分配价值论与价值分配是根本不同的。
价值分配，一般是在劳动价值论或边际效用价值论下，把价值看作分配的对象，与物质财富一样，进而产生社会对价值的分配。如社会存在二个产品，一是电视机，一是生产电视机的机器。如电视机价格为1000元，社会共生产了100台电视机，价值共100000元；机器价格为10000元，社会生产2台新的机器，价值共20000元。此时，就产生总共120000元价值供给分配。如资本总利润为40000元，资本家除了分配到2台机器外，还分配到20000元电视机，即20台电视机；劳动者工资则为80000元，是80台电视机。
这里，如要改变生产关系，则是改变这总共120000元价值的分配。如资本利润为20000元，即只分配到2台机器；劳动者工资为100000元，分配到100台电视机。此时，我们设定电视机与机器的价格不变。
而分配价值论是一价值理论，即价值是社会产品的分配权力。此时，价值是社会生产关系的产物，不是分配的对象，分配的对象只能是物质财富。如社会仍存在二个产品，一是电视机，一是生产电视机的机器。在一定的生产关系下，如电视机价格为1000元，社会共生产了100台电视机，价值共100000元；机器价格为10000元，社会生产2台新的机器，价值共20000元。此时，就产生总共120000元价值的物质财富供给分配。如资本总利润为40000元，资本家除了分配到2台机器外，还分配到20000元电视机，即20台电视机；劳动者工资则为80000元，是80台电视机。
这里，如要改变生产关系，则是改变这100台电视机与2台机器的分配。如资本利润为2台机器，劳动者工资为100台电视机。假设社会产品总价值仍为120000元，由于电视机与机器生产的有机构成不同，电视机与机器的价格一般会发生改变。这我们从消费资料扩大再生产流程的考察就可看得明白。
这，也就是说，前面说的价值分配，如要改变生产关系，假设社会产品总价值仍为120000元，由于电视机与机器生产的有机构成不同，假设电视机与机器的价格不变的前提是不成立的，这也证明了劳动价值论或价值分配是错误的，价值始终不是分配的对象。

消费资料扩大再生产流程，可以分解为消费资料简单再生产流程与生产资料扩大再生产流程，如进行商品扩大再生产，假设消费资料扩大再生产流程为：
            （Ⅰ）　80V＋16P=96M
            （Ⅱ） 72C＋90V＋18P=180M
            （Ⅲ） 120C＋200V＋80P=400M
            （Ⅳ） 300C＋225V＋75P=600M
            （Ⅴ） 400C＋212V＋200P=812M

其中，C表示生产资料折旧，V表示劳动力价值量或工资，P表示资本利润，M表示生产出的商品价值量。以上消费资料扩大再生产流程，可分解为一个消费资料简单再生产流程与一个扩大再生产流程，其中简单再生产流程为：

        （Ⅰ）　20V＋4P=24M
            （Ⅱ） 24C＋30V＋6P=60M
            （Ⅲ） 60C＋100V＋40P=200M
            （Ⅳ） 200C＋150V＋50P=400M
            （Ⅴ） 400C＋212V＋200P=812M

这里，五个公式相加，就产生总公式：512V+300P＝812M。这就是说消费资料总价值量由资本总利润与劳动者总工资构成。         

分解的消费资料或生产资料扩大再生产流程为：

        （Ⅰ）　60V＋12P=72M
            （Ⅱ） 48C＋60V＋12P=120M
            （Ⅲ） 60C＋100V＋40P=200M
            （Ⅳ） 100C＋75V＋25P=200M

四个公式相加，就产生总公式：295V+89P＝384M。这就是说新增生产资料总价值量由资本总利润与劳动者总工资构成。这样，假设社会产品总价值仍为120000元，由于电视机与机器生产的有机构成不同，生产关系发生改变，电视机与机器的价格一般会发生改变。

假设原来消费资料简单再生产流程的总公式为：70000V+30000P＝100000M；生产资料扩大再生产流程的总公式为：10000V+10000P＝20000M。此时，资本总利润为40000元，分配到2台机器与20台电视机。

如生产关系发生改变，资本利润只能分配到2台机器，则消费资料简单再生产流程中的资本总利润应该等于生产资料扩大再生产流程中的劳动者总工资，假设消费资料简单再生产流程中的资本总利润为3X，则生产资料扩大再生产流程中的劳动者总工资为3X。由于劳动者工资水平相同，则消费资料简单再生产流程中的劳动者总工资为21X；由于资本利润率相同，生产资料扩大再生产流程中的资本利润为X。这样，21X+3X+3X+X＝120000，X＝120000/28＝30000/7

这样，生产关系改变后，消费资料简单再生产流程的总公式为：90000V+90000/7P＝（100000+20000/7）M；生产资料扩大再生产流程的总公式为：90000/7V+30000/7P＝120000/7M。此时，电视机价格就为（1000+200/7）元，机器价格为60000/7元。资本总利润为120000/7元，只分配到2台机器；劳动者总工资为（100000+20000/7）元，分配到100台电视机。

这，也就是说，前面说的价值分配，如要改变生产关系，假设社会产品总价值仍为120000元，由于电视机与机器生产的有机构成不同，假设电视机与机器的价格不变的前提是不成立的，这也证明了劳动价值论或价值分配是错误的，价值始终不是分配的对象。分配的对象，只能是物质财富，这从一个侧面证明分配价值论是唯一正确的价值理论。

第七节      劳动力价值量决定工资的运动



在现实的市场经济中，商品价格并不是从0变化到无穷大的，或从无穷大变化到0的，而是在一定范围内运动，为什么呢？这是由商品价值量决定了的，商品价值量决定商品价格的运动。劳动者的工资运动也一样，在现实的劳动力市场中，劳动力价格并不是从0变化到无穷大的，或从无穷大变化到0的，而是在一定范围内运动，这是由劳动力价值量决定了的。

当劳动力成为商品之时，已经产生了工种，由于各种工种之间单位时间内付出的劳动量可能不同，劳动力价值量就可能不同；同一工种的劳动者之间的劳动技能也可能不同，从而产生了工种等级，这样，不同工种等级的劳动者的劳动力价值量也可能不同。同时，由于各种工种之间的劳动技能不同，并且许多工种之间不能相互代替，产生了各种工种的供给与需求问题。不过，各工种之间，劳动者可以通过学习，适应某工种的工作，从而可以相互代替。

当某工种劳动力价格高于劳动力价值量时，如图一所示，0点对应的劳动力价格为劳动力价值量，那么，A点对应的劳动力价格就高于劳动力价值量，此时，其它工种的劳动者就会通过学习，以适应这一工种的工作，这样，劳动力供给就增加，高于劳动力需求，劳动力价格就下降，直到劳动力价值量，此时，理论上劳动力供给才不变；当某工种劳动力价格低于劳动力价值量时，如图一的B点对应的劳动力价格就低于劳动力价值量，此时，这一工种的劳动者就会通过学习，以适应其它工种的工作，并且转向其它工种工作，这样，劳动力供给就下降，低于劳动力需求，劳动力价格就上升，直到劳动力价值量，此时，理论上劳动力供给才不变。

                     购买力



                                               

                              A

                                O

                                    B       劳动力购买力曲线



图一 劳动力购买力曲线     劳动力供给

总之，劳动力价值量决定劳动力价格的运动，这是劳动力价格运动的一般规律。









                     第八节    劳动者工资是生产关系的产物



前面我们考察了劳动力购买力下降规律，并且指出劳动力价值量决定工资的运动。不过，对于普通商品价格而言，当商品需求低于供给时，一般来说，商品价格会降低，直到供求平衡。但是，对于劳动者工资来说，当劳动力供给高于需求时，劳动者工资下降并不会无限，到一定工资就不再下降，尽管此时劳动力供给高于需求，这是由于劳动者工资又是生产关系产物的结果。

在经济萧条时期或一些企业经营状况较差时，商品价格处于较低水平，企业利润率较低甚至亏本，劳动力边际购买力肯定较低，但劳动者工资只下降到一定程度就不下降了，处于一定水平，下降的则是资本利润率，这就是因为劳动者工资是生产关系的产物的结果，如图一所示。

        劳动力供给

                          M

        O

        Q

        R

         P



                                      L



                      A   B       C          工资

                    图一  劳动力供给与需求的关系

图一中，曲线L为劳动力需求曲线，曲线M为劳动力供给曲线，即劳动力价值量为B。当劳动力供给为O时，供给高于劳动者工资为B时的需求R，劳动者工资会下降，但劳动者工资只下降到A就不再下降，此时，劳动力需求为Q，仍低于供给O，劳动力供求不平衡，这就是因为劳动者工资是生产关系产物的结果。

而当劳动力供给低于某一工资下的需求时，劳动者工资会增加，直到劳动力供求平衡。如当劳动力供给为P时，供给低于劳动者工资为B时的需求R，劳动者工资会增加，直到劳动力供求平衡，这是由于资本竞争的结果。

因此，我们把握劳动者工资的运动，不仅要利用劳动力边际购买力下降规律，还要考察生产关系。

  第五节    生产者博弈的市场分析



对于象棋对垒，是二个人进行博弈，即二人博弈，并且是精英决定博弈的结果，而在市场经济中，生产者博弈则主要是二边博弈，一边是消费者，一边是生产者。对于商品生产垄断的生产者博弈，比较简单，不是我们考察的对象，我们只考察生产者非合作性博弈，并且主要考察生产者之间的关系对生产者博弈的影响。

这样，生产者博弈的一个特点，就是二边博弈。在市场经济中，生产者博弈的对象，都是商品市场，即生产者博弈的对象是同一的，因而生产者之间，不仅没有输赢与和的关系，而且相互之间是有联系的，市场就是他们的联系纽带，因此，更精确地说，生产者博弈的一个特点是多人非合作性的双边博弈。由于市场是客观存在的，因而，生产者博弈只有共同赢利与共同亏本的结果。当然，由于生产者的生产条件与管理水平不同，生产成本就不同，产生的赢利水平也就不同，从而生产技术与管理水平也决定生产者博弈的结果，引起生产者博弈存在赢利多少与亏本多少的问题。

市场是非常复杂的，因此，生产者博弈是非常复杂的。商品生产与销售垄断，为生产者合作性博弈，不仅产生产品分配不公平，还往往对市场产生负面影响，降低市场效率，需要我们予以控制。而我们考察的重点，是生产者非合作性博弈，后面我们将举例分析。

在自由竞争条件下，也存在生产者博弈，是不完全信息博弈。生产者“把你自己的战略建立在假定其他生产者会按其最佳利益行动的基础上”，也就是销售全部商品，从而，商品价格是供求平衡的产物，这就是“纳什均衡”。在这种状态下，每一个厂商或消费者都是按照自己已定的价格来进行决策，进而影响其他人的行为。在这里，非合作性的博弈，商品生产的自由竞争，是以不完全信息博弈为前提的，从而确定价格以销售全部商品，进而影响其他人的价格政策。这里，生产者会一致行动，但这一致行动经常会被打破，也就打破纳什均衡，产生新的纳什均衡。而生产者一致行动被破坏的根源，则是商品供给与需求关系的的变化。因为生产者又以商品价值量为基础决定商品生产，进而影响商品供给，影响商品价格，也就产生新的纳什均衡，这是自由竞争的条件，也就是商品供给规律即商品价值量规律决定纳什均衡。

商品生产的不完全竞争，也是非合作性博弈，不过，存在完全信息博弈与不完全信息博弈二种情况。这里，一定商品价格下就有一定需求，这是生产者完全信息博弈产生的一个市场基础，是生产者博弈的一个特点。由于一定价格下都有一定需求，生产者就会首先确定较高价格，销售一部分商品，以获取较高利润。当然，商品必须全部出售或处理，是生产者博弈的物质基础，决定了生产者博弈的结果，也就决定了价格大战的产生。因此，这一博弈，是以生产者之间的完全信息博弈为前提的。

其他博弈，如象棋博弈，考察的是博弈双方的关系，当然一般是精英决定博弈的结果，但是，对于生产者投资博弈，考察的则是生产者与消费者之间博弈的生产者一方，当然，博弈的结果是生产者博弈的总和，从而生产者投资博弈的特点是劣者决定博弈结果，这是生产者博弈的另一个特点。

价值是社会产品的分配权力，是生产关系的产物。在资本主义生产关系中，资本利润是分配生产资料的结果，劳动者工资是分配消费资料的结果。当然，资本利润的存在，决定了资本家必须投资，也就必须进行投资博弈，这也就决定了经济萧条的产生。

这里，如果生产者都是精英，都能根据市场需求决定自己的生产，但是，由于现有的资本主义生产关系决定了产品生产相对过剩的产生，也就决定了许多商品扩大再生产不能进行。因此，一方面，只有生产者博弈中，存在许多劣者，才产生经济增长。如果生产者都是精英，由于现有的资本主义生产关系决定了产品过剩的产生，也就决定了许多商品扩大再生产不能进行，也就不存在经济增长了。另一方面，生产者投资博弈中的劣者，短期利益决定了他的行为，这必然引起供给大于需求，引起经济萧条。这里，投资的存在，决定了生产者投资博弈，并且决定了经济萧条的产生，而劣者决定生产者投资博弈的结果，也就使经济萧条成为现实。

在现实的经济生活中，能预测到何时供给大于需求的精英是非常少的，而能把这一预测运用到经济活动中的精英，则更加少了。而且，或多或少的精英，会被资本投资束缚，不得不进行短期投资活动，更不要说精英的利益往往与短期利益相联系。因此，生产者投资博弈的结果，也就使经济萧条成为现实。

总之，资本的存在，决定了生产者必须投资博弈，博弈的结果，是商品生产规模不断扩大，不仅表现为某一商品生产规模的不断扩大，还表现为整个社会商品生产规模的不断扩大。这里，针对投资的博弈，生产者博弈之间是存在相互联系的，即博弈的结果或商品生产规模，是各个博弈结果之和。不同生产者的博弈水平不同，即使存在精明的博弈者，是以最大消费量为博弈前提，但由于存在不精明的博弈者，以当前利益为前提，最终还是导致供给大于有效需求，引起经济萧条。







                    



                         第六节   纳什均衡





经济学中的博弈均衡，最常用的就是纳什均衡。纳什均衡是指这样一种均衡：在这一均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人战略决定的情况下，他选择了最优战略以回应对手的战略。”也就是说，所有人的战略都是最优的。这里，非合作性博弈并没有否定博弈者一致行动，相反，正是这一致行动产生了纳什均衡。生产者博弈也会产生纳什均衡，不过，博弈环境不同，最优战略就不同。

生产者博弈，我们考察的主要是生产者与消费者之间的二边博弈，并且还主要考察生产者这一边——生产者之间的关系。这样，纳什均衡是指这样一种均衡：在这一均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人战略决定的情况下，他选择了最优战略以回应其他生产者的战略。”也就是说，所有人的战略都是最优的。

