2001-2021内部控制评价基本信息、缺陷内容，内部控制审计基本信息、缺陷内容，风险披

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收藏 2022-09-18

内部控制指数（截止到报告期2021-12-31），保证包含该项数据在数据库中的全部内容且准确无误，已经整理为Excel表格形式。括号内的年份为报告期：
1.内部控制评价基本信息（2007-2021）
2.内部控制评价缺陷内容（2007-2021）
3.内部控制审计基本信息（2007-2021）
4.内部控制审计缺陷内容（2007-2021）
5.内控评价缺陷认定标准（2010-2021）
6.风险披露数量（2015-2021）待更新
以上数据均来自权威数据库。论坛上有限制，大家也可以私聊我了解数据来源。

1.内部控制评价基本信息（2007-2021）
全部字段：
证券代码证券简称辖区证监会行业申万行业报告格式是否符合规范内部控制评价报告格式内部控制财报评价结论内部控制非财报评价结论内部控制评价结论说明是否披露内部控制评价范围纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的比例纳入评价范围的主要单位纳入评价范围的主要业务和事项重点关注的高风险领域评价范围是否存在遗漏遗漏的评价范围内部控制评价方法内部控制评价依据是否披露内部控制缺陷是否披露风险信息是否出具独立董事对公司内部控制自我评价报告的独立意见是否出具监事会对公司内部控制自我评价报告的意见其他内部控制相关重大事项说明披露情况其他内部控制相关重大事项情况说明段内部控制评价结论报告期

内部控制评价基本信息2007-2021.xlsx
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2.内部控制评价缺陷内容（2007-2021）
全部字段：
证券代码证券简称辖区证监会行业申万行业缺陷内容缺陷发生时间缺陷产生原因缺陷对实现控制目标的影响缺陷是否开始整改缺陷整改开始时间已采取的整改措施整改后运行时间截止报告基准日内控缺陷整改运行有效性结论截止报告发出日内控缺陷整改运行有效性结论未区分整改日期的内控缺陷整改运行有效性结论整改预计完成时间拟采取的具体整改计划整改责任人整改备注是否为上年度的内控缺陷缺陷等级设计缺陷/运行缺陷财报缺陷/非财报缺陷是否为会计准则应用缺陷是否会计记账或记录错误是否财务造假、违规或虚假陈述公司层面/业务层面/信息系统层面缺陷五要素分类内部控制活动/事项分类关键控制环节分类报告期

内部控制评价缺陷内容2007-2021.xlsx
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3.内部控制审计基本信息（2007-2021）
全部字段：
证券代码证券简称辖区证监会行业申万行业内部控制审计依据内部控制审计报告类型内部控制审计意见内部控制审计意见说明是否披露内部控制审计缺陷是否披露非财报重大缺陷出具内部控制审计报告的会计师事务所出具内部控制审计报告的注册会计师是否有注册会计师的签字盖章是否有事务所的盖章是否附有内部控制评价报告年报内控审计结论与审计报告的内控审计意见是否一致报告期

内部控制审计基本信息2007-2021.xlsx
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4.内部控制审计缺陷内容（2007-2021）
全部字段：
证券代码证券简称辖区证监会行业申万行业缺陷内容缺陷应对措施缺陷等级设计缺陷/运行缺陷财报缺陷/非财报缺陷是否为会计准则应用缺陷是否会计记账或记录错误是否财务造假、违规或虚假陈述公司层面/业务层面/信息系统层面缺陷五要素分类内部控制活动/事项分类关键控制环节分类报告期

内部控制审计缺陷内容2007-2021.xlsx
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5.内控评价缺陷认定标准（2010-2021）
全部字段：
证券代码证券简称辖区证监会行业申万行业是否披露内部控制缺陷认定标准内部控制缺陷认定标准是否规范可用是否披露财报定量缺陷认定标准财报定量缺陷评价指标财报定量重大缺陷财报定量重要缺陷财报定量一般缺陷是否披露财报定性缺陷认定标准财报定性重大缺陷财报定性重要缺陷财报定性一般缺陷是否披露非财报定量缺陷认定标准非财报定量缺陷评价指标非财报定量重大缺陷非财报定量重要缺陷非财报定量一般缺陷是否披露非财报定性缺陷认定标准非财报定性重大缺陷非财报定性重要缺陷非财报定性一般缺陷缺陷认定标准来源报告期

内控评价缺陷认定标准2010-2021.xlsx
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