博士论文一：
题目：股权分置改革对中国证券市场的影响研究：从利益输送和公司绩效的视角      

【英文题名】 Research on the Influence of Non-tradable Share Reform on Chinese Security Market: Tunneling and Corporate Performance
【作者】 于静;
【导师】 陈工孟;
【学位授予单位】 上海交通大学;
【学科专业名称】 金融学
【学位年度】 2010
【论文级别】 博士
【网络出版投稿人】 上海交通大学
【网络出版投稿时间】 2010-07-26
【关键词】 股权分置改革; 利益输送; 公司绩效; 大股东行为;
【英文关键词】 Non-tradable Share Reform; Tunneling; Corporate Performance; Behavior of Large Shareholder;
【中文摘要】 股权分置是困扰我国证券市场发展的重大制度问题,它破坏了上市公司利益机制一致性的基础,导致流通股股东和非流通股股东的利益发生冲突。股权分置改革的完成使大小股东的利益趋于一致,大股东的利益取向理论上回归于公司价值本身,然而股权分置改革达到这种成效了吗?这是学术界和实务界普遍关心的问题。目前学术界对于股改成效方面的研究还不多,也不够深入。本文的落脚点放在股权分置改革对上市公司利益输送和公司绩效的影响上。在回顾了中国股票市场的历史进程后,并对利益输送、公司绩效和股权分置改革的相关文献进行梳理后,分别建立了股权分置改革前和股权分置改革后的利益输送和公司绩效模型,分析了影响上市公司利益输送和公司绩效的关键因素,采用规范和实证相结合的研究方法,从理论和经验两个方面分析和检验了股权分置改革对利益输送和公司绩效的影响,并对后股改时代的公司治理提出了一些意见和建议。 借鉴LLSV(La Porta, Lopez-de-Silanes, Shleifer, Vishny)模型的基础上,针对我国证券市场的实际情况,结合股权分置改革前后控股股东的特征,分别建立了利益输送和公司绩效模型。建模后发现股权结构和治理结构对利...
【英文摘要】 Split share structure is a major institutional problem in China's securities market development. It undermines the consistent basis of the interests of listed companies and leads to the conflict of tradable shares shareholders and non-tradable shares shareholders. The completion of non-tradable share reform makes the interests of large and small converge. The interests of major shareholders return to the company's value-oriented theoretically. However, has the non-tradable share reform achieved the go...
【DOI】 CNKI:CDMD:1.2010.113680
【更新日期】 2010-09-19
连接地址：http://epub.cnki.net/grid2008/detail.aspx?filename=2010113680.nh&dbname=CDFD2010

学术论文二
题目：董事会规模、稳定性与公司绩效:理论与经验分析   
【英文篇名】 Number of Directors,Board Stability and Performance:Theory and Experience
【作者】 于东智; 池国华;
【英文作者】 Yu Dong-zhi(ICBC Postdoctor; Beijing) Chi Guo-hua(Research Center of Finance and Accounting of Dongbei University of Finance and Economics);
【作者单位】 中国工商银行博士后科研工作站; 东北财经大学财务与会计研究中心; 116025;
【文献出处】 经济研究 , Economic Research Journal,
【中文关键词】 董事会; 公司治理; 规模; 稳定性; 绩效;
【英文关键词】 Board of Directors; Corporate Governance; Size; Stability; Performamce;
【摘要】 董事会作为代表公司行使其法人财产权的必要会议体机关 ,处于公司内部治理结构的核心。规范和经验分析共同表明 ,董事会的专有特征会对其职能的行使发挥作用 ,进而对公司绩效产生影响。我们的经验分析证实了“董事会规模与公司绩效指标之间存在着倒U型的曲线关系”和“公司以前年度的绩效水平越好 ,董事会的稳定性越强”这两个理论假设。与此同时 ,“治理改善”和“跳船效应”假设在我国的证券市场中都未得到证实。
【英文摘要】 As essential organ of conference exerting corporate property rights by representing corporation,Board of directors is the core of corporate governance structure. Normative and empirical analysis show that proprietary characteristics of board of directors can influence their functions,and influence corporate performance.Our empirical analysis shows that there is inverse U relations between size of board of directors and performance,and former performance are better,current board stability are stronger.At the...
【更新日期】 2005-08-19
【分类号】 F276.6
连接地址：http://epub.cnki.net/grid2008/detail.aspx?filename=JJYJ200404007&dbname=CJFD2004