1.以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题]
A. 首次公开发行股票
B. 上市公司公开增发
C. 上市公司配股
D. 上市公司发行可转换公司债券
E. 发行企业债券
【答案】E
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第2条规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发股票;②上市公司发行新股、可转换公司债券③公开发行存托凭证;④中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他情形。其中,"上市公司发行新股包括配股、增发、非公开发行等;"上市公司发行可转换公司债券包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司券、企业债券,均不需要聘请保荐机构保荐。
2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]
A. 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B. 注册资本不低于人民币1亿元
C. 净资本不低于人民币3000万
D. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
E. 最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
【答案】B
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定,证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
3.下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法,正确的有()。[2019年11月真题]
I. 注册资本不低于人民币1亿元
II. 净资本为3000万元
Ⅲ. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.具有良好的保荐业务团队且专业结构理,从业人员不少于30人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
V.保荐代表人不少于4人
A. Ⅲ、Ⅳ
B. II、IV、IV
C. I 、IV、V
D. I、III、V
E.I、Ⅲ、Ⅳ、V
【答案】D
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定,证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
4. 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( ）。[2015年5月真题]
I. 首次公开发行股票
II. 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ. 上市公司发行分离交易可转换公司债券
IV. 上市公司公开发行公司债券
V. 发行资产证券化产
A. I、II
B. I、II、III
C. II、Ⅳ
D. Ⅲ、V
E. Ⅳ、V
【答案】B
【解析】
Ⅲ、Ⅳ、V四项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第2条规定,首次公开发行股票、上市公司发行分离交易可转换公司债券需要聘请保荐机构保荐,而行公司债券、资产证券化产品均不需要聘请保荐机构保荐。
Ⅱ项,《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(2020年修订)第2条规定,上市公司申请发行证券,应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,依法由保荐人保荐并向交易所申报。核准制下,创业板上市公司非公开发行股票采取自行销售且适用简易程序的,可免予聘请保荐机构。注册制实施后,所有板块非公开发行股票均应当聘请保荐机构,无例外情形(即使上述情形）。
5. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。[2016年5月真题]
I. 实收资本应不低于人民币1亿元
II. 净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ. 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
V. 最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A. I、II、III
B.II、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、V
D. I、II、Ⅲ、Ⅳ
E.II、Ⅲ、Ⅳ、V
【答案】B
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(020年修订)第10条规定,证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。项应为,注册资本不低于人民币1亿元;V项应为,最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。
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