证券经纪营销活动规范制度和落实情况
为加强对公司及
营业部营销活动的管理，规范营销人员日常营销行为，提高营销人员的合规意识，
根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券业从业人员执
业行为准则》、《证券公司开展集会性证券投资咨询活动事先备案的规程》、《关于规范证券经营机构利用银行网点开展经纪业务营销活动的通知》
、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
及公司相关制度，
西部证券股份有限公司
营销管理总部
于2010年3月8日
制定并下发了《西部证券股份有限公司经纪业务营销活动管理办法（暂行）》
（以下简称“
《办法》”）。营销管理总部对营销人员的营销行为管理按照《西部证券股份有限公司营销人员执业活动范围及禁止行为的规定》执行，要求全体营销人员具备从业资格。《办法》中所指的
营销活动是
营业部营销人员向客户销售证券类金融产品和提供相关服务的活动，包括业务推广、客户招揽、产品推介和销售、客户服务以及营销人员日常营销行为。
《办法》
中指出营销活动的策划及实施应当严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵 ...