本卷共分为
2大题6小题，作答时间为
180分钟，总分
12分，8分及格。
一、单项选择题
(在每个小题列出
四个选项中只有
一种是符合题目
规定，请将其代码填写在题干后
括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共
3小题，每题2分，6分。)1、我国基金销售监管
详细目包括__。A．保证市场
公平、效率和透明
B．保证基金最低投资收益
C．保护投资者利益
D．减少系统风险
2、我国现行法规规定，包括银行、财务
企业、信用合作社等在内
金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资
____
A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品
3、、是契约型基金
关键法律框架和制定其他
文献重要根据。A：发行方案
B：基金契约
C：托管协议
D：招募阐明书4、20世纪40年代美国出台
__对基金在全球
发展影响深远。
A．《投资
企业法》B．《投资顾问法》
C．《金融法案》
D．《萨班斯法案》
5、通过处理客户投诉，基金销售机构可以
__。A．从客户
投诉意见中发现自身经营上
局限性B．改善和
提高基金销售机构
服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好
企业形象
D．通过妥善处理，再次赢得客户
6、保守型 ...