由于生产者博弈的目的是获取最大利润，而销售全部商品是获取最大利润的根本手段，这里，不仅获取最大利润是商品价格问题，销售全部商品也是商品价格问题，从而，生产者博弈，考察的是商品价格的决定，当然，纳什均衡的结果就是生产者实现在一定价格下销售全部商品或获取最高利润。

前面我们考察商品生产与交换规律时，是假定商品价格是商品供求平衡的产物，但在现实的市场经济中，生产者博弈不一定是建立在商品供给与需求的平衡基础上的，而是建立在最大赢利的基础上，因此，商品价格不一定是商品供求平衡的产物，如图一所示。

             商品数量

                              M





             A



             B                               L



                                                   商品价格

                           E  C     D

                   图一 商品供求平衡

图一中，曲线M为商品供给曲线，曲线N为商品需求曲线，当商品供给为A时，商品生产自由竞争条件下，商品均衡价格为C。但是，对于商品生产的不完全竞争，生产者非合作性博弈，往往不是建立在商品供给与需求平衡的基础上的，生产者往往决定商品价格为D，商品需求就为B，此时，生产者博弈均衡时，商品供求并不平衡。只有当生产者销售B量商品后，才降低价格，直到A，此时又销售A－B量商品，从而获得商品供求平衡，生产者也就获得高额利润。

如商品生产成本为E，如以商品供求平衡价格出售，利润只有A*（C-E），就较少。而生产者博弈则产生较多的利润，为A*（C-E）+B*（D-C）。因此，生产者博弈获得了高额利润。

在这里，当生产者决定价格为D时，就是建立在“把你自己的战略建立在假定其他生产者会按其最佳利益行动的基础上”的，在这种状态下，每一个厂商都是按照所有的别人已定的价格政策来进行决策，即按照获取最大利润的价格政策来决策，从而产生纳什均衡。

不过，正是因为商品价格的决定，是按照获取最大利润的价格政策来决策，从而商品价格不是商品供求平衡的产物，也就必然引起商品供给高于需求的状态，也就必然会打破形成的纳什均衡，形成新的纳什均衡。







                     









                     第七节     商品供给对纳什均衡的破坏作用



对于价格大战中，现在的一些人，眼睛只看到价格大战，而没有看到价格大战前的生产者博弈，从而不能看到生产者博弈的本质与结果。生产者博弈的目的，是为了获得更多的利润，而价格大战博弈的结果，正是为了获得了更多的利润。

前一节我们考察了纳什均衡，也就是考察了生产者博弈获得了超额利润。但是，这一超额利润，不是建立的商品供求平衡的基础上的，因此，纳什均衡必将会被破坏。

我们一般认为，商品价格是商品供求平衡的产物，如图一所示。对于非合作性博弈，是以消费者信息完全为前提的，即消费者购买价格最低的商品，因此，生产者行为必须一致。同时，生产者必须全部出售商品，是商品生产能正常进行的条件。但是，对于不完全竞争的生产者非合作性博弈，如果是完全信息博弈，生产者博弈不一定是建立在商品供给与需求的平衡基础上的，而是建立在最大赢利的基础上，因此，商品价格不一定是商品供求平衡的产物。除了一些不容易保存的商品或生产成本较低的商品，可能存在毁灭以外，如牛奶与青菜，其它商品供求必须平衡，因为这样才能获得最大利润，从而商品供求平衡是生产者博弈的必然结果，这样，追求超额利润的生产者博弈必然产生供给过剩，商品供求平衡就决定了这生产者博弈的均衡经常会被破坏，从而，商品供求平衡，往往是二次博弈甚至是多次博弈的结果，如图一所示。

             商品数量

                              M





             A



             B                               L



                                                   商品价格

                              C     D

                   图一 商品供求平衡

图一中，曲线M为商品供给曲线，曲线N为商品需求曲线，当商品供给为A时，商品生产自由竞争条件下，商品均衡价格为C。但是，对于商品生产的不完全竞争，生产者非合作性博弈，往往不是建立在商品供给与需求平衡的基础上的，生产者往往决定商品价格为D，商品需求就为B，此时，生产者博弈均衡时，商品供求并不平衡。只有当生产者销售B量商品后，才降低价格，直到A，此时又销售A－B量商品，从而获得商品供求平衡，生产者也就获得高额利润，当然此时的生产者博弈，就表现为价格大战。价格大战的结果，生产者博弈也就达到新的均衡状态，因此，商品供给决定了生产者博弈的均衡状态。

经济学中的博弈均衡，最常用的就是纳什均衡。纳什均衡是指这样一种均衡：在这一均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人战略决定的情况下，他选择了最优战略以回应其他生产者的战略。”也就是说，所有人的战略都是最优的。商品生产的自由竞争，是以消费者信息完全为前提的，即消费者购买价格最低的商品，因此，生产者行为必须一致。同时，生产者必须全部出售商品，是商品生产能正常进行的条件，也就产生均衡价格。

然而，现实中，生产者并不一定全部出售商品，即生产者非合作性博弈，往往不是建立在商品供给与需求平衡的基础上的，这就产生有条件的纳什均衡，即这一生产者博弈必然引起商品供给高于需求的状态，也就必然会打破形成的纳什均衡，形成新的纳什均衡。

价格大战，生产者博弈如何均衡？在这里，当生产者决定价格为C时，就是建立在“把你自己的战略建立在假定对手会按其最佳利益行动的基础上”的，在商品供给高于需求的情况下，每一个厂商都是按照所有的别人已定的价格政策来进行决策，即按照获取最大利润的价格政策来决策，从而生产者以出售全部商品的价格政策来决策，也就产生价格大战，当然，价格大战也会产生纳什均衡。

价格大战，是以大战前商品价格处于高位为前提的，也是以商品供给高于需求为前提的，即以过剩商品为前提的，没有过剩商品，价格大战就不能进行，从而，价格大战表面看是生产者获得较低利润，实质上是生产者获得高额利润。

从现实的价格大战中，我们还可以看出，生产者博弈往往还利用了消费者的商品需求的价格弹性，以求获得更多的利润。如价格大战往往在一些节日或销售季节进行，以求产生消费者的价格弹性，也就获得更多的利润。

从上面的分析我们可以看出，纳什均衡是建立在“把你自己的战略建立在假定其他生产者会按其最佳利益行动的基础上”的，从而生产者博弈是二边博弈，但只有博弈人数或厂家往往不是很多的，这样才能达成共识，如电视机、洗衣机与住房等等，参与博弈的厂家并不多，从而虽然没有协议但达成了共识，从而产生生产者博弈以谋求更多利润。如果厂家较多，如圆珠笔、毛巾、台灯等等生产，则难以达成共识，商品价格基本上就由商品需求决定，不会产生价格大战这样的生产者博弈。

  第五节    生产者博弈的市场分析



对于象棋对垒，是二个人进行博弈，即二人博弈，并且是精英决定博弈的结果，而在市场经济中，生产者博弈则主要是二边博弈，一边是消费者，一边是生产者。对于商品生产垄断的生产者博弈，比较简单，不是我们考察的对象，我们只考察生产者非合作性博弈，并且主要考察生产者之间的关系对生产者博弈的影响。

这样，生产者博弈的一个特点，就是二边博弈。在市场经济中，生产者博弈的对象，都是商品市场，即生产者博弈的对象是同一的，因而生产者之间，不仅没有输赢与和的关系，而且相互之间是有联系的，市场就是他们的联系纽带，因此，更精确地说，生产者博弈的一个特点是多人非合作性的双边博弈。由于市场是客观存在的，因而，生产者博弈只有共同赢利与共同亏本的结果。当然，由于生产者的生产条件与管理水平不同，生产成本就不同，产生的赢利水平也就不同，从而生产技术与管理水平也决定生产者博弈的结果，引起生产者博弈存在赢利多少与亏本多少的问题。

市场是非常复杂的，因此，生产者博弈是非常复杂的。商品生产与销售垄断，为生产者合作性博弈，不仅产生产品分配不公平，还往往对市场产生负面影响，降低市场效率，需要我们予以控制。而我们考察的重点，是生产者非合作性博弈，后面我们将举例分析。

在自由竞争条件下，也存在生产者博弈，是不完全信息博弈。生产者“把你自己的战略建立在假定其他生产者会按其最佳利益行动的基础上”，也就是销售全部商品，从而，商品价格是供求平衡的产物，这就是“纳什均衡”。在这种状态下，每一个厂商或消费者都是按照自己已定的价格来进行决策，进而影响其他人的行为。在这里，非合作性的博弈，商品生产的自由竞争，是以不完全信息博弈为前提的，从而确定价格以销售全部商品，进而影响其他人的价格政策。这里，生产者会一致行动，但这一致行动经常会被打破，也就打破纳什均衡，产生新的纳什均衡。而生产者一致行动被破坏的根源，则是商品供给与需求关系的的变化。因为生产者又以商品价值量为基础决定商品生产，进而影响商品供给，影响商品价格，也就产生新的纳什均衡，这是自由竞争的条件，也就是商品供给规律即商品价值量规律决定纳什均衡。

商品生产的不完全竞争，也是非合作性博弈，不过，存在完全信息博弈与不完全信息博弈二种情况。这里，一定商品价格下就有一定需求，这是生产者完全信息博弈产生的一个市场基础，是生产者博弈的一个特点。由于一定价格下都有一定需求，生产者就会首先确定较高价格，销售一部分商品，以获取较高利润。当然，商品必须全部出售或处理，是生产者博弈的物质基础，决定了生产者博弈的结果，也就决定了价格大战的产生。因此，这一博弈，是以生产者之间的完全信息博弈为前提的。

其他博弈，如象棋博弈，考察的是博弈双方的关系，当然一般是精英决定博弈的结果，但是，对于生产者投资博弈，考察的则是生产者与消费者之间博弈的生产者一方，当然，博弈的结果是生产者博弈的总和，从而生产者投资博弈的特点是劣者决定博弈结果，这是生产者博弈的另一个特点。

价值是社会产品的分配权力，是生产关系的产物。在资本主义生产关系中，资本利润是分配生产资料的结果，劳动者工资是分配消费资料的结果。当然，资本利润的存在，决定了资本家必须投资，也就必须进行投资博弈，这也就决定了经济萧条的产生。

这里，如果生产者都是精英，都能根据市场需求决定自己的生产，但是，由于现有的资本主义生产关系决定了产品生产相对过剩的产生，也就决定了许多商品扩大再生产不能进行。因此，一方面，只有生产者博弈中，存在许多劣者，才产生经济增长。如果生产者都是精英，由于现有的资本主义生产关系决定了产品过剩的产生，也就决定了许多商品扩大再生产不能进行，也就不存在经济增长了。另一方面，生产者投资博弈中的劣者，短期利益决定了他的行为，这必然引起供给大于需求，引起经济萧条。这里，投资的存在，决定了生产者投资博弈，并且决定了经济萧条的产生，而劣者决定生产者投资博弈的结果，也就使经济萧条成为现实。

在现实的经济生活中，能预测到何时供给大于需求的精英是非常少的，而能把这一预测运用到经济活动中的精英，则更加少了。而且，或多或少的精英，会被资本投资束缚，不得不进行短期投资活动，更不要说精英的利益往往与短期利益相联系。因此，生产者投资博弈的结果，也就使经济萧条成为现实。

总之，资本的存在，决定了生产者必须投资博弈，博弈的结果，是商品生产规模不断扩大，不仅表现为某一商品生产规模的不断扩大，还表现为整个社会商品生产规模的不断扩大。这里，针对投资的博弈，生产者博弈之间是存在相互联系的，即博弈的结果或商品生产规模，是各个博弈结果之和。不同生产者的博弈水平不同，即使存在精明的博弈者，是以最大消费量为博弈前提，但由于存在不精明的博弈者，以当前利益为前提，最终还是导致供给大于有效需求，引起经济萧条。







                    



                         第六节   纳什均衡





经济学中的博弈均衡，最常用的就是纳什均衡。纳什均衡是指这样一种均衡：在这一均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人战略决定的情况下，他选择了最优战略以回应对手的战略。”也就是说，所有人的战略都是最优的。这里，非合作性博弈并没有否定博弈者一致行动，相反，正是这一致行动产生了纳什均衡。生产者博弈也会产生纳什均衡，不过，博弈环境不同，最优战略就不同。

生产者博弈，我们考察的主要是生产者与消费者之间的二边博弈，并且还主要考察生产者这一边——生产者之间的关系。这样，纳什均衡是指这样一种均衡：在这一均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人战略决定的情况下，他选择了最优战略以回应其他生产者的战略。”也就是说，所有人的战略都是最优的。

由于生产者博弈的目的是获取最大利润，而销售全部商品是获取最大利润的根本手段，这里，不仅获取最大利润是商品价格问题，销售全部商品也是商品价格问题，从而，生产者博弈，考察的是商品价格的决定，当然，纳什均衡的结果就是生产者实现在一定价格下销售全部商品或获取最高利润。

前面我们考察商品生产与交换规律时，是假定商品价格是商品供求平衡的产物，但在现实的市场经济中，生产者博弈不一定是建立在商品供给与需求的平衡基础上的，而是建立在最大赢利的基础上，因此，商品价格不一定是商品供求平衡的产物，如图一所示。

             商品数量

                              M





             A



             B                               L



                                                   商品价格

                           E  C     D

                   图一 商品供求平衡

图一中，曲线M为商品供给曲线，曲线N为商品需求曲线，当商品供给为A时，商品生产自由竞争条件下，商品均衡价格为C。但是，对于商品生产的不完全竞争，生产者非合作性博弈，往往不是建立在商品供给与需求平衡的基础上的，生产者往往决定商品价格为D，商品需求就为B，此时，生产者博弈均衡时，商品供求并不平衡。只有当生产者销售B量商品后，才降低价格，直到A，此时又销售A－B量商品，从而获得商品供求平衡，生产者也就获得高额利润。

如商品生产成本为E，如以商品供求平衡价格出售，利润只有A*（C-E），就较少。而生产者博弈则产生较多的利润，为A*（C-E）+B*（D-C）。因此，生产者博弈获得了高额利润。

在这里，当生产者决定价格为D时，就是建立在“把你自己的战略建立在假定其他生产者会按其最佳利益行动的基础上”的，在这种状态下，每一个厂商都是按照所有的别人已定的价格政策来进行决策，即按照获取最大利润的价格政策来决策，从而产生纳什均衡。

不过，正是因为商品价格的决定，是按照获取最大利润的价格政策来决策，从而商品价格不是商品供求平衡的产物，也就必然引起商品供给高于需求的状态，也就必然会打破形成的纳什均衡，形成新的纳什均衡。







                     









                     第七节     商品供给对纳什均衡的破坏作用



对于价格大战中，现在的一些人，眼睛只看到价格大战，而没有看到价格大战前的生产者博弈，从而不能看到生产者博弈的本质与结果。生产者博弈的目的，是为了获得更多的利润，而价格大战博弈的结果，正是为了获得了更多的利润。

