杨剑波称中金所提示: 注意点 空单不要下得太猛 据《证券市场周刊》报道,光大乌龙指事件主角之一、原光大证券策略投资部总经理杨剑波向北京市第一中级人民法院提起了诉讼,起诉中国证监会,要求撤销其做出的(2013)59号《行政处罚决定书》和(2013)20号《市场禁入决定书》。
乌龙指事发当天中午,上交所、上海证监局派员到光大证券调查,杨剑波向现场的监管者汇报了当日11时发生的情况,以及当天下午开市将进行对冲交易,但后者未加阻止。
“在当天下午交易期间内,你们多次通话,中金所是否对你们的对冲交易提出异议?”杨剑波很肯定地回答说,“在当天下午的整个交易过程中,中金所多次电话并没有提出任何异议,除了知道我们要进行对冲交易,不但没有提出异议,相反让我们别太猛。”杨剑波回忆整个交易过程,“事后外界对我们当天的对冲技术评价是堪称完美。”
媒体称,获得的通讯记录显示,在被证监会认定的内幕交易时段,中金所一直与指挥对冲交易的杨剑波保持着密切的电话联系,对冲交易在热线状态之下完成。
证监会开出史上最大罚单,让光大乌龙指事件暂告一段落。但这并不意味着此事已画上句号,包括中小投资者的损失赔偿等,将是接下来市场关注重点。此外,事件暴露出的金融创新监管问题,须引起高度重视。金融创新是中国金融业加速发展,融入全球金融市场的必由之路,但如果没有与之匹配的监管制度及能力,创新或将结出苦果。相关部门在严格审查追究事件的同时,还要尽快亡羊补牢,完善监管制度建设。