券商月度报告2007 年2 月——2007.1.16 至2007.2.15

券商研究 2007 年2 月15 日 13页

1. 中国证券业协会近日对创新类券商评审办法进行修订,为鼓励不同类型的证券公司进行创新,调整了对申请试点券商的净资本要求。此外,为支持在综合治理期间重组新设的证券公司发展创新,新《办法》将其存续时间的要求从常规情况下的3 年放宽为12 个月。
2. 证监会近日下发文件，明令证券公司做好客户交易结算资金第三方存管的基础工作—账户清理，要求在1 月31 日前开始账户清理工作。今年12 月31 日前，所有账户应全部导入第三方存管系统。
3. 相关规则将作重大修改，规范类券商也可从事IB 业务，这将避免非创新类券商因为业务资格缺乏而产生客户流失的问题