前一节我们考察了纳什均衡，也就是考察了生产者博弈获得了超额利润。但是，这一超额利润，不是建立的商品供求平衡的基础上的，因此，纳什均衡必将会被破坏。

我们一般认为，商品价格是商品供求平衡的产物，如图一所示。对于非合作性博弈，是以消费者信息完全为前提的，即消费者购买价格最低的商品，因此，生产者行为必须一致。同时，生产者必须全部出售商品，是商品生产能正常进行的条件。但是，对于不完全竞争的生产者非合作性博弈，如果是完全信息博弈，生产者博弈不一定是建立在商品供给与需求的平衡基础上的，而是建立在最大赢利的基础上，因此，商品价格不一定是商品供求平衡的产物。除了一些不容易保存的商品或生产成本较低的商品，可能存在毁灭以外，如牛奶与青菜，其它商品供求必须平衡，因为这样才能获得最大利润，从而商品供求平衡是生产者博弈的必然结果，这样，追求超额利润的生产者博弈必然产生供给过剩，商品供求平衡就决定了这生产者博弈的均衡经常会被破坏，从而，商品供求平衡，往往是二次博弈甚至是多次博弈的结果，如图一所示。

             商品数量

                              M





             A



             B                               L



                                                   商品价格

                              C     D

                   图一 商品供求平衡

图一中，曲线M为商品供给曲线，曲线N为商品需求曲线，当商品供给为A时，商品生产自由竞争条件下，商品均衡价格为C。但是，对于商品生产的不完全竞争，生产者非合作性博弈，往往不是建立在商品供给与需求平衡的基础上的，生产者往往决定商品价格为D，商品需求就为B，此时，生产者博弈均衡时，商品供求并不平衡。只有当生产者销售B量商品后，才降低价格，直到A，此时又销售A－B量商品，从而获得商品供求平衡，生产者也就获得高额利润，当然此时的生产者博弈，就表现为价格大战。价格大战的结果，生产者博弈也就达到新的均衡状态，因此，商品供给决定了生产者博弈的均衡状态。

经济学中的博弈均衡，最常用的就是纳什均衡。纳什均衡是指这样一种均衡：在这一均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人战略决定的情况下，他选择了最优战略以回应其他生产者的战略。”也就是说，所有人的战略都是最优的。商品生产的自由竞争，是以消费者信息完全为前提的，即消费者购买价格最低的商品，因此，生产者行为必须一致。同时，生产者必须全部出售商品，是商品生产能正常进行的条件，也就产生均衡价格。

然而，现实中，生产者并不一定全部出售商品，即生产者非合作性博弈，往往不是建立在商品供给与需求平衡的基础上的，这就产生有条件的纳什均衡，即这一生产者博弈必然引起商品供给高于需求的状态，也就必然会打破形成的纳什均衡，形成新的纳什均衡。

价格大战，生产者博弈如何均衡？在这里，当生产者决定价格为C时，就是建立在“把你自己的战略建立在假定对手会按其最佳利益行动的基础上”的，在商品供给高于需求的情况下，每一个厂商都是按照所有的别人已定的价格政策来进行决策，即按照获取最大利润的价格政策来决策，从而生产者以出售全部商品的价格政策来决策，也就产生价格大战，当然，价格大战也会产生纳什均衡。

价格大战，是以大战前商品价格处于高位为前提的，也是以商品供给高于需求为前提的，即以过剩商品为前提的，没有过剩商品，价格大战就不能进行，从而，价格大战表面看是生产者获得较低利润，实质上是生产者获得高额利润。

从现实的价格大战中，我们还可以看出，生产者博弈往往还利用了消费者的商品需求的价格弹性，以求获得更多的利润。如价格大战往往在一些节日或销售季节进行，以求产生消费者的价格弹性，也就获得更多的利润。

从上面的分析我们可以看出，纳什均衡是建立在“把你自己的战略建立在假定其他生产者会按其最佳利益行动的基础上”的，从而生产者博弈是二边博弈，但只有博弈人数或厂家往往不是很多的，这样才能达成共识，如电视机、洗衣机与住房等等，参与博弈的厂家并不多，从而虽然没有协议但达成了共识，从而产生生产者博弈以谋求更多利润。如果厂家较多，如圆珠笔、毛巾、台灯等等生产，则难以达成共识，商品价格基本上就由商品需求决定，不会产生价格大战这样的生产者博弈。

最近，我对《财富论——经济学原理》第五十四章进行修改，增加了第四节。现在上传供大家批评。

第四节  资本参与社会产品分配的价值基础



在资本主义社会，资本参与了社会产品分配，但是，我们知道，各种生产资料之间是不能比较的，资本是如何参与社会产品分配的？劳动参与社会产品分配形成的价值，成为其它生产要素参与社会产品分配的价值基础。

生产资料并不是一开始就有的，是随着生产力发展逐渐产生与发展的。在简单商品生产条件下，劳动且只有劳动才参与社会产品的分配，此时，就赋于各种生产资料商品交换价值量，这些劳动形成的商品交换价值量，就成为资本参与社会产品分配的价值基础。各种生产资料，就凭借商品交换价值量参与社会产品分配，产生等量资本形成等量价值的资本形成价值规律。最终，资本参与分配形成的价值量，与劳动形成的价值量一起，成为资本参与社会产品分配的价值基础。

劳动形成的商品交换价值量，也成为土地参与社会产品分配的价值基础。土地具有生产力，各级土地的生产力不同，引起农产品产量不同，产量之差就形成实物地租。而当市场上劳动形成的农产品商品交换价值量后，就成为货币地租的价值基础，最终成为土地参与社会产品分配的价值基础。

最近，我对《财富论——经济学原理》第五十四章进行修改，增加了第四节。现在上传供大家批评。

第四节  资本参与社会产品分配的价值基础



在资本主义社会，资本参与了社会产品分配，但是，我们知道，各种生产资料之间是不能比较的，资本是如何参与社会产品分配的？劳动参与社会产品分配形成的价值，成为其它生产要素参与社会产品分配的价值基础。

生产资料并不是一开始就有的，是随着生产力发展逐渐产生与发展的。在简单商品生产条件下，劳动且只有劳动才参与社会产品的分配，此时，就赋于各种生产资料商品交换价值量，这些劳动形成的商品交换价值量，就成为资本参与社会产品分配的价值基础。各种生产资料，就凭借商品交换价值量参与社会产品分配，产生等量资本形成等量价值的资本形成价值规律。最终，资本参与分配形成的价值量，与劳动形成的价值量一起，成为资本参与社会产品分配的价值基础。

劳动形成的商品交换价值量，也成为土地参与社会产品分配的价值基础。土地具有生产力，各级土地的生产力不同，引起农产品产量不同，产量之差就形成实物地租。而当市场上劳动形成的农产品商品交换价值量后，就成为货币地租的价值基础，最终成为土地参与社会产品分配的价值基础。

最近，我对《财富论——经济学原理》第五十四章进行修改，增加了第四节。现在上传供大家批评。

第四节  资本参与社会产品分配的价值基础



在资本主义社会，资本参与了社会产品分配，但是，我们知道，各种生产资料之间是不能比较的，资本是如何参与社会产品分配的？劳动参与社会产品分配形成的价值，成为其它生产要素参与社会产品分配的价值基础。

生产资料并不是一开始就有的，是随着生产力发展逐渐产生与发展的。在简单商品生产条件下，劳动且只有劳动才参与社会产品的分配，此时，就赋于各种生产资料商品交换价值量，这些劳动形成的商品交换价值量，就成为资本参与社会产品分配的价值基础。各种生产资料，就凭借商品交换价值量参与社会产品分配，产生等量资本形成等量价值的资本形成价值规律。最终，资本参与分配形成的价值量，与劳动形成的价值量一起，成为资本参与社会产品分配的价值基础。

劳动形成的商品交换价值量，也成为土地参与社会产品分配的价值基础。土地具有生产力，各级土地的生产力不同，引起农产品产量不同，产量之差就形成实物地租。而当市场上劳动形成的农产品商品交换价值量后，就成为货币地租的价值基础，最终成为土地参与社会产品分配的价值基础。

今天我对《财富论——经济学原理》“第四十八章  劳动价值论批判”增加了一节，现在上传。



第八节  劳动价值论的危害性



由于劳动价值论认为，劳动只有劳动才能创造价值，这一观点，不仅正适应无产阶级的利益，而且具有无产阶级的革命性。这样，劳动价值论，不仅成为马克思的政治经济学——还是古典政治经济学的基石，成为马克思经济学的灵魂，并且成为马克思的无产阶级革命理论的基石，成为马克思的基本政治观点。由于马克思集中于劳动价值论的无产阶级革命性质的研究，被劳动价值论的革命性──揭示资本主义剥削为劳动剥削的革命性所冲昏了头脑，就不再深入研究价值理论，在价值与生产价格的关系上，也就陷入形而上学中去。

但是，经济学，毕竟是一门社会科学，因而，经济学，必须科学反映社会市场经济的现实，否则就是谬论。当然，无产阶级的革命理论，必须建立在科学的经济学理论上，否则就是不科学的，必会遭到历史的惩罚，社会主义实践的曲折已经证明了这一点。

这里，无产阶级的根本利益，是生产力发展。一方面，从价值理论本身来说，劳动价值论不能解决商品交换价值量与商品价值量的矛盾。另一方面，从生产力发展来说，劳动价值论会阻碍生产力发展。在生产力水平较低的情况下，生产资料或资本参与社会产品分配是客观的，是生产力发展的要求。然而，在劳动价值论下，资本利润就是剥削劳动的结果，当然是不应该存在的，劳动价值论也就会阻碍生产力发展。只有在分配价值论基础上，我们不仅能科学解决商品交换价值量与商品价值量的矛盾，也会促进生产力发展。由于价值是社会产品的分配权力，在生产力水平较低的情况下，生产资料或资本参与社会产品分配是客观的，是生产力发展的要求，从而资本也能创造价值，当然资本利润的存在就没有剥削了，就可以存在了。

就中国的社会主义发展而言，劳动价值论的危害性主体就表现在如下几个方面。

首先，劳动价值论阻碍我国生产力发展。在生产力水平较低的情况下，生产资料或资本参与社会产品分配是客观的，是生产力发展的要求。然而，在劳动价值论下，资本利润就是剥削劳动的结果，当然是不应该存在的，劳动价值论也就会阻碍生产力发展。此时，企业利润的存在与否，就由一些领袖来决定了，而不是由科学理论来说明。同时，社会主义发展历史中，也不重视企业利润的积累，从而严重影响社会主义生产力发展。我国改革开放前的生产力发展情况就已经证明了这一点。

其次，劳动价值论不适应我国建设具有中国特色的初级社会主义。根据劳动价值论，劳动且只有劳动才能创造价值，资本利润是剥削劳动的结果，此时，不管是私人资本还是国家资本，其利润都是剥削劳动的结果，这样，存在劳动剥削的生产关系，怎么能最大程度地发展生产力呢？当然是没有说服力的，建设具有中国特色的初级社会主义理论就没有理论基础，一旦国家权力被一些流氓无产阶级掌握，社会主义发展就会产生曲折。

第三，从劳动价值论出发，不仅资本利润是剥削劳动的结果，而且劳动者为企业的主人，就不利于我国国有企业分配体制与管理体制的改革。

国有企业利润是劳动者创造的，理论上就应归企业职工，然而，现实是国有企业职工工资已经非常高了，如庞大的企业利润归职工，显然是不合理的，这样，企业利润分配就成为一个问题，尤其是国有垄断企业。同时，从劳动价值论出发，不仅劳动且只有劳动才能创造价值，并且，劳动者还是企业的主人，这样，劳动者是企业主人，而国家ZF又管理企业，国有企业的经营管理体制不混乱才怪，当然也就难以改革了。

只有突破劳动价值论的束缚，才能深化经济体制改革，而分配价值论的创立，正好为我国突破劳动价值论束缚提供了机会。

价值是社会产品的分配权力，生产要素能形成价值，当然，国有企业利润，是国有资本参与社会产品分配的结果，不是国有企业劳动者创造的；国有垄断企业的企业垄断利润，不仅是国有资本参与社会产品分配的结果，还是国家权力参与社会产品分配的结果。这样，我们就能改革国有企业的分配体制了。

既然国有企业利润，是国有资本参与社会产品分配的结果，当然，我们就能用资本利润来参与国有企业利润的分配，使国有企业利润分配体制科学化；既然国有垄断企业的企业垄断利润，不仅是国有资本参与社会产品分配的结果，还是国家权力参与社会产品分配的结果，当然，我们就能不仅用资本利润来参与国有企业利润的分配，还用国家权力来参与国有企业利润分配，如垄断权招标制度，使国有垄断企业利润分配体制科学化。

另外，不仅劳动价值论是错误的，劳动者是企业主人的观点，也是错误的。在社会化大生产的市场经济中，负责企业市场经营责任的，才是企业的主人，这是市场经济运动的一般原则，违反这一原则，就会遭到惩罚。一般来说，资本或者资本所有者，负责企业经营责任，从而是企业的主人，除非劳动者成为企业经营责任的负担者。我国国有企业效率低下的一个重要原因，就是企业职工不负责企业经营责任，却说是企业的主人，引起一些企业职工只图为自己谋利益，影响国有企业的发展。明确职工不是国有企业的主人，是国有企业的经营管理体制改革的一个关键。

第四，既然资本利润是剥削劳动的结果，发展私人企业始终就成为一个问题，因为发展私人企业，不就是增加剥削劳动吗？这样，在我国，私人经济就难以发展，也就阻碍我国经济发展。

分配价值论认为：价值是社会产品的分配权力，是生产关系的产物。这样，在商品生产与交换过程中，只要参与社会产品分配，生产要素就能形成价值，从而，资本利润是社会产品分配的结果，不是剥削劳动的结果。当然，生产关系是否优越，就看是否适应生产力发展，即是否适应生产力发展，是判断生产关系是否优越的唯一标准。

既然资本利润是社会产品分配的结果，不是剥削劳动的结果，而是否适应生产力发展，是判断生产关系是否优越的唯一标准，当然，发展私人企业的唯一标准，就是是否适应生产力发展，也就能深化我国经济体制改革了。


第五，价值理论的根本，是发展经济学。劳动价值论的错误，就阻碍了经济学的发展，不要说阻碍宏观经济学的发展，也不利于微观经济学——单个商品生产与交换规律的研究，生产价格理论就是一个表现。

你这个都是小孩子过家家，玩尿泥，不亦乐乎，沾沾自喜。



1，你的分配价值论，其中的价值，到底是个什么意思，什么东西。


2，土地，机器，等等，到底能不能劳动，能不能生产，能不能创造。

最近，我看了《财富论——经济学原理》第四十八章“劳动价值论批判”，发现没有“生产资料是否有生产力是判断劳动价值论是否正确的关键”这一论述，也就增加了这一节。



第八节  生产资料是否有生产力是判断劳动价值论是否正确的关键



前面我们已经指出，劳动价值论是错误的价值理论，而生产资料是否有生产力是判断劳动价值论是否正确的关键。

物质财富是人类生存、活动与发展的物质基础，人类生产，就是生产物质财富，人类需要的也是物质财富。这样，生产资料是否有生产力就成为判断劳动价值论是否正确的关键。

如果生产资料没有生产力，只有人类劳动力有生产力，当然，物质财富是人类劳动生产的，也就只有劳动者能获得物质财富，资本利润就是剥削劳动的结果，劳动价值论可以成立。

如果生产资料有生产力，就不仅人类劳动力有生产力了，当然，物质财富不仅是人类劳动生产的，生产资料也生产物质财富，这样，也就不仅劳动者能获得物质财富，生产资料所有者也要求能获得物质财富——生产资料生产的物质财富，这里，资本利润就不是剥削劳动的结果，劳动价值论就不成立了。

