2015年期货从业《法律法规》速记考点  
          任职资格管理办法



    期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

【考点一】总则

    高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

【考点二】任职资格条件

    申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：
(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以
上经验，或者经济管理工作5年以上经验;
(二)具有大学专科以上学历。

    申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：
(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以
上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;
(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;
(三)通过中国证监会认可的资质测试;
(四)有履行职责所必需的时间和精力。

    申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：
(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年
以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
(三)通过中国证监会认可的资质测试。

    申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
(三)通过中国证监会认可的资质测试。

    申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

【考点三】任职资格的申请与核准

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：
(一)申请书;
(二)任职资格申请表;
(三)2名推荐人的书面推荐意见;
(四)身份、学历、学位证明;
(五)资质测试合格证明;
(六)中国证监会规定的其他材料。
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

【考点四】行为规则

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。
期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

【考点五】监督管理

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

【考点六】法律责任

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。