<p>有两个关于证券业合规的文件</p><p>1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 2006</p><p>2. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005</p><p>有谁知道存在不存在中文版本，我在网上没有找到。</p><p>thanks very much!</p>