8月16日，光大证券策略投资部开展ETF套利交易，发生了堪称可以载入史册的重大乌龙事件，致使A股市场大幅波动。22日，光大总裁徐浩明辞职。8月30日，证监会定性光大证券内幕交易，重罚5 32亿元，并对4名责任人处以终身市场禁入。

事实上，一些券商为了保证高频交易的高效率，博取高风险带来的巨额收益，完全置风险于不顾，既跳过了保证金的验证环节，又游离在其他合规环节的监控之外。可见其业务控制上存在很大缺陷：一是在内控组织架构设置上存在问题。由法律合规部、风险管理部、稽核部、纪检监察部四个平行部门多头监管，既不能有效制衡，又可能导致监管缺失。二是业务交易缺乏严格的风控体系贯穿始终。一般情况下，券商自营业务交易都有严格的风控体系，前台负责事前审核，中台负责事中监控，后台负责事后检查监督与责任追究。