正因为生产资料是否有生产力是判断劳动价值论是否正确的关键，从而在生产资料是否有生产力这一问题上，马克思的论述模棱两可，产生了严重的逻辑错误。一方面，他承认了生产资料有生产力，承认劳动不是一切财富的源泉，他在《对德国工人党纲领的几点意见》中论述到：“劳动不是一切财富的源泉。 自然界和劳动一样也是使用价值（而物质财富本来就是由使用价值构成的！）的源泉，劳动本身不过是一种自然力的表现，即人的劳动力的表现。”（3）。

不过，他后面又指出：“只有一个人事先就以所有者的身份来对待自然界这个一切劳动资料和劳动对象的第一源泉，把自然界当作隶属于他的东西来处置，他的劳动才成为使用价值的源泉，因而也成为财富的源泉。”“从而既然劳动是一切财富的源泉，社会中的任何一个人要不占有劳动的产品就不能占有财富。因此，如果他自己不劳动，他就是靠别人的劳动生活，而且他自己的文化也是靠别人的劳动获得的。”

怎样分析马克思的这些思想呢？第一点需指出的是，马克思这里未把物质财富与它的使用价值分开，这正是他不能理解生产资料具有生产物质财富的能力的原因之一。第二点，马克思虽然承认劳动不是一切财富的源泉，但是他又指出：“只有一个人事先就以所有者的身份来对待自然界……他的劳动才成为使用价值的源泉，因而也成为财富的源泉……劳动是一切财富的源泉。”这就是说一方面自然界只有在没有人类劳动参与的情况下，它生产物质财富的能力才可被承认，从而从历史上看，自然界成为“一切劳动资料和劳动对象的第一源泉。”而当自然界被劳动者占有，自然力与劳动力相结合的情况下，劳动就成为一切财富的源泉，这时自然力就没有生产物质财富的能力了。这是严重的逻辑错误，从这一逻辑出发，劳动者不能拥有生产资料，生产资料所有权只能归资本家！

我真的不知道，有哪一位劳动者有这么大的能力，他一与自然力结合，就能阻碍自然力生产物质财富的能力。这，他不就成为人类生产力发展的阻碍因素了吗？这样，人类的生产力还能发展吗？另一方面，劳动者也不能以所有者的身份来对待自然界——生产资料。否则，一旦劳动者以所有者的身份来对待自然界，他的劳动就成为财富的唯一源泉。这时，自然力就没有生产物质财富的能力了。这样，劳动者拥有生产资料，就阻碍了自然力生产物质财富的能力，当然也就阻碍了社会生产力的发展。从而，从生产力革命角度讲，劳动者不能拥有生产资料，生产资料所有权只能归资本家！这样才有利于生产力的发展。这不是很谎谬吗？

其实，这里，劳动者以所有者的身份来对待自然界，反映的是一种生产关系。而在这种生产关系下，劳动可能成为价值的唯一源泉——但决不是物质财富唯一源泉。从而，这从反面说明了价值是社会生产关系的产物，只是社会产品分配的尺度。

事实上，生产资料具有生产力，那么，劳动力与生产资料各自的生产力为多少？这一研究是没有意义的，因为物质财富的分配可脱离生产力，生产力只是成为物质财富分配的影响因素。

正因为物质财富的分配可脱离生产力，而物质财富之间是不能比较的，价值——分配尺度与分配权力，就产生了，分配价值论也就是唯一正确的价值理论了。从这我们可以看出，即使生产资料没有生产力，只有劳动力有生产力，劳动价值论还是不正确的，劳动价值论只是反映了劳动且只有劳动才能参与社会产品分配——劳动且只有劳动才能形成价值这一生产关系，但作为价值理论，还是错误的，具体就表现在商品交换价值量与商品价值量的关系上。

1，你的分配价值论，其中的价值，到底是个什么意思，什么东西。

价值是社会产品的分配权力。你手中拥有1元钱，就有1元钱的购买力，这就是价值的存在形式，是你工资或资本利润的转化形式。

2，土地，机器，等等，到底能不能劳动，能不能生产，能不能创造。

土地与机器，不能劳动，但能生产物质财富。至于能否形成价值，这是生产关系的产物。

所以说，你的思维和观点，含混，矛盾，陈词滥调，老调重弹。

你说的价值，分配权，无非就是说市值。或者，无非就是说市值的占有权利和占有能力。

你说土地、机器等等不能劳动，但，你又说，土地、机器等等能生产。其实劳动和生产是同义词。

其实劳动和生产是同义词。

不同。现代经济学中，劳动和生产是完全不同的概念。

你说的价值，分配权，无非就是说市值。或者，无非就是说市值的占有权利和占有能力。

分配权，不是市值的占有权，而是物质财富的占有权。一个商品的市值会经常改变，而物质财富本身是不变的。
市值，是人们占有物质财富权力的表现，当然由生产关系决定。

《经济学原理》第五十九章   劳动者工资的影响因素



　　　　　     第一节　　　资本利润对工资的影响



我们已经指出，劳动力价值量是劳动者的劳动参与消费资料分配的结果，资本利润则是资本参与生产资料分配的结果。上一章节我们考察了劳动力价值量对劳动者工资的决定作用，然而，并不是所有劳动者的工资由劳动力价值量决定，因为并不是所有劳动者的工资由劳动形成的价值量构成，一些劳动者的工资，是由劳动形成的价值量与资本形成的价值量构成，即资本利润或成为劳动者工资的一部分。

大部分劳动者的工资由劳动形成的价值量构成，但有些劳动者的工资，是由劳动形成的价值量与资本形成的价值量构成，即资本利润或成为劳动者工资的一部分，这是由于这些劳动者的劳动能在很大程度上影响资本形成价值的能力，如高级经理人员与高级科技人员。

资本能形成价值，这是由资本在生产关系中的地位决定，而货币资本的平等性决定了平均利润率规律的形成。然而，在市场中，资本利润率不仅受到货币资本的影响，还受到生产资料资本与劳动力资本的影响，垄断生产资料能产生高额垄断利润。同样，一些垄断劳动力也能产生高额垄断利润。垄断生产资料产生的高额垄断利润，当然由资本家占有，而一些垄断劳动力产生的高额垄断利润，则由资本家与劳动者分享，即资本利润或成为劳动者工资的一部分。

那么，哪些垄断劳动力能产生高额垄断利润？劳动力与生产资料结合生产出商品，出售商品而商品价格得到实现。这里，生产成本、商品数量与价格，与资本利润息息相关，当然，影响生产成本、商品数量与价格的劳动者，也就影响资本利润率。

普通劳动力与生产资料结合生产出商品，是恒定的关系，不影响生产成本、商品数量与价格，也就不影响资本利润率，只有高级经理人员影响生产成本、商品数量与价格，也就影响资本利润率。资本家为了获取高额利润，也就会调动高级经理人员的劳动积极性，把部分资本利润作为工资或奖金，给高级经理人员，资本利润就成为劳动者工资的一部分。

高级科技人员的劳动力价值量成为商品价值量的一部分，然而，许多高科技产品能给资本家带来高额资本利润，资本家为了获取更多高额利润，也就会调动高级科技人员的劳动积极性，把部分资本利润作为工资或奖金，给高级科技人员，以生产更多高科技产品，资本利润就成为劳动者工资的一部分。













　　　　    　第二节　　　权力对工资的影响



价值是社会产品的分配权力，是生产关系的产物，商品价格是商品参与社会产品分配的现实权力，当然，权力就会影响商品价格的决定。一方面，我们说商品价格是商品供求平衡        的产物，然而，是商品供给者根据商品市场决定商品价格，此时，商品供给者就可利用商品需求的价格弹性来决定价格，这就是权力对商品价格的影响。另一方面，ZF权力会影响商品价格，价外税就是一个表现，即价外税成为商品价格的内容。

劳动力价值量是劳动参与消费资料分配的结果，是一般生产关系的产物，而工资即劳动力价格则是市场中劳动参与产品分配的现实权力，一般来说，工资是劳动参与消费资料分配的现实权力，是特殊生产关系的产物，只有少数劳动者工资存在劳动参与生产资料分配而形成的价值。既然工资是劳动参与社会产品分配的权力，当然权力就会影响工资的决定。一方面，我们说工资是劳动力供求平衡的产物，但劳动力需求者根据劳动力市场决定劳动者工资，从而，劳动力需求者可根据劳动力供给的价格弹性决定工资，这就是权力对工资决定的影响。另一方面，我们说劳动力需求者可根据劳动力市场决定工资，然而，现实中，一些大公司，劳动力需求者即企业主往往不参与经营，并且现在许多大公司董事会往往被一些劳动者控制，此时，这些劳动者——劳动力供给者决定工资，当然，这些劳动者往往会增加自己的工资，这就是权力对工资的影响。当前一些股份公司高管工资较高的原因，就是股东对高管工资的决定没有发言权，如何控制企业高管的工资，成为一个难题。

权力对工资的影响，还有一个特殊情况，就是ZF权力对ZF官员、公务员、事业单位及国有企业职工工资的影响。由于ZF官员、公务员、事业单位及国有企业职工工资由ZF权力决定，而ZF是由ZF官员及公务员构成，当然，这些劳动者往往会增加自己的工资，这就是权力对工资的影响。在中国，还有一个特殊情况，由于公务员工资与国有企业职工工资挂钩，也就引起国有企业职工工资较高。因此，控制ZF权力对ZF官员、公务员、事业单位及国有企业职工工资的影响，是我们的一个任务。一方面，ZF官员、公务员、事业单位及国有企业职工工资的决定要制度化，不能任意决定，而ZF官员、公务员、事业单位及国有企业职工工资，由私人企业工资决定，就是一个选择。另一方面，全国人民代表大会的人民代表与ZF官员完全脱钩，ZF官员不再担任人民代表，从而ZF官员、公务员、事业单位及国有企业职工工资由全国人民代表大会决定。现在，尽管存在ZF官员、公务员事业单位及国有企业职工工资由全国人民代表大会决定的制度，但现在的全国人民代表大会的人民代表，大部分是ZF官员，即现在的全国人民代表大会由ZF官员控制，当然，这些人民代表往往会增加自己的工资。











　　　　　第三节　　　工种劳动力的专一性对工资的影响



前面我们已经考察了劳动力供给的价格弹性，而产生劳动力供给价格弹性的原因，就是劳动力的不完全竞争，其中，工种劳动力的专一性就是产生劳动力不完全竞争的一个原因，也就是产生劳动力供给价格弹性的一个原因，这也就是工种劳动力的专一性对工资的影响。

工种劳动力的专一性，就是这一工种的劳动力只能参与这一工种的工作，不能参与其它工种的工作，如医生只能治病救人，不能做造纸的工作。现代社会，各种工种具有了一定专业知识，工种劳动力的专一性也就普遍存在。

尽管由于一些工种劳动者知识水平较高，从而往往可以通过学习而选择一些工种，劳动者工资就往往在劳动力价值量上下波动。不过，由于劳动者通过学习而选择其它工种工作，需要时间与金钱，对劳动者工资也就有一定的忍受程度，也就产生了劳动力供给的价格弹性，也就对工资产生影响。

当某一工种劳动者工资较高，并高于劳动力价值量时，其它工种劳动者往往不会马上学习这一工种知识，较高工资能在较长时间内存在；当某一工种劳动者工资较低，并低于劳动力价值量时，这一工种劳动者往往不会马上学习其它工种知识，即劳动者不会转移工作，较低工资能在较长时间内存在。

第四节　　劳动力价值量不同对工资的影响



我们已经指出，劳动力价值量决定劳动者工资及其运动，然而，在现实中，劳动者工资是千差万别的，低的月工资只有一千，高的月工资则有几万几十万，并且能长期存在，这是由于劳动力价值量不同引起的。而当工种产生以后，由于各工种的劳动力，在生产关系中的地位是不同的，即劳动力价值量不同，也就引起各工种劳动者的工资不同。

我们说劳动能参与社会产品分配，从而能形成价值，然而，不同工种的劳动力的劳动，单位时间付出的劳动量是多少，是难以计量的，我们也就从生产关系角度考察各工种劳动者工资。当一个工种的劳动力在生产关系中的地位较高时，劳动力价值量就较高，劳动者工资就较高；当一个工种的劳动力在生产关系中的地位较低时，劳动力价值量就较低，劳动者工资就较低。

没有技术技能的普通劳动者，在生产关系中的地位较低，劳动力价值量较低，也就决定了这些劳动者工资较低。同时，这些劳动者由于知识水平较低，往往不能选择工种，由于劳动者必须出卖劳动力，这些劳动力供给的价格弹性就较低，在生产力水平较低的情况下，这些劳动力供给往往高于需求，这些劳动者工资也就往往较大程度上低于劳动力价值量。

具有各种技术技能的劳动者，在生产关系中的地位就较高，劳动力价值量就较高，也就决定了劳动者工资较高。同时，由于这些劳动者知识水平较高，从而往往可以通过学习而选择一些工种，劳动力供给就具有一定的价格弹性，劳动者工资就往往在劳动力价值量上下波动。

工种等级不同，在生产关系中的地位就不同，技术含量越高的工种等级劳动者，在生产关系中的地位就较高，劳动力价值量就较高，也就决定了劳动者工资较高；技术含量越低的工种等级劳动者，在生产关系中的地位就较低，劳动力价值量就较低，也就决定了劳动者工资较低。









　

　　　　　　

　　　　　　　　第五节　　　劳动生产率的乘积关系



在现实的经济生活中，一些企业招工，对劳动者素质没有要求，一些企业对劳动者素质要求则非常高，并且往往用高工资来吸引高素质劳动者，为什么？这是由于一些企业的劳动生产力是相加关系，还有一些企业的劳动生产力是１+１>２的关系，此时，优质劳动者工资往往没有优势，只是体现本身的生产力。但有些企业的劳动生产力，相互之间会影响劳动生产率，即劳动生产率是乘积关系，此时，优质劳动力组合能形成较高生产率，劣质劳动力组合则形成较低生产率，优质劳动力与劣质劳动力组合，也产生较低生产率，此时，优质劳动者工资往往具有优势。

假设优质劳动者劳动生产率为１，劣质劳动者的劳动生产率则低于１，当然，优质劳动力组合能形成较高生产率，能达到１，而劣质劳动力组合，或优质劳动力与劣质劳动力组合，都产生较低生产率，即低于１。如劣质劳动者的劳动生产率为０.５，则二个劣质劳动力组合，劳动生产率为０.２５；优质劳动力与劣质劳动力组合，劳动生产率为０.５。因此，企业就会提高优质劳动者工资，以招工到优质劳动者。







