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| 代码 | 年份 | 证监会与证监局处罚次数 |
| 000004 | 2010 | 2 |
| 000004 | 2011 | 1 |
| 000004 | 2012 | 1 |
| 000004 | 2013 | 1 |
| 000004 | 2014 | 1 |
| 000004 | 2015 | 1 |
| 000004 | 2016 | 1 |
| 000005 | 2018 | 1 |
| 000005 | 2019 | 1 |
| 000007 | 2011 | 1 |
| 000007 | 2012 | 2 |
| 000007 | 2013 | 2 |
| 000007 | 2014 | 4 |
| 000007 | 2015 | 2 |
| 000007 | 2017 | 1 |
| 000009 | 2016 | 1 |
| 000010 | 2010 | 1 |
| 000010 | 2011 | 1 |
| 000010 | 2014 | 1 |
| 000010 | 2015 | 2 |
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