沪深上市公司行政处罚数据2006-20220325：违规类型行为年度处罚金额违反法律


数据来源：wind
数据范围：沪深所有上市公司，A股主板中小企业科创业板，1万3千多记录
数据期间：2006-2022年03月25日，公告日期





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事件ID

股票代码

证券简称

公司全称

公告日期

发布机构

处理单位

违规类型

违反的法律法规

违规年度

上市公司是否违规

上市公司处罚方式

上市公司处罚金额

违规行为

处分措施

处罚总金额

40108531

2020-11-18

中国证监会

中国证监会

P2505

违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《管理办法》)第二十条的规定。

2018;2019

Y

P2602,P2604

300000

经查明,当事人存在以下违法事实:一、氢动益维与神州优车股份有限公司(以下简称神州优车)、LuckinCoffee,Inc.(以下简称瑞幸咖啡)存在关联方关系(一)陆正耀在神州优车持股、任职及实际控制神州优车的情况2016年12月31日至2018年12月31日期间,陆正耀持有神州优车股份2.7亿股、占比10.05%。陆正耀及其一致行动人王某强、福建平潭自贸区崇德投资合伙企业(有限合伙)等为神州优车控股股东。在2016年至2018年的三个资产负债表日,神州优车控股股东持股占比分别为47.27%、39.94%、39.94%。陆正耀系神州优车实际控制人,并自2016年1月起任神州优车董事长、自2016年4月起任神州优车总经理。(二)陆正耀在瑞幸咖啡持股、任职及能够对瑞幸咖啡施加重大影响的情况瑞幸咖啡首次公开发行并上市前,陆正耀持股30.39%。瑞幸咖啡上市后,陆正耀持股占比摊薄为25.75%,但仍为瑞幸咖啡第一大股东。2017年8月至我会调查时,陆正耀任瑞幸咖啡董事长及非执行董事。(三)陆正耀投资氢动益维及能够对氢动益维施加重大影响的情况1.陆正耀持有北京神州汽车租赁有限公司(以下简称神州租车)股份权益、在神州租车任职及神州租车与神州优车的关联情况。2016年至2018年,陆正耀以信托受益人、配偶权益、受控制法团权益及实益拥有人身份持有神州租车股份权益,在相应年度报告所涵盖的资产负债表日,陆正耀在神州租车持股占比分别为29.37%、29.03%、29.78%。2017年至2019年,陆正耀通过熊某东代持神州租车股份比例分别为1.35%、1.40%、1.16%。陆正耀自2014年4月至2016年4月任神州租车执行董事、行政总裁兼董事会主席,2016年4至我会调查时任神州租车董事会主席、非执行董事。神州优车2016年至2018年年度报告均披露神州租车及其全资公司海科(平潭)信息技术有限公司(以下简称海科信息)系神州优车的关联方。神州租车董事会共8名董事中,董事陆正耀、执行董事兼行政总裁宋某凡、董事李某耕均代表神州优车,其中,陆正耀还是神州优车董事长兼总经理,宋某凡系神州优车股东,李某耕系神州优车董事兼副总经理。此外,神州优车委派曹某宇担任神州租车副总裁、财务总监。2.陆正耀以靳军名义持有氢动益维10%股份,神州租车通过全资公司持有氢动益维30%股份并委派管理人员。2015年下半年,陆正耀有意投资氢动益维。最终,陆正耀决定以其持有的北京华夏联合科技有限公司(神州优车的前身)0.6%的股份,换取氢动益维时任股东李某友等持有的氢动益维26.32%的股份。陆正耀取得的股份由靳军代持。换股后,神州租车全资公司海科信息收购以靳军名义受让的部分股权并对氢动益维增资。收购并增资完成后,靳军代陆正耀持有氢动益维10%的股份,海科信息持有氢动益维30%的股份。靳军代陆正耀持有的氢动益维股份的表决权和董事会席位决策,系被动跟随神州租车的决策做出。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第五条、《管理办法》第六十条和2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对北京氢动益维科技股份有限公司给予警告,并处以三十万元罚款;二、对陆正耀给予警告,并处以十万元罚款;三、对靳军给予警告,并处以五万元罚款。

450000

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