我自己总结的数字部分。很多朋友都是法律没过,尤其是五十几分的,我59。。。悲剧啊。下面是Sample:
期货从业法律部分数字总结
(D=day,M=month,Q=quarter,Y=year,P=person,W=万,B=倍)
一、期货交易管理条例
1
、结算资格申请3M
批复
2
、不得担任期交所负责人、财务:违规、撤销<5Y
。
3
、期货公司注册资本:3000W
,最近3Y
无记录,货币>85%
,申请6M
。
4
、变更股权、场所20D
,其他2M
。注销3M
。
5
、调查15D
,复杂30D
。
6
、验收3D
。
7
、重大诉讼上报5D
。
9
、变相期货交易:保证金收取低于合约20%
。
8
、法律责任:
项目
| 对机构
| 对个人
|
一般(会员、手续费、信息),期交所
| 1-5B,10-50W
| 1-10W
|
期货公司(委托、保证金、业务)
| 1-3B,10-30W
| 1-5W,撤任职、从业
|
欺诈客户
| 1-5B,10-50W
| 1-10W
|
内幕
| 1-5B,10-50W
| 3-30W
|
操纵
| 1-5B,20-100W
| 1-10W
|
交割仓库
| 1-5B,10-50W
| 1-10W
|
国有控股
| 1-5B,10-50W
| 降级开除
|
境内外
| 1-5B,20-100W
| 1-10W
|
软件
| 3-10W
| 1-5W
|
会计、律师、资产评估
| 1-5B
| 3-10W
|
都是我亲自打上去的,给点辛苦费吧。