在全球化的进程中，创新起到了决定性的作用。400多年前知识产权制度在西方社会的出现，更是通过激励创新进一步推动了全球化的步伐。站在新的历史节点上，创新则面临着新的挑战，对知识产权制度也提出了新的要求。在此背景下，我们该如何看待全球化与创新及知识产权的关系?中国应如何有效运用知识产权制度?
　　知识产权与创新
　　问：全球化中的创新有什么特征?
　　吴汉东：在全球化的背景下，科技的创新呈现出不同于以往的新特征，经济全球化既加强了世界各国ZF、跨国公司以及相关组织乃至个人在科技方面的合作和相互影响，更加剧了各个国家之间、区域之间的经济竞争，推动了以经济增长为指向的技术创新活动。首先，科技人才自由流动的全球化。据统计，截至2005年，发展中国家有33%至55%受到高等教育的人才已经去了经济合作与发展组织国家工作。其次，科学研究与发展(R&D)资源配置的全球化。R&D配置的全球化使得原来分散在各个企业的研发优势和生产要素得以重组优化，进而降低了研发成本。据不完全统计，目前，已有200多家跨国公司在中国大陆设立了将近1000多家R&D机构，投入的R&D经费总计达40亿美元。最后，科技合作与技术转移及利用的全球化。据联合国有关资料统计，全球国际技术贸易总额平均每5年翻一番，其速度不仅大大快于货物贸易，而且也快于其他的服务贸易。
　　在此种趋势之下，世界各国尤其是发达国家纷纷把推动科技进步和文化创新作为基本战略，大幅度提高自主创新能力，从而为经济社会发展提供持久动力，在国际经济、科技竞争中争取主动权。
　　问：知识产权制度是如何推动科技创新的?
　　吴汉东：过去西方的学者，把今天资本主义经济的发展归功于近代欧洲的工业革命，在分析工业革命发生原因的时候，又把它归结为当时英国所出现的科学发现、技术发明、资本和教育的积累，这是一个历史与逻辑的一般结论。但是现在人们对这个结论提出了质疑，制度经济学派提出了新的看法，14世纪中叶的中国科学发现、技术发明、教育和资本积累的水平丝毫不亚于18世纪的英国，那为什么工业革命发生在英国而不是中国?制度经济学派做出一个非常重要的总结：中世纪中国在向近代中国发展的过程中，缺乏一个必要的前提条件，因为它缺乏一个企业家阶层。熊彼特说企业家是创新精神的人格化，中国就缺乏一个具有创新精神的企业家阶层。美国芝加哥学派的代表人物诺思做出了更有意义的发现。他说中国之所以没有企业家阶层，就在于中国缺乏催生企业家阶层的产权制度，这个产权制度包括以私人制为基础的所有权制度，以及更重要的知识产权制度。在这里，我以一个法学学者的名义，进一步分析在英国发生的制度创新与科技创新之间的关系。英国在1623年颁布的专利法实施了一百年，极大地推动了当时英国的工业发展，包括冶炼、采矿、运输、纺织等等，所创造的财富是英国建国十几个世纪的总和。所以说知识产权制度对于激励科技创新、推进经济发展起到了重要的作用。
　　问：经济全球化对知识产权制度带来了怎样的挑战?
　　吴汉东：经济全球化给知识产权制度的发展与变革带来了新的挑战，使知识产权立法步入了一个新的历史阶段，即各国独自制定的知识产权制度，在知识产权国际保护的框架下，逐渐走上一体化、国际化和趋同化的道路。
　　全球化背景下的知识产权保护
　　问：当代知识产权国际保护制度的特点是什么?
　　吴汉东：知识产权的国际化，寓意知识产权保护的基本原则与标准范围的普适性。这一现象虽非始自今日，但当代知识产权制度呈现出一体化趋势并有着自己的显著特征：
　　第一，以国际贸易体制为框架，推行高水平的知识产权保护。与知识产权国际保护制度的草创阶段不同，以《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPs)为核心的当代国际公约所确定的“最低保护标准”，体现了权利的高度扩张和高水平保护，更多地顾及和参照了发达国家的要求和做法。应该看到，由于知识产权保护制度与国际经贸体制的一体化，国际上已经形成一种有效防止保护领域和保护程度下降的“棘齿机制”。在这种情况下，发展中国家必须以承认高水平的知识产权保护规则为代价，来换取世界贸易组织提供的最惠国待遇。
　　第二，以执行机制与争端解决机制为后盾，推行高效率的知识产权保护。TRIPs改变了以往注重协调的传统，首次将原本属于国内立法的知识产权保护的程序措施，转化为公约规定的国际规则，从而使它与实体规范一起成为各缔约方必须严格遵守的国际义务。这一变化，使得以往难以实施的国际知识产权规则具备相当约束力的可操作性。
　　问：知识产权制度的一体化是否对发达国家和发展中国家带来不同的影响，主要原因何在?
　　吴汉东：在全球化背景下，知识产权规则的一体化对发达国家和发展中国家所带来的影响是截然不同的。从知识产权国际规则的制定来看，在世界贸易组织(WTO)的框架内，西方国家才是知识产权国际规则的主导者，发展中国家则只是接受者，充其量是参与者。一揽子协议立法模式，没有解决东西方利益失衡问题;从知识产权国际规则的实施来看，发达国家拥有更多的技术优势，发展中国家则具有相对的资源优势，TRIPs GLEWW140916 高水平保护的实体规则明显偏袒发达国家，发展中国家对实施协定存在诸多困难。由此可见，在经济全球化的国际背景下，知识产权国际保护既是发展中国家平等地参与国际贸易的先决条件，更是发达国家维持其贸易优势的法律工具，这就导致了国际知识产权领域东西方国家间的利益失衡和权利冲突。
　　中国的知识产权战略选择
　　问：在国际化趋势的大背景下，中国应如何运用知识产权制度?
　　吴汉东：知识产权对于个人来说是知识财产私有的权利形态，但是从国家层面而言，知识产权是ZF公共政策的制度选择。是否保护知识产权，对哪些知识赋予知识产权，如何保护知识产权，是一个国家根据现实发展状况和未来发展需要所作出的制度选择和安排。无论是美国、日本，还是韩国，无一不是以知识产权为战略武器，去占领国际竞争的制高点和提升自己的国际竞争力。
　　知识的创新已成为一国在国际经贸领域中的核心竞争力。正如世界银行副行长瑞斯查德所言，当代社会，知识是比原材料、资本、劳动力、汇率更重要的经济因素。而在WTO的框架内，知识产权国际化趋势已使一国国内市场与国际市场有机结合一起。进入新的世纪以来，我国的国际贸易发展非常快，对外贸易占中国GDP比重达到了70%左右。据海关统计，2009年，中国的贸易顺差达到1960亿美元。这表明，中国的国内市场与国外市场相互依存，共同支撑国家经济的发展。因此，中国ZF与企业必须正视这一现实，学会利用知识产权政策工具，通过实施知产战略，提高自主创新能力，进行发展方式的转变和产业结构的调整，进而实现本国利益最大化，促进经济与社会发展战略目标的实现。
　　吴汉东，教授，“千人智库”专家，原中南财经政法大学校长，教育部法学教育指导委员会副主任委员。