第六节     劳动力的替代效应



劳动者工资既是生产关系的产物，又是市场的产物，在市场中，劳动者工资往往受到市场供求关系的影响。当市场上劳动力需求低于供给时，劳动者工资往往降低，但不会低于一定值，尽管此时可能劳动力供给高于需求，这表明劳动者工资是生产关系的产物。而当市场上劳动力需求高于供给时，劳动者工资就上升，不过，资本家的本性是追逐资本利润，当劳动者工资过高，影响资本利润时，就会产生劳动力的替代效应。

一般来说，劳动力的替代效应，主要产生于不熟练劳动者与熟练劳动者之间。熟练劳动者一般给资本家带来较高的资本利润，资本家往往首先使用熟练劳动者，而当市场上熟练劳动者紧缺，熟练劳动者工资就上升，资本利润就下降，当熟练劳动者工资上升到一定程度，引起熟练劳动者带来的资本利润还低于不熟练劳动者带来的资本利润时，资本家就会用不熟练劳动者替代熟练劳动者，即低级等级工种劳动者代替中高级等级工种劳动者，产生了劳动力替代效应。此时，熟练劳动者需求就下降或不增加，熟练劳动者工资就下降或不再上升。











　　　　　　第七节　　生产资料生产力对工资的影响



前面我们已经指出，有些企业的劳动生产力，相互之间会影响劳动生产率，即劳动生产率是乘积关系，此时，优质劳动力组合能形成较高生产率，劣质劳动力组合则形成较低生产率，优质劳动力与劣质劳动力组合，也产生较低生产率，此时，优质劳动者工资往往具有优势。同样，劳动力与生产资料的组合，对劳动者工资也会产生影响，即生产资料生产力对劳动者工资会产生影响。

在经济生产中，有的劳动力与较少生产资料结合，生产资料生产力对劳动者工资就较少影响；有的劳动力则与较多生产资料结合，劳动者工资就受到生产资料生产力的影响了。这里，生产资料具有生产力，但生产资料生产力的发挥，是需要劳动力来带动的，并且，低级劳动力往往带动较小的生产资料生产力，高级劳动力则往往带动较大生产资料生产力，当然，高级劳动力劳动者工资往往具有优势。

假设低级劳动力的生产力为生产５元商品，带动生产资料的生产力也是生产５元商品，而高级劳动力的生产力为生产２０元商品，带动生产资料的生产力也是生产２０元商品。然而，二个劳动者使用的生产资料数量往往是一样的，当然，高级劳动力带来的资本利润率就较高，资本家就会竞相使用高级劳动力，并且往往把部分生产资料生产力给高级劳动者，如５元商品的生产资料生产力给高级劳动者，高级劳动者工资就具有优势，往往获得高工资。

这里，资本家给高级劳动者的部分生产资料生产力，是否组成劳动力价值量的一部分？一般来说，这部分生产资料生产力，表现为劳动力，即高级劳动力的生产力市场上表现为生产２５元商品，是参与消费资料分配的，从而组成劳动力价值量的一部分。

《财富论——经济学原理》中，许多与《财富论——微观经济学》重叠的部分到现在还没有修改。前者着重的是价值形成规律，后者则是商品交换规律。有空将进行修改。

第六十一章      劳动力供给规律

                  第一节     劳动力供给的特点

前面我们考察了劳动力价值量，本章节我们则考察劳动力供给规律。在探讨劳动力供给规律之前，我们先探讨劳动力供给的特点。
普通商品供给，就是商品生产者生产和销售的商品数量，因而它是商品生产者的主观行为。当然，商品供给涉及到商品生产者愿意生产和销售一种商品的条件。而这个条件，就是社会生产关系的产物，就是商品价值量，因而我们说商品供给是生产关系的产物。
但是，劳动力供给就与普通商品不同。劳动者，除了劳动力以外一无所有，而劳动者需要生存、活动与发展，即需要物质财富而生存、活动与发展，但是，只有劳动力，是不能生产物质财富的，劳动力只有与生产资料（包括土地）结合，才能生产物质财富，劳动者也才能生存、活动与发展。而在资本主义社会生产关系中，生产资料被私人——资本家占有，并且资本家——资本成为市场运动的主体，这样，劳动者就必须出卖劳动力，从而获得物质财富以维持自己的生存、活动与发展。
因此，劳动力，作为“人”的使用价值，是客观存在的，同时，劳动者必须出卖劳动力，从而获得物质财富以维持自己的生存、活动与发展。
同时，在生产力水平较低的情况下，生产资料严重缺乏，劳动力需求不足，劳动力供给始终高于需求。那么，市场中劳动力供给有多少？劳动者以什么价格出卖自己的劳动力呢？劳动力供给规律如何？
既然劳动者必须出卖劳动力，从而获得物质财富以维持自己的生存，当然人类存在多少劳动者，市场中，就存在多少劳动力，而人类存在的劳动者人数，也就是劳动力供给的极限。不过，现代社会，产生了广泛的分工，有的工种或工种等级，所有劳动者都能负担；有的工种或工种等级只有部分劳动者能够负担；有的工种或工种等级则只有极少数人能够负担。这样，不同的工种或工种等级，劳动力供给的数量就不同，劳动力供给极限也可能不同。
劳动力价格，表现为劳动者能从社会中获得多少物质财富，物质财富的分配，是社会生产关系的内容，当然，我们只能从社会生产关系中考察劳动力价格。前面我们已经指出：劳动力价值量，决定了劳动力价格及其运动，而劳动力价值量由消费资料的生产力与单位时间付出的劳动量或劳动在生产关系中的地位决定。因此，我们就从劳动力价值量去考察劳动力价格的决定，同时，也就从劳动力价值量去考察劳动力供给。
在市场经济中，劳动力之间的关系，存在三种市场表现形式：劳动力的自由竞争形式、劳动力的不完全竞争形式、劳动力的垄断形式。生产关系的不同市场表现形式，劳动力供给也表现为不同的规律。
对于普通商品来说，商品生产者之间的生产关系，存在三种不同的社会表现形式：生产资料不参与产品分配的社会表现形式、生产资料私有制的社会表现形式、生产资料公有制的社会表现形式。生产关系的不同社会表现形式，商品供给也表现为不同的规律，因此，我们研究商品供给规律，必须在某一具体生产关系的社会表现形式下，针对具体的市场表现形式来进行考察。而劳动力商品，则只存在一种生产关系的社会表现形式，即生产资料私有制的社会表现形式，劳动力成为资本或资本家购买的商品。在生产资料不参与产品分配的社会表现形式和生产资料公有制的社会表现形式下，劳动力都不成为商品，因此，我们只要针对劳动力的三种市场表现形式来考察劳动力供给规律。当然，在生产资料国家所有制下，劳动力也可能成为商品。
对于供给与需求的关系，普通商品与劳动力商品也存在不同。商品供给是针对整个社会的需求而言的，并且可以产生不供给商品的情况。同样，大部分商品需求也可以不成为现实。而劳动者工资是劳动者生存、活动与发展的前提，劳动者必须出卖或供给劳动力。同样，企业商品生产要顺利进行，也必须雇用劳动力，因此存在企业之间竞争劳动力现象，因此，劳动力供给与需求的关系，既是针对整个社会而言，又是针对某个企业而言的。
对于整个社会来说，在生产力水平较低的情况下，生产资料缺乏，当然存在劳动力供给过剩，一方面，普通商品价格由商品生产者自主决定，而劳动力价格由需求者自主决定，因此，劳动者本身就处于不利地位；另一方面，劳动力需求由生产力水平决定，有最大需求量，在生产力水平较低的情况下，是始终低于劳动力供给的，劳动者又处于不利地位。当然，当工种产生以后，一些特殊工种的劳动力供给，还是有可能低于劳动力需求的，有的工种还处于劳动力垄断状态。在生产力水平较高的情况下，生产资料过剩，当然就存在劳动力供给缺乏，劳动者就处于有利地位，尽管劳动力价格由需求者自主决定。
对于一个企业而言，在自由竞争条件下，劳动力价值量决定了劳动力供给，当一个企业劳动力价格等于或大于劳动力价值量时，劳动力供给就增加，直到无穷大，企业生产就能正常进行；当一个企业劳动力价格低于劳动力价值量时，劳动力供给就降低，直到为0，企业生产就不能正常进行，这就是劳动力供给规律。
不过，在生产力水平较低的情况下，生产资料缺乏，劳动力供给过剩，在劳动力供给与需求的关系中，劳动者处于不利地位，工资往往低于劳动力价值量，由于劳动力供给的价格弹性极低，工资往往较低，进而往往产生经济危机。而在生产力水平较高的情况下，生产资料过剩，当然就存在劳动力供给缺乏，在劳动力供给与需求的关系中，劳动者处于有利地位，工资往往与劳动力价值量相符，也就难以产生经济危机。不过，由于劳动者工资的存款可能过多，会引起经济萧条。
在劳动力的不完全竞争形式下，劳动力价值量仍决定了劳动力供给规律。而在劳动力的垄断形式下，由于劳动者在市场中处于不平等地位，从而劳动力价值量不能把握这种市场表现形式的劳动力供给规律，我们只能根据劳动力自然增长率来把握劳动力供给规律。
不过，我们说的某种普通商品价值量，如电视机，就是一种商品价值量——电视机商品价值量；而对于劳动力来说，由于存在社会分工，并且产生了工种的不同等级，因此，我们说的劳动力商品，是一种商品的组合——不同劳动力商品的组合，劳动力价值量，必须针对工种或工种的等级分别进行考察，即不同工种，劳动力价值量不同；不同工种的等级，劳动力价值量也不同。因此，针对不同工种或工种的等级，由于劳动力价值量可能不同，其劳动力供给规律也就不同。





            第二节   劳动力供给是生产关系的产物

虽然劳动力，作为“人”的使用价值，是客观存在的，劳动力供给规律由人类本身的发展规律所决定，同时，在资本主义生产关系下，劳动者必须出卖劳动力，从而获得物质财富以维持自己的生存、活动与发展。当然，人类存在多少劳动者，市场中，就存在多少劳动力，而人类存在的劳动者人数，也就是劳动力供给的极限。不过，现代社会，产生了广泛的分工，有的工种或工种等级，所有劳动者都能负担；有的工种或工种等级只有部分劳动者能够负担；有的工种或工种等级则只有极少数人能够负担。这样，不同的工种或工种等级，劳动力供给的数量就可能不同。
但是，我们要注意的是：尽管在资本主义生产关系下劳动者必须出卖劳动力，不过，正是由于现代社会产生了广泛的分工，针对不同工种，劳动者有自由选择的权力，即劳动力供给涉及到劳动者愿意选择某种工种的条件，这个条件就是劳动力价值量，这样，劳动力供给，又成为生产关系的产物。而现代经济学中考察劳动力供给及其规律，主要正是针对工种及其等级进行的。
同时，现代商品生产，是通过企业进行的，由于不同企业，劳动者的工资有所不同，劳动者针对每个企业的就业，就有所选择，产生了选择的条件，这个条件就是劳动力价格或劳动者工资，这样，劳动力供给，又成为生产关系的产物。
当然，同一工种不同商品生产，劳动者工资可能不同，同一工种同一商品生产而不同企业，劳动者工资也可能不同，因而劳动者存在选择工作的权力。不过这里，劳动者工资不同，既可能是劳动强度不同的原因，也可能是劳动力不完全竞争的结果，一般不成为我们考察劳动力供给及其规律的影响因素。

第六十三章      劳动力供给与需求的均衡

第一节劳动力供给与需求的关系

我们已经指出：商品需求是客观的意识存在。劳动力需求也一样，劳动力需求也是客观的意识存在。生产资料决定了劳动力需求，尽管生产资料是客观的物质存在，但是否购买劳动力，则是资本家的主观行为，并是资本家的一种意识存在。
劳动力供给则既是客观的又是主观的物质存在。我们说商品供给是主观的物质存在，因为商品起先是不存在的，需要生产者的生产，而生产者的生产活动是主观的，只有极少数商品是客观的物质存在，如土地。同时，少数耐用消费品可成为商品，表现为客观的物质存在。
然而劳动力供给则有所不同。劳动力供给是物质存在，并且劳动力起先就客观存在。只是劳动力的分配——在各工种之间的分配，是劳动者的主观行为的结果。这样，劳动力供给则既是客观的又是主观的物质存在。
劳动力供给作为一物质存在，劳动力供给决定劳动力需求。劳动力供给是一物质存在，而劳动力需求是意识存在，物质决定意识，即劳动力供给决定劳动力需求，存在多少劳动力供给，就只能产生多少劳动力需求，劳动力垄断时表现为最突出。
劳动力供给决定劳动力需求，还表现为劳动力价值量决定了劳动力需求。在劳动力价值量下，劳动力供给可以是逐渐增加的，当劳动力供给等于需求时，劳动力供给理论上才不增加，达到劳动力供给与需求的均衡。
劳动力供给作为一主观的物质存在，劳动力需求对供给也有反作用，当某工种的劳动力需求增加时，通过劳动力价格的调节作用，劳动力供给就会跟着增加；当某工种的劳动力需求降低时，通过劳动力价格的调节作用，劳动力供给就会跟着降低。
不过，不管是劳动力供给还是劳动力需求，都存在极限问题，这决定了劳动力供给与需求均衡具有特点，与商品供给与需求均衡不同。由于劳动力供给，又是客观的物质存在，在当前生产力水平下，大部分劳动力供给的物质存在，即使劳动力价格较低时，都是大于劳动力需求的，即大于劳动力需求的极限，只有小部分劳动力供给小于需求，并且基本上是暂时的，只有极少数劳动力供给处于垄断状态，产生劳动力供给大于需求。这是劳动力供给与需求均衡的特点，即劳动力供给与需求均衡，只是满足了劳动力需求，没有满足劳动力供给的需要。
劳动力需求对劳动力供给——人口增长具有限制作用。人口增长，直接关系到劳动力供给，决定了劳动力供给的客观数量，而劳动力需求毕竟受到自然资源的限制，当然劳动者就业就受到劳动力需求——自然资源的限制。当劳动力供给——人口增长适应劳动力需求——自然资源时，人类社会的发展就顺利进行；当劳动力供给——人口增长不适应劳动力需求——自然资源时，人类社会的发展就不会顺利进行，存在大量劳动者的失业。




第二节劳动力供给与需求的平衡

我们前面既明白了商品需求规律是客观的，又考察了商品供给决定商品价格，我们认为：当商品供给产生以后，商品供给就成为一客观存在，此时，消费者的需求，就是建立在这一商品供给的基础上的，从而商品供给决定了商品需求，也就决定了商品价格。因此，在经济生活中，商品供给是第一性的，商品需求与商品价格是第二性的，商品供给决定了商品需求与商品价格，如图一所示。
               商品数量



