第一章 总则
第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法.
第二条 股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。
第三条 风险控制原则
公司的风险控制应严格遵循以下原则：
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节;
（4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
（6)防火墙原则:公司与 ...