保存

某持牌法团的合规人员正检讨客户指示与交易纪录的保存安排。下列哪一项最符合监管要求？

A. 纪录只为内部参考，可随时删除以节省储存空间。

B. 只要交易已经结算完成，相关纪录便不再需要保存。

C. 纪录只需保存电子版，无须确保内容完整或可读。

D. 客户指示及交易纪录应按法定要求保存一段期间，并可随时供监管机构查阅。

第4题  广告及推广材料的合规

某持牌法团拟在社交平台发布推广材料，宣传其证券服务。下列哪一项最符合《操守准则》的要求？

A. 只要内容吸引，可以强调保证回报以增加点击率。

B. 推广材料应准确、不含误导，并说明相关风险，内容须经适当审核并保存纪录。

C. 由撰写材料的员工自行判断，无须经过内部审核。

D. 推广材料只在电视和报章刊登时才受规管。

第5题  内幕交易的定义与抗辩

某上市公司员工知悉一项尚未公布的重要消息，并在消息公布前买入该公司股份。下列哪一项最符合《证券及期货条例》对内幕交易的处理？

A. 只要员工用自己的账户交易，便不构成内幕交易。

B. 内幕交易只在消息公布后交易才成立。

C. 有关交易可能构成内幕交易；行为人可提出法定免责抗辩，但须符合法定条件。

D. 内幕交易只适用于公司董事，不适用于一般员工。

第6题  权益披露

某人买入某上市公司股份后，持股量达到《证券及期货条例》第XV部所指的须披露水平。下列哪一项最符合权益披露要求？

A. 须在法定期间内向该上市公司及联交所具报，其后持股量变动达法定水平亦须再作具报。

B. 只须通知该上市公司，无须通知联交所。

C. 只要不参与公司管理，便无须作出具报。

D. 权益披露只适用于公司董事及最高行政人员。

第7题  内幕消息的披露

某上市公司出现可能影响股价的重要事项。下列哪一项最符合上市法团披露内幕消息的责任？

A. 可在接获监管机构查询后才考虑披露。

B. 只要公司内部已达成共识，便无须对外披露。

C. 内幕消息的披露属商业决定，公司可自行选择是否披露。

D. 应在合理可行范围内尽快向公众披露，并在披露前采取适当措施确保消息保密。

第8题  收购守则的适用

某投资者买入某上市公司股份，持股量已接近可能触发全面收购要约的水平。下列哪一项最符合《公司收购、合并及股份回购守则》的处理？

A. 收购守则只规管已完成的全购，买入股份阶段不受规管。

B. 须注意收购守则下关于强制全面收购要约、一致行动及信息披露等规定，并遵守相关程序。

C. 收购守则由联交所辖下的上市科负责执行。

D. 收购守则只适用于本地投资者，境外投资者可豁免。

第9题  外包安排的合规责任

某持牌法团拟把部分客户开户及资料处理工作外包给第三方服务商。下列哪一项最符合《操守准则》的要求？

A. 外包后有关工作的合规责任转由第三方承担。

B. 只要外包费用较低，便无须考虑第三方的能力与操守。

C. 法团仍须对外包安排承担最终责任，并应作出适当的尽职审查、监察及风险控制。

D. 外包安排无须任何书面约定。

第10题  操守准则的适用范围

某持牌法团的员工认为《操守准则》只约束公司管理层，不适用于前线人员。下列哪一项说明最准确？

A. 《操守准则》适用于持牌法团及注册机构，并涵盖其董事、负责人员及相关雇员的行为。

B. 《操守准则》只适用于持牌法团的董事。

C. 《操守准则》只在客户投诉成立后才适用。

D. 《操守准则》属自愿遵守的指引，违反亦无后果。