兴业银行 IPO 招股说明书 296页

296页 7.28M

招股说明书签署日期： 2007 年1 月11 日 pdf

目 录
第一章 释 义...........................................................................................................7
第二章 概览...............................................................................................................9
一、本行简介...........................................................................................................................9
二、主要特点...........................................................................................................................9
三、本行主要股东情况.........................................................................................................13
四、主要财务数据和财务指标.............................................................................................14
五、本次发行情况.................................................................................................................15
六、募集资金运用.................................................................................................................16
第三章 本次发行概况.............................................................................................17
一、本次发行的基本情况.....................................................................................................17
二、本次发行有关当事人.....................................................................................................18
三、时间表.............................................................................................................................25
第四章 风险因素.....................................................................................................26
一、信用风险.........................................................................................................................26
二、营运风险.........................................................................................................................29
三、市场风险.........................................................................................................................31
四、操作风险.........................................................................................................................33
五、竞争风险.........................................................................................................................34
六、环境与政策风险.............................................................................................................34
七、信誉风险.........................................................................................................................36
八、法律风险.........................................................................................................................36
九、信息技术风险.................................................................................................................37
第五章 发行人基本情况.........................................................................................38
一、基本情况.........................................................................................................................38
二、历史沿革.........................................................................................................................38
三、主要股东情况.................................................................................................................52
四、股权质押或有其他争议情况说明.................................................................................55
五、股本结构.........................................................................................................................57
六、组织结构.........................................................................................................................58
七、发行人员工及社会保障情况.........................................................................................70
八、独立性经营情况.............................................................................................................72
九、本行主要股东作出的关于不进行同业竞争的承诺.....................................................73
第六章 发行人业务.................................................................................................74
一、全球银行业概况.............................................................................................................74
二、国内银行业基本情况.....................................................................................................75

第十七章 其他重要事项.......................................................................................257
一、信息披露制度及计划...................................................................................................257
二、信息披露的具体事宜...................................................................................................257
三、投资者关系服务计划...................................................................................................258
四、重大商务合同...............................................................................................................258
五、发行次级债的情况.......................................................................................................258
六、发行金融债券的情况...................................................................................................259
七、发行混合资本债券的情况...........................................................................................259
八、关于本行收购佛山市商业银行的情况说明...............................................................259
九、诉讼或仲裁事项...........................................................................................................261
十、持有本行5%及5%以上股份的股东、控股子公司，本行董事、监事、高级管理人
员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项.......................................................................262
十一、行政处罚...................................................................................................................262
第十八章 董事及有关中介机构声明...................................................................263
第十九章 备查文件...............................................................................................295
一、备查文件内容...............................................................................................................295
二、备查文件查阅时间及查阅地点...................................................................................295