我对一家企业做了内部控制调查 调查从内控5要素进行 具体调查的问题内容就不说了 给的选项是 好 一般 较差 否 因为每个问题样本数不一致 所以按照每个选项收回的个数除以被调查人数获得的百分比作为权数
然后定义好=3分 一般=2分 差=1分 未建立=0分
最后算出总分 总分算法=（选项人数/被调查参与该选项的人数*选项定义分数）*100 怎么来判定该公司的内控执行 是 良好或者一般 或者是薄弱的
目前我的想法是 选否的 达到100% 不考虑 全部判定为 未建立 然后 考虑 差 一般 好 区间分数是 100-300 然后按照等份分配
得分
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结果
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0
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未建立
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100-166
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薄弱
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167-233
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一般
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234-300
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良好
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不知道这个想法是否可行 请各位帮忙分析一下 谢谢了
例
内部控制相关要素
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是
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否
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不适用
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备注
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好 （一直）
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一般 （平均水平）
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差 （较少）
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你对公司的文化是否了解
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10%
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30%
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60%
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全体
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公司是否提供跟业务相关的培训
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100%
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全体
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你觉得公司在内控方面的设计对你的工作是否有帮助
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13%
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36%
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51%
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全体
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公司是否建立了风险评估机制
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100%
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全体
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面对产生的风险，是否知道如何处理
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13%
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26%
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61%
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全体
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是否在业务操作方面按照制度要求来进行
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9%
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72%
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19%
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全体
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内部控制相关要素
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得分
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结论
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你对公司的文化是否了解
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151
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薄弱
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公司是否提供跟业务相关的培训
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0
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未建立
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你觉得公司在内控方面的设计对你的工作是否有帮助
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162
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薄弱
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公司是否建立了风险评估机制
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0
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未建立
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面对产生的风险，是否知道如何处理
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152
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薄弱
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是否在业务操作方面按照制度要求来进行
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190
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一般 |
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