                 N            
                                          L

                                              商品价格
                         A  B  C
                图一 商品供给与需求的平衡
在图一中，当商品供给为N时，如果市场上商品价格为A，则商品需求高于商品供给，这时，商品价格就要上升，以降低商品需求，随着商品价格的上升，商品需求就下降，只有当商品需求等于商品供给时，商品价格才不上升，而此时，我们就说商品供给与需求处于平衡状态，商品价格B就是商品供给为N时的商品价格；如果市场上商品价格为C，则商品需求低于商品供给，商品价格就要下降，以增加商品需求，随着商品价格的下降，商品需求就增加，只有当商品需求等于商品供给时，商品价格B才不下降，而此时，我们也说商品供给与需求处于平衡状态。商品供给与需求的平衡，是我们考察商品生产与交换规律的重要方法。
同样，劳动力供给与需求的平衡，是我们考察劳动力供给与交换规律的重要手段。不过，劳动力供给与需求的平衡，则与商品供给与需求的平衡有所不同，因为商品供给是主观的物质存在，商品需求则可以无穷大；而劳动力供给既是主观的又是客观的物质存在，而劳动力需求是存在极限的。同时，劳动力供给，针对所有商品生产的劳动力需求而言，是存在极限的，客观存在的劳动力数量，就是供给极限，这是由人类自身发展规律决定了的。然而，劳动力供给，当工种产生以后，产生了分化。
对于普通劳动力而言，在生产力水平较低的情况下，劳动力的客观的物质存在，基本上是大于劳动力需求的极限，由于普通劳动者不能选择工作，又必须出卖劳动力，即使劳动力价格极低的情况下，也是如此。同时，任何企业也必须使用普通劳动者，没有普通劳动者，企业也就不能存在，因此，普通劳动者工资增加，只是表现为资本利润的降低，直至为0，企业才不使用劳动力，当然，我们就要用0利润率曲线与劳动力供给价格弹性曲线考察劳动力供求关系，如图二所示。
                 劳动力供给
                        N   　　              L   　　　　　　   
                     Ｅ                     
                     Ｆ                             
                                       
                                    
                                      　　　　　Ｍ
                                                     劳动力价格
                            B  A  
                       图二   普通劳动力供给运动规律
图二中，曲线M为劳动力需求曲线——0利润率曲线，曲线L为劳动力供给曲线，曲线N为劳动力供给的价格弹性曲线，由于劳动者必须出卖劳动力，即使劳动力价格极低的情况下，如为B时，劳动力供给仍大于需求，即劳动力供求始终不能达到平衡状态，存在劳动者失业，而劳动者工资完全是生产关系的产物，各个国家实行最低工资制度，就是劳动力价格是生产关系的产物的反映。
不过，对于许多工种，资本家可以通过资本转移来规避劳动力价格上升对利润的影响，劳动者也可以通过选择不同工种的工作进行劳动力转移，然而，资本转移是被动的，劳动力供求关系的运动，主要是由于劳动者选择不同工种工作，此时，我们就要用一般利润率曲线或平均利润率曲线与劳动力供给曲线来考察劳动力供求关系，如图三所示。
劳动力数量
                                  L1
                     P                  L
                                          
                    O                    
                    Q                          
                                             N  
                                           M          劳动力价格
                                  A B
                     图三   劳动力供给与需求的平衡
图三中，曲线N为劳动力需求曲线——一般利润率网线，曲线L为劳动力供给曲线，即劳动力价值量为B。从图上可以看出：劳动力需求极限为P，而劳动力供给可以无限变动，当劳动力供给为Q时，劳动力供求达到均衡。
不过，在资本主义社会，劳动者工资由资本家决定，所有资本家都会千方百计降低劳动者工资，从而我们又可用平均利润率曲线来考察。图三中，曲线M为劳动力需求曲线——平均利润率曲线，在平均利润率下，劳动力供给也为Q，此时的劳动者工资A，就为平均工资，曲线L1就为平均利润率规律下的劳动力供给曲线，即平均工资曲线L1为劳动力供给曲线。
不过，在现实经济生活中，平均利润率规律，仅仅是商品生产与交换规律，不是现实的商品生产与交换，事实上，许多企业资本利润率低于平均利润率，商品生产与交换仍在进行，因而，现实中劳动力需求往往高于Q，但这是暂时的。理论上，随着这些企业一些生产工具的陈旧，维护费用会增加，边际生产成本就增加，也就会逐渐报废，劳动力需求也就会逐渐下降。
而当劳动力垄断时，劳动力供给始终低于需求，此时，我们就用劳动力垄断供给曲线与一般利润率曲线或平均利润率曲线考察劳动力供求平衡，如图四所示。
                劳动力供给
                                                           
                    B                       
                    D                          L   
                                       
                                    
                                               M
                                                     劳动力价格
                             A    C
                        图一    劳动力供给曲线
图四中，曲线L为劳动力垄断供给曲线，劳动力价值量为A，劳动力最大供给为D，曲线M为一般利润率曲线或平均利润率曲线，劳动力最高需求为B，当然，当劳动力价格为C时，劳动力供给与需求得到平衡。
从上面的分析我们可以看出：劳动力供给与需求的平衡，会经常被劳动力供给的变化而打断。劳动力供给的变化，会引起劳动力价格的变化，从而引起劳动力需求的变化，产生劳动力供给与需求新的平衡。市场经济的运动，就是劳动力供给与需求的平衡不断打断与建立的过程。
我们前面考察劳动力供给与需求的平衡，是建立在劳动力需求规律不变的条件下的，当劳动力需求规律发生改变时，劳动力供给也会改变，从而在新的劳动力价格下，劳动力供给与需求达到新的平衡，即劳动力供给与需求的平衡，也会经常被劳动力需求的变化而打断，如图四所示。
劳动力数量
                                     L
                                             
                                 
                                         
                    N                          M
                                            M1
                                  A       B           劳动力价格
                   图四   劳动力供给与需求的平衡
在图三中，当某工种劳动力需求规律曲线为M1时，劳动力供给N决定的劳动力价格是A，此时，劳动力供给与需求达到平衡状态；当劳动力需求增加，劳动力需求规律曲线为M时，劳动力供给N决定的劳动力价格是B，此时，劳动力供给与需求达到新的平衡状态。

    第六十五章     工种
      
          第一节    各工种的工资既是生产关系又是市场的产物

市场上不同工种的工资可能是不同的，不同工种等级的工资是不同的，同一工种不同企业的工资也可能是不同的，那么，各工种工资是如何决定的？市场上各工种的工资是如何运动的？劳动者工资既是生产关系又是市场的产物，同样，各工种的工资既是生产关系又是市场的产物。
首先，各工种的工资是生产关系的产物，各工种等级的工资是生产关系的产物，而表现就是各工种的劳动力价值量是生产关系的产物。
劳动力价值量是生产关系的产物，是劳动者分配消费资料的结果，同样，各工种或工种等级劳动力价值量是生产关系的产物，是分配消费资料的结果，而市场上各工种或工种等级的工资就是由各工种或工种等级的劳动力价值量决定的，当然，各工种或工种等级工资是生产关系的产物。
市场上各工种或工种等级的工资就是由各工种或工种等级的劳动力价值量决定的，但市场上各工种或工种等级的工资往往又偏离各工种或工种等级的劳动力价值量，受到市场供求的影响。当某工种劳动力供给高于需求时，工资就低于劳动力价值量，这一工种劳动力供给就降低，工资就上升，直到劳动力价值量，理论上劳动力供求均衡；当某工种劳动力供给低于需求时，工资就高于劳动力价值量，这一工种劳动力供给就增加，工资就下降，直到劳动力价值量，理论上劳动力供求均衡。因此，各工种或工种等级的工资又是市场的产物。





          第二节     生产力决定各工种的工资

我们已经明白，生产力决定生产关系，从而，劳动者的劳动力决定了劳动者工资，当然，各工种的劳动力决定了各工种的劳动者工资，工种等级的劳动力也决定了工种等级劳动者工资，而表现就是各工种或工种等级的劳动力价值量由各工种或工种等级劳动者的生产力或劳动力决定。
市场上，各工种或工种等级的劳动者工资，是千差万别的，并且长期存在，而市场上劳动力是存在竞争的，那么，市场竞争为什么不会引起各工种或工种等级的劳动者工资基本相同呢？这就是由于各工种或工种等级劳动者的生产力或劳动力不同。而各工种或工种等级劳动者的劳动力的培养，是需要一定时间与金钱的，并且，由于各个劳动者的特长或能力不同，各工种或工种等级劳动者的劳动力的培养所需要的时间与金钱，可能大大不同，也就引起各工种或工种等级的劳动者工资千差万别了。
当然，现实经济生活中，各工种或工种等级的劳动力价值量并不是完全由各工种或工种等级劳动者的劳动力决定，各工种或或工种等级的劳动力对生产力发展的影响，也决定了劳动力价值量或工资。
市场上，不同工种之间的劳动力，是难以比较的，各工种或工种等级的劳动者工资不同，除了由于各工种或工种等级劳动者的劳动力的培养所需时间与金钱不同外，各工种或或工种等级的劳动力对生产力发展的影响，也决定了劳动力价值量或工资。对社会生产力发展影响较小的工种，劳动力价值量就较小，如普通劳动者工资就较低；对社会生产力发展影响较大的工种，劳动力价值量就较大，如科技人员工资就较高，此时，高工资就会促进科技人员数量与质量的增加，也就促进生产力发展。






　　　　　　第三节　　普通劳动者工资运动规律

现代社会，分工已经非常广泛，当然，现代劳动力市场中，各工种劳动力供给情况，市场中是有所不同的，工资运动规律就不同，因此，考察劳动者工资运动规律，我们需要根据工种来进行，而普通劳动者就是一个特殊的工种，我们首先就考察普通劳动者的工资运动规律。
普通劳动者劳动力，在生产力水平较低的情况下，由于生产资料生产严重缺乏，劳动力始终处于供给高于需求的状态，这一特点，也就决定了普通劳动者的工资运动规律。由于普通劳动力供给始终高于需求，而普通劳动者不能选择其它工种工作，又必须出卖劳动力，劳动力供给的价格弹性就几乎为０，如图一所示。
这里，普通商品价格由商品生产者决定，劳动者工资则由商品需求者决定。这样，普通商品价格的需求弹性由商品生产者即资本家利用；而劳动力价格的供给弹性则由商品需求者即资本家利用。
图一中，曲线Ｌ为劳动力供给曲线，曲线Ｍ为劳动力需求曲线（０利润率曲线），曲线Ｎ则为劳动力供给的价格弹性曲线，此时，劳动力价值量为Ａ，劳动力最大供给为Ｅ，劳动力最大需求为Ｆ。当劳动者工资等于劳动力价值量为Ａ时，劳动力供给大于需求，资本家肯定会降低劳动者工资。当然，由于劳动力供给的价格弹性几乎为０，资本家肯定会尽量降低劳动者工资。不过，当劳动者工资为Ｂ时，低于劳动力价值量，但劳动力供给仍为Ｅ，大于需求，但资本家不再降低劳动者工资，这体现了一种生产关系，因此，劳动者工资既是市场的产物，又是生产关系的产物。
                  劳动力供给
                        N   　　              L   　　　　　　   
                     Ｅ                     
                     Ｆ                             
                                       
                                    
                                      　　　　　Ｍ
                                                     劳动力价格
                            B  A  C
               图一     普通劳动力工资运动规律
当然，在现实的经济生活中，由于各个厂家给劳动者的实际工资不同，普通劳动者工资就存在不同，工资Ｂ可以认为是一种平均工资。
同时，假设当劳动力价值量为Ａ劳动者工资为Ｂ时，商品生产能正常进行。但随着生产力的发展，劳动力价值量会增加，如增加到Ｃ，此时，劳动者工资可能会增加，也可能不会增加。如劳动者工资不增加，仍为Ｂ，此时，就有大量消费资料归资本家所有，资本家就有可能不能消费，经济危机就产生了，现实经济生活中往往是这样。
当然，随着生产力的发展，对普通劳动力需求会逐渐增加，普通劳动者供给也就可能产生缺乏，此时，劳动者就存在就业企业的自由选择，也就对劳动者工资运动产生影响，我们也就用自由竞争工种工资运动规律一样考察了。






第四节    自由竞争工种工资运动规律

劳动力是参与社会产品分配的要素，劳动者工资——劳动力价格，是劳动力参与社会产品分配的现实的权力，而劳动力价值量则是劳动者参与社会产品分配的一般权力，从而劳动力价值量是社会一般生产关系的内容，而劳动力价格则是社会特殊生产关系的内容，当然，劳动力价值量决定了劳动力价格的运动。
我们已经知道，商品价值量决定了商品价格或商品交换价值量的运动，当商品价格高于商品价值量时，商品生产就增加，商品价格就下降，直至商品价值量水平；当商品价格低于商品价值量时，商品生产就降低，商品价格就升高，直至商品价值量水平。
同样，劳动力价值量也决定了劳动力价格——工资的运动规律，不过，商品价值量是社会生产关系的产物，而劳动力价值量则是社会生产关系的内容，即是人们分配社会产品的关系的内容。同时，劳动力商品与其它商品不同，其它商品的供给与商品生产有关，从而商品价格的运动通过商品供给——商品生产的变化来实现。然而，在自由竞争条件下，劳动力——劳动者是客观存在的，虽然有部分劳动者的素质需要一定的培养，并且产生一定的培养成本，不过不仅这培养成本体现在劳动力价值量中，并且素质培养一经产生，就永远存在，不象其它商品一样要被消费掉，需要再生产，因此，在考察劳动力价格的运动时，我们往往排除劳动者素质对劳动力价格运动的影响，劳动者素质的培养只是延长了劳动力价格运动的时间，也正是劳动者素质的培养需要一定的时间，才产生了劳动力的不完全竞争，因此，劳动力的自由竞争是相对的。
既然在自由竞争条件下，劳动者——劳动力是客观存在的，当然劳动力价格的运动通过劳动力运动来实现。当某一行业或某一工种的劳动力价格低于劳动力价值量时，劳动力就从这一行业或这一工种转移出去，从事其它工作，劳动力价格就升高，直到劳动力价值量水平；当某一行业或某一工种的劳动力价格高于劳动力价值量时，劳动力就向这一行业或这一工种转移，劳动力价格就下降，直至劳动力价值量水平。
不过，在现实经济生活中，劳动者工资往往低于劳动力价值量，从而，资本利润率往往高于一般利润率，如图一所示。
劳动力供给
　　　　　　　　　　　　　　　　Ｌ１　Ｌ

