东北财经大学2021年9月《金融学》概论作业考核试题及答案参考
1.根据“南方证券事件”案例，“麦科特欺诈发行上市”事件之后，南方证券一直做得不错的承销业务也急转而
根据“南方证券事件”案例，“麦科特欺诈发行上市”事件之后，南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下，风光不再。下列选项中属于承销业务的向投资者销售证券和完成结算阶段主要风险点的是( )。
A．项目核心人员携带项目跳槽
B．对发行人过度包装、共同违规，内核过程流于形式
C．发行人中途变更承销商和上市推介人，提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D．发行过程中不按照程序操作，分销商未能完成分销额度
正确答案：D
2.投资基金的风险小于( )。
A.股票
B.固定利率债券
C.浮动利率债券
D.债券
参考答案：A
3.信用证是在托收方式基础上加入银行资信参与而建立起来的一种比较完善的逆汇收款手段。 ( )
信用证是在托收方式基础上加入银行资信参与而建立起来的一种比较完善的逆汇收款手段。 ( )
参考答案：√
4.根据北京奥林匹克饭店案例，导致北京奥林匹克饭店申请破产的最主要原因就是没有合理规避( )。A．
根据北京奥林匹克饭店案例，导致 ...