                    Ｅ　　　　　　　　　Ｏ
　　　　　　　　　　Ｆ　　　　　Ｐ　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｃ　　Ｍ　Ｎ
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
                                                     劳动力价格
　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ａ　　Ｂ
　　　　　　　　　　图一　　自由竞争工种劳动力供求平衡
图一中，曲线Ｌ为劳动力供给曲线，即劳动力价值量为Ｂ，曲线Ｎ为一般利润率曲线，曲线Ｍ为劳动力需求曲线（平均利润率曲线）。当劳动者工资为Ｂ时，劳动力供给曲线与一般利润率曲线的劳动力供求平衡点为Ｏ，劳动力需求为Ｅ，而劳动力供给曲线与平均利润率曲线的供求平衡点为Ｃ，劳动力需求为Ｆ，即当资本利润率为平均利润率时，劳动力需求较低。
但在现实的经济生活中，所有资本家都会降低劳动者工资，如劳动者工资为Ａ（平均工资），此时，劳动力供给曲线与平均利润率曲线的供求平衡点为Ｐ，劳动力需求为Ｅ，与资本利润率为一般利润率而而劳动者工资为Ｂ时的劳动力需求持平。正因此，我们往往用平均利润率曲线为劳动力需求曲线，而劳动者平均工资曲线为劳动力供给曲线。
不过，劳动力价格毕竟是生产关系的内容，当劳动力供给超过需求时，社会生产关系，决定了劳动力价格不会低于劳动力价值量很多，与劳动力价值量相近，只有当劳动力供给低于需求时，劳动力价格才会高于劳动力价值量很多，因而，对于劳动力价格的运动，我们主要考察劳动力供给低于需求时工资的运动规律，这是劳动力价格运动的特殊性，与普通商品价格决定不同。
同时，在现实中，资本家确实把部分资本利润用于个人消费，但也存在大量劳动者工资用于存款，即用于购买生产资料，因此，现实中劳动者工资与劳动力价值量的关系如何，要根据市场情况确定。




             第五节     劳动力不完全竞争工资运动规律

在现实的经济生活中，劳动者工资是千差万别的，不同工种之间的工资可能不同，同一工种不同企业的工资可能不同，同一工种不同时期的工资也可能不同。因此，劳动力不完全竞争，存在工种之间的不完全竞争与劳动者个人之间的不完全竞争。不同工种之间的工资可能不同，可能是劳动力价值量不同的结果；同一工种不同企业的工资可能不同，是劳动者个人之间的不完全竞争的结果；同一工种不同时期的工资也可能不同，既可能是劳动力价值量变化的结果，也可能是工种之间的不完全竞争的结果。
这里，工种之间的不完全竞争，是整个社会生产关系与市场运动的结果，劳动力不完全竞争工资运动规律，就是针对工种之间的不完全竞争。而同一工种不同劳动者个人之间的不完全竞争，是企业劳动者与资本家之间特殊生产关系的结果，尽管在整个社会生产关系与市场运动范围内，但由于工资千差万别，我们不考察，只用平均工资来代表同一工种的劳动力价格。
有些工种的劳动力供给，既可能高于需求，也可能低于需求，如果劳动力存在不完全竞争，劳动力供给就存在一定的劳动力供给的价格弹性，我们就用劳动力供给的价格弹性，考察劳动者工资的运动规律。而在生产力水平较高的情况下，生产资料生产已经绝对过剩，即使普通劳动力供给也可能高于需求，也可能低于需求，也存在一定的劳动力供给的价格弹性，我们也就用劳动力供给的价格弹性，考察普通劳动者工资的运动规律。
与普通商品生产的不完全竞争一样，从较长时间看，商品生产是处于自由竞争状态，劳动力供给也是处于自由竞争状态，因此，我们在考察这些工种的劳动力供给的价格弹性曲线时，就要从劳动力供给与需求的均衡点开始的，此时，劳动力供给可以随着需求的变化而变化，如图一所示。
                 劳动力供给
                                      L               
                    P                   M1   
                    Q                      M      
                    O                          N1
                    R                          N
                    S                           N2
                                            N3         劳动力价格
                                B D A   E  C
                        图一  劳动力供给的价格弹性曲线
这里，我们首先要指出，劳动力供给曲线存在劳动力价值量曲线与一般平均工资曲线之分，劳动力需求曲线存在一般利润率曲线与平均利润率曲线之分，当然，劳动力供给的价格弹性曲线就不同。不过，考察方法是同一的，结果也是一致的，本章节只考察劳动力价值量曲线与一般利润率曲线的供求关系。
图一中，曲线Ｌ为劳动力供给曲线即劳动力价值量曲线，曲线Ｎ为劳动力需求曲线即一般利润率曲线，劳动力供求平衡时劳动力供给为Ｏ，当然，曲线Ｍ就为劳动力供给的价格弹性曲线。当劳动力需求增加，曲线Ｎ１为劳动力需求曲线时，在劳动力供给为Ｏ时，劳动者工资就为Ｃ，大于劳动力价值量Ａ，劳动力供给就增加。但是，当工资增加到Ｅ，劳动力供给就较长时间不再增加，尽管此时工资大于劳动力价值量，这是劳动力不完全竞争的结果。
当劳动力需求降低，曲线Ｎ２为劳动力需求曲线时，在劳动力供给为Ｏ时，劳动者工资就为Ｂ，小于劳动力价值量Ａ，劳动力供给就降低。但是，当工资降低到Ｄ，劳动力供给就较长时间不再降低，尽管此时工资小于劳动力价值量，这是劳动力不完全竞争的结果。
当然，在现实经济生活中，当劳动力需求大于供给时，劳动者工资可能会增加到Ｃ，但当劳动力需求小于供给时，劳动者工资不会下降到Ｂ，而是下降到Ｄ甚至不下降，从而直接表现为一些企业利润下降甚至破产，这是生产关系的产物。同时，这里，我们就要用０利润率曲线来考察劳动力需求了。而这里，劳动者工资不下降或略下降，是确保经济萧条或经济危机不进展的重要原因。
这里，我们要指出的是：不完全竞争的劳动力供给的形成，与不完全竞争的商品——消费资料供给的形成，是存在区别的。对于商品供给而言，由于商品的价格在市场中是统一的，商品生产的不完全竞争，表现为在某一商品价格下，商品生产者不参与竞争，因此，商品供给就是某一商品价格下的供给。然而，在劳动力市场中，不同企业，同一工种劳动力价格可能是不同的，即劳动者工资是不统一的，这样，我们考察劳动力商品的不完全竞争，劳动者工资，仅仅是平均工资，劳动力供给则是各工资下供给的总和。








　　　　　　第六节    垄断工种工资运动规律

劳动力是一种特殊商品，不仅表现为劳动力是人的劳动能力，还表现为劳动力供给的复杂性。有的劳动力供给是自由竞争的，如许多工种的初级之间就处于自由竞争状态；有的劳动力供给处于不完全竞争状态，一些工种的中级之间就处于不完全竞争状态；有的劳动力供给客观存在不能改变，如普通劳动者的劳动力供给；有的劳动力供给则处于垄断状态，如高级管理人员。当然，劳动力供给状态不同，工资运动规律就不同，本章节就考察劳动力供给垄断时工资运动规律。
普通商品生产垄断时，我们只能根据利润最大化与商品需求规律来把握商品价格运动规律，同样，劳动力供给垄断时，我们只能根据劳动力供给自然规律与劳动力需求规律来把握工资运动规律。
劳动者可以通过素质培养逐渐提高自己的工种等级，但一般来说，大部分劳动者只能把自己的工种等级提高到中等等级，只有少数劳动者能够获得高等等级，从而，高等等级工种的劳动者，具有垄断的性质，当然他们的工资就由劳动力商品市场需求或商品市场需求决定。正因为如此，劳动者之间的自由竞争，我们考察的是低级等级工种劳动者之间的竞争，我们用劳动力价值量或平均工资，只是把握低级等级工种劳动者的工资运动情况。
这里，垄断劳动力的劳动力价值量是多少？这是生产关系的产物，只能根据劳动力市场来确定。一般来说，不赢利单位的高级等级工种劳动者工资，相当于垄断劳动力价值量，如ZF部门高级官员就是高级企业管理人员的劳动力价值量。
那么，我们如何把握垄断劳动力价格的运动？前面我们已经考察了垄断劳动力供给规律与需求规律，我们也就根据垄断劳动力供求平衡，来考察垄断劳动力价格的运动，如图一所示。
劳动力供给


                     
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｏ
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｎ
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｍ
                                                     劳动力价格
　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ａ　　　　Ｂ
　　　　　　　　　　　　图一　　垄断工种劳动力供求平衡
图一中，曲线Ｍ为劳动力需求曲线，即劳动力价值量为Ａ，曲线Ｎ为垄断工种劳动力供给曲线，劳动力供求平衡点Ｏ对应的劳动力价格Ｂ，就是垄断劳动力价格，因此，垄断劳动力价格是高于劳动力价值量的。
这里，垄断劳动力的劳动者，为什么能获得高工资？这是由于垄断劳动力能给资本带来高额垄断利润，从而，垄断劳动力价格与劳动力价值量之差，正是资本利润的一部分。

第三十八章    市场的失灵

                         第一节  微观经济学的局限性

微观经济学是研究单个商品生产与交换规律的，这个研究任务就决定了微观经济学的局限性。一方面，既然微观经济学是研究单个商品生产与交换规律的，当然，微观经济学就是研究商品生产者之间的生产关系，排除了没有参与商品生产的劳动者的，也就没有考察失业问题。传统认为，微观经济学是建立在充分就业基础上的，这一认识显然是错误的，也就没有生产力不足引起失业的问题了。
另一方面，微观经济学研究单个商品生产与交换规律，是建立在现实的生产关系的基础上的，并没有考察这一生产关系是否适应生产力发展。在企业没有产生以前，生产关系是否适应生产力发展，还仅仅表现在商品价格的波动上，市场不会失灵。当企业产生以后，生产关系是否适应生产力发展，不仅表现在商品价格的波动上，还会通过企业的破产来表现，进而引起经济发展的波动，市场就失灵了。
第三，价值是社会产品的分配权力，在现实的经济活动中，货币成为社会产品分配权力的物的存在形式。当商品生产者转化为消费者时，商品生产者在商品生产与交换过程中获得的分配权力也就转化为商品购买力，产生了商品需求。然而，对于微观经济学而言，仅仅根据市场上存在的商品需求，即有效需求，来考察商品需求规律，也就产生了不足，因为在现实经济生活中，许多消费者并不把货币——分配权力用于购买商品，而是进行贮蓄，也就引起商品有效需求不足，对社会经济发展就产生影响。对于这种情况，我们如何应对，微观经济学并没有进行研究。
第四，微观经济学中，我们假设土地地租与资本利润是分配生产资料的结果，即是用于购买生产资料的，劳动者工资则是分配消费资料的结果，即用于购买消费资料的。但是，在现实的经济生活中，随着商品生产与交换的发展，土地地租与资本利润可能会高于生产资料总价值量，即资本家会分配到大量消费资料，资本家本人不能消费，也就引起消费资料有效需求不足，对社会经济发展就产生影响。对于这种情况，我们如何应对，微观经济学并没有进行研究。





                        第二节   市场的失灵

你知道二十世纪二三十年代的经济大萧条吗？这就是市场失灵的重要表现。微观经济学是研究单个商品生产与交换规律的，当商品价格高于商品价值量时，商品供给就增加，商品价格就下降，直到商品价值量，理论上商品供给不再增加；当商品价格低于商品价值量时，商品供给就降低，商品价格就上升，直到商品价值量，理论上商品供给不再降低，这就是市场的调节作用，理论上也就不会产生经济大萧条，那么，十九世纪二三十年代，为什么市场会失灵，引起经济大萧条呢？
二十世纪二三十年代产生经济大萧条的根本原因是产生商品生产相对过剩，而直接原因则是企业的产生，诱导原因则是金融危机。
二十世纪二三十年代，农业还是主要产业，农民的收入直接影响着社会购买力。价值是社会产品的分配权力，由于农产品价格较低，引起农民的购买力较低，也就影响了工业品的需求，进而影响了工业生产规模，例如影响纺织业与皮革业的发展规模。二十世纪初工业生产率得到很大提高，商品生产规模得到很大发展，然而，工业品需求不仅来源于工人，还来源于农民，也就是说，工业品的分配，不仅涉及到工人，还涉及到农民。但由于农民收入较低，引起农民的购买力较低，也就影响了工业品的需求，进而影响了工业生产规模，此时，如果工业生产盲目扩大，就会产生商品生产相对过剩。当然，反过来，较低的工业品生产规模又影响农产品的需求，引起农产品价格较低。
不过，依照商品价值量规律，市场的调节作用，并不会引起商品生产相对过剩，即当商品价格低于商品价值量时，商品供给就降低，商品价格就上升，直到商品价值量。然而，企业的产生，改变了商品价值量规律，即当商品价格低于商品价值量，甚至低于平均生产成本时，商品供给并不降低，也就产生商品生产相对过剩了，这是由于边际成本较低的结果。因此，二十世纪二三十年代产生经济大萧条的直接原因是企业的产生，企业是宏观经济的经济细胞。
当然，二十世纪二三十年代产生经济大萧条的诱导原因则是金融危机。但是，金融危机产生的原因，则是商品生产相对过剩与企业的产生，正因此，金融危机仅仅是二十世纪二三十年代产生经济大萧条的诱导原因。
经济萧条仅仅是市场失灵的一个重要表现，市场失灵还表现在其它方面。例如市场上商品生产与流通的垄断，影响了社会产品分配的公平性，也影响市场效率，而市场本身并不能解决；企业对环境的污染等外部性原因，也是市场自身不能解决的；一些厂家对产品的过度宣传，影响了消费者利益，是市场本身不能解决的，等等。
既然市场会失灵，就需要我们去解决，也就是需要政府采取措施解决这些问题，宏观经济学就是指导政府如何去解决这些问题。






                       第三节   传统的宏观经济学的根本缺陷

传统的宏观经济学的根本缺陷，就是没有科学的价值理论作基础，从而不能就物质财富即生产资料与消费资料的分配，而考察有效需求与有效投资，即不能就生产资料生产而考察有效投资；不能就消费资料需求而考察有效需求，仅仅是就货币而考察有效需求与投资，产生有效需求不足与无效投资扩大并存的情况，如中国2008年3万亿货币供给，引起了房地产投机性需求，即产生大量无效投资，进而没有产生有效需求。
就劳动价值论而言，把价值看成与物质财富一样的东西，此时，物质财富的分配就是价值的分配，当然，价值的分配就是物质财富的分配，当然，就只能仅仅就价值的分配而考察有效需求，产生了有效需求不足是资本利润过高的结论。但是，在经济高涨的相当长时间内，资本利润照样很高，并没有引起有效需求不足，只有在经济高涨后期，才引起有效需求不足，为什么？劳动价值论并不能回答。
就边际效用价值论而言，认为价值是商品的边际效用，当然就不能就物质财富即生产资料与消费资料的分配，而考察有效需求与有效投资，即不能就生产资料生产而考察有效投资；不能就消费资料需求而考察有效需求，仅仅是就货币而考察有效需求与投资，产生有效需求不足与无效投资扩大并存的情况。
只有在科学的分配价值论指导下，宏观经济学才能得到最大程度发展，才能回答一切经济现象。在经济高涨的相当长时间内，资本利润虽然很高，但没有引起有效需求不足，是因为此时生产资料扩大再生产的结果，生产资料扩大再生产，不仅决定了资本利润较高，而且扩大了就业，引起有效需求扩大。而在经济高涨后期，由于自然资源有限，包括劳动力有限，商品扩大再生产不能无限扩大，甚至不能扩大，决定了资本利润不能无限增加，甚至不能增加，而现实的社会产品分配，资本利润是无限扩大的，就引起资本利润过高，劳动者工资过高，引起有效需求不足。
价值是社会产品的分配权力，并且，资本利润（包括土地地租）应该是分配生产资料（包括用于生产的消费资料）的结果，劳动者工资是分配消费资料的结果，这样，我们就能就物质财富即生产资料与消费资料的分配，而考察有效需求与有效投资，即能就生产资料生产而考察有效投资；能就消费资料需求而考察有效需求，而不会仅仅就货币而考察有效需求与投资，不会产生有效需求不足与无效投资扩大并存的情况。当然，资本利润是用于投资的，而现实是许多资本利润资本家用于个人消费；劳动者工资是用于消费的，而现实是许多劳动者进行贮蓄，这里，我们只要分清主次即可。一方面，许多时期，资本利润过高，存在部分资本利润是分配消费资料的结果，这样，现实中许多资本利润资本家用于个人消费，正好符合这一分配现状。另一方面，确实现实中许多资本利润资本家用于个人消费，但这些消费往往被劳动者贮蓄所替代，不会影响投资，相反，劳动者工资贮蓄则往往引起有效需求不足，因此，宏观经济学中只考察劳动者工资贮蓄对有效需求的影响。
现代商品生产离不开生产资料，劳动者离开生产资料就一事无成，即使能源与原材料的生产也是如此，因此，生产资料增值是有效投资的根本。但是，有些投资又是不需要多少生产资料的，这就是服务业，因此，服务业投资成为增加有效投资的一个重要手段。供给产生需求，服务业投资又成为增加有效需求的一个重要手段。




                    第四节   政府的作用

既然市场会失灵，就需要我们去解决，也就是需要政府采取措施解决这些问题，宏观经济学就是指导政府如何去解决这些问题。
我们知道，市场是最有效率的，那么，政府干预市场，是否会引起市场效率降低？只要不是计划经济，政府不直接决定商品生产数量与价格，市场干预建立在市场调节的基础上，市场效率就不会降低，相反会增加。
价值仅仅是社会产品的分配权力，商品交换过程是社会产品的分配过程，政府干预市场，就是改变市场上的生产关系，当然，市场就会在新的生产关系基础上运行，因此，市场干预建立在市场调节的基础上，市场效率就不会降低。
市场干预必须建立在市场调节的基础上，如经济萧条是市场失灵的一个重要表现，此时，我们就要判断经济萧条主要是由什么引起的，是由生产关系不适应生产力发展引起的，还是贮蓄引起有效需求不足产生的，或者是由于科学技术水平较低引起商品需求种类较少而产生的。例如二十世纪二三十年代的经济大萧条，不仅是由于科学技术力水平较低引起商品需求种类较少而产生的，还是由生产关系不适应生产力发展引起的。由于科学技术力水平较低引起商品需求种类较少，而机器大工业只需要较少的劳动力参与商品生产，就能满足社会需求，而大量劳动者需要就业，大量劳动者就业就会引起商品生产过剩。同时，价值仅仅是社会产品的分配权力，劳动力价值量由消费资料生产决定，当时农民的收入较低，工人收入也较低，大大低于劳动力价值量，引起商品有效需求不足。这里，科学技术力水平较低引起商品需求种类较少，是自然科学的事情，也不是一蹴而就的，我们是没有什么办法的，但当时农民与工人的收入较低，市场不能解决，但政府是能够解决的。如果当时农民与工人收入有较大提高，经济大萧条就会有所改善，社会生产力就会较高。当然，市场就会在新的生产关系基础上运行，市场效率不会降低。
现代社会，劳动者存在大量贮蓄，这贮蓄会引起有效需求不足，进而会引起经济萧条。在生产力水平较低的情况下，我们可通过商品扩大再生产来增加有效需求，而在生产力水平较高的情况下，商品扩大再生产不仅受到自然资源的限制，还受到劳动力供给的限制，只有主要通过降低贮蓄才能增加有效需求。此时，降低贮蓄，市场是不能解决的，只有政府能解决，这里，降低贮蓄并不涉及市场，也就不会影响市场效率。
市场失灵还表现在其它方面。例如市场上商品生产与流通的垄断，影响了社会产品分配的公平性，也影响市场效率，而市场本身并不能解决，只有政府通过反垄断法来解决；企业对环境的污染等外部性原因，也是市场自身不能解决的，只有政府通过相关法律来解决；一些厂家对产品的过度宣传，影响了消费者利益，是市场本身不能解决的，只有政府通过相关法律来解决，等等。这些，都不会降低市场效率，相反会提高市场效率。

第三十九章  企业是宏观经济的经济细胞  

         
                             第一节  总论

微观经济的经济细胞，是商品，微观经济学，就是研究单个商品生产力发展的科学。而宏观经济的经济细胞，就是企业，从抽象内容来说，宏观经济学是研究整个社会经济发展的科学，但从具体内容来说，宏观经济学就是研究企业发生、发展与破产的科学，而维持或促进企业的发展，进而促进整个社会经济的发展，是宏观经济学的基本任务。因此，宏观经济学的研究，就从考察企业开始。
传统经济学往往把研究企业的内容，当成是微观经济学的内容，这是对宏观经济学的研究对象不完全明确的结果。传统经济学对宏观经济学的研究，是从凯恩斯的宏观经济学专著《就业、利息和货币通论》开始的，此后，没有人考察宏观经济学与微观经济学纽带是什么，没有明确企业的产生是宏观经济学产生的物质基础，从而，没有明确宏观经济学就是研究企业发生、发展与破产的科学，宏观经济的经济细胞，就是企业。只要明确从抽象内容来说，宏观经济学是研究整个社会经济发展的科学，但从具体内容来说，宏观经济学就是研究企业发生、发展与破产的科学，宏观经济的经济细胞，就是企业，也就不会把研究企业的内容当成是微观经济学的内容了。
单个商品生产力发展，在市场上，受到商品价格的制约，从而发展生产力，需要调整社会生产关系，这样，宏观经济学，也就产生了。这里，单个商品生产力发展，在市场上，受到商品价格的制约，引起经济萧条，企业，起到枢纽的作用。如果没有企业的产生，当商品价格上升时，劳动者就向这一商品生产转移，这一商品生产就增加；当商品价格下降时，劳动者就转移出这一商品生产，这一商品生产就减小，但其它商品生产就增加，不会产生经济萧条。但是，当企业产生以后，当商品价格上升时，资本与劳动者就向这一商品生产转移，这一商品生产就增加；当商品价格下降时，由于企业不能任意转移商品生产，资本与劳动者就不能转移出这一商品生产，只会产生企业破产与劳动者失业，这样，这一商品生产减小了，但其它商品生产不会就增加，相反，由于一些企业破产，引起商品需求下降，从而会引起其它商品生产下降，从而会产生经济萧条。因此，企业，是微观经济学与宏观经济学的枢纽，是宏观经济的经济细胞。





第二节        商品交换过程     

在考察企业以前，我们还必须先考察商品交换过程。商品交换过程，就是社会产品的分配过程，当然，商品交换过程，对于商品生产者与消费者而言，意义是不同的。对于商品生产者或所有者而言，商品交换的实现，表示获得了社会产品分配权力，从而能参与社会产品的分配，这里，价值，是社会产品的分配权力，商品价格——货币，对于商品所有者或生产者而言，是从社会获取社会产品的权力；对于消费者而言，商品交换的实现，表示获得了社会产品，从而实现了社会产品的分配，这里，价值，是社会产品的分配权力，商品价格——货币，对于消费者而言，是失去从社会获取其它社会产品的权力。因此，商品交换过程，就是社会产品的分配过程，但是，这里，由于货币的产生，商品生产与社会产品分配，是脱节的。
在物物交换时期，商品交换的实现，社会产品分配就得到实现，即劳动者社会产品分配权力的实现与社会产品分配，是统一的。但是，当商品交换的媒介——货币产生以后，一次商品交换的实现，仅仅表示劳动者得到了社会产品分配的权力——货币，劳动者还没有完成社会产品分配，只有当劳动者用货币去购买商品时，社会产品分配才得到实现，此时，劳动者也转化为消费者，从而，劳动者社会产品分配权力的实现与社会产品分配，是不统一的，分为二个过程。这里，当土地与资本参与社会产品分配时，参与社会产品分配的，就不仅是劳动者，还包括土地所有者与资本所有者。
在物物交换时期，商品交换的实现，不仅商品生产者获得了社会产品分配的权力——商品价格，而且获得了社会产品，从而，社会产品分配就得到实现，即劳动者社会产品分配权力的实现与社会产品分配，是统一的，这里，商品所有者直接参与社会产品的分配，商品交换价值量就是分配权力，并且在商品交换中得到实现。不过，由于物物交换的实现是比较困难的，也就不利于商品生产的发展。
但是，当等价物或货币产生以后，一次商品交换的实现，对于商品所有者或劳动者而言，仅仅得到了社会产品分配的权力——等价物或货币，社会产品分配还没有得到实现，只有当劳动者用货币去购买其它商品时，社会产品分配才得到实现，此时，劳动者也转化为消费者，从而，货币产生以后，社会产品分配权力的实现与社会产品分配，是不统一的，分为二个过程。不过，货币的产生，使商品交换容易进行，从而促进了商品生产的发展。
这里，一次商品交换的实现，对于消费者而言，是实现了一次产品分配，社会产品分配，就是通过无数次这样的分配完成的；对于商品所有者或劳动者而言，商品交换的实现，仅仅得到了社会产品分配的权力——商品价格或货币，从而产生了另一次分配。这里，劳动者进行商品生产在前，参与产品分配在后，生产与分配是脱节的。对于实物分配来说，如我国过去农村生产队的产品分配，它是针对产品生产结构进行的，也就是针对每一个产品分别进行的，生产者对产品没有选择，当然不会产生生产结构与分配结构不统一的问题。但是，对于社会产品分配而言，由于生产与分配的脱节，一次商品交换的实现，对于商品所有者或劳动者而言，仅仅得到了社会产品分配的权力——商品价格或货币，此时，生产者转化为消费者，需要什么产品，由消费者自己决定，这样，就可能产生生产结构与分配结构不协调的问题。
在商品生产与交换过程中，商品，作为社会产品，成为分配的对象，但对于商品生产者或所有者而言，还没有参与社会产品的分配，只有当商品交换完成，并获得货币以后，才参与社会产品分配。例如社会上存在四个商品生产者：A、B、C、D，他们商品生产某一时刻的状态如下：在这一时刻，A商品生产者正在生产商品，手中有30元钱（为消费者）；B商品生产者已生产出30元B商品（为生产者），手中没有钱；C商品生产者也正在生产商品，手中有30元钱（为消费者）；D商品生产者已生产出30元D商品（为生产者），手中没有钱。如下表所示。
                           A          B          C           D
30元钱    30元产品    30元钱    30元产品
此时，B商品与D商品为分配对象，总价值为60元；参与分配的是A商品生产者与C商品生产者，总分配权力为60元，即B商品生产者与D商品生产者没有参与社会产品分配。如A商品生产者购买B产品，C商品生产者购买D产品，则通过商品交换，A商品生产者拥有了B产品，手中没有了钱，但 A商品生产者已生产出30元A商品（成为生产者）；B商品生产者手中有30元钱（成为消费者），但正在生产商品；C商品生产者拥有了D产品，手中没有了钱，但 C商品生产者已生产出30元C商品（成为生产者）；D商品生产者手中有30元钱（成为消费者），也正在生产商品。如下表所示。
                           A           B           C           D
30元产品    30元钱    30元产品    30元钱
此时，A商品与C商品为分配对象，总价值为60元；参与分配的是B商品生产者与D商品生产者，总分配权力为60元，即A商品生产者与C商品生产者没有参与社会产品分配。
这里，商品作为分配的对象，当然，商品生产在前，而商品生产者参与社会产品分配是在后面的商品交换过程中实现。
注意：一次商品交换的实现，对于消费者而言，是实现了一次产品分配，这一分配，是建立在其它商品生产基础上的，整个社会产品分配，就是通过无数次这样的分配完成的，从而，处于动态分配状态；对于商品所有者或劳动者而言，仅仅得到了社会产品分配的权力——商品价格或货币，从而产生了另一次分配。这样，在市场上，无数次商品生产与交换，实现了社会产品的分配，同时，产生了社会产品分配问题。从而，社会产品分配权力的获得，是建立在商品生产的基础上的，但社会产品分配结构，则是建立在消费者偏好的基础上。这里，商品生产在前，产品分配在后，生产与分配脱节，同时，社会产品分配结构，是建立在消费者偏好的基础上，不是建立在商品生产结构基础上，因而，商品生产结构与分配结构可能存在矛盾，产生经济萧条。当然，社会产品分配权力的获得，还存在再分配问题，这使社会产品分配结构更复杂。
正因为当货币产生后，社会产品分配权力的实现与社会产品分配是不统一的，就使经济萧条的产生成为可能。当货币产生后，货币不仅是社会产品分配的权力，货币还是商品交换的媒介，从而成为商品生产能否正常进行的保证。如果商品价格得以实现，商品生产就能正常进行；如果商品价格不能实现，商品生产就不能正常进行。
由于货币具有贮藏功能，即一些货币所有者，尤其是资本家，获得货币以后，不进行消费或投资，就会引起社会产品生产相对过剩，这是特殊生产结构与分配结构不协调的问题，此时，一些商品价格不能实现，商品生产就不能正常进行，就可能引起经济萧条。
不仅生产结构与分配结构不协调会引起经济萧条，而且，商品生产，一般是扩大再生产，即商品生产规模增加了，商品——分配的对象增加了，而分配权力——货币，是由原来的生产规模决定的，即会小于分配对象——商品的总价值量。此时，如果没有货币流通速度的提高或货币供给增加，就会引起商品需求不足，长期下去，就会引起经济萧条。如商品生产某一时刻的状态如下：
                           A          B          C           D
30元钱    40元产品    30元钱    30元产品
这样，商品交换以后，就会多出10元B产品，即B商品需求不足。关于货币流通速度或纸币发行与商品生产速度或企业发展关系问题，则是宏观经济学的任务了。
总之，商品交换过程，就是社会产品的分配过程，而商品生产，既是商品生产过程，也是劳动者参与社会产品分配的基础，没有商品生产，劳动者就没有参与社会产品分配的权力。同时，一次商品交换的实现，对于消费者而言，是实现了一次产品分配，这一分配，是建立在其它商品生产基础上的，整个社会产品分配，就是通过无数次这样的分配完成的，从而，处于动态分配状态；对于商品所有者或劳动者而言，仅仅得到了社会产品分配的权力——商品价格或货币，从而产生了另一次分配。这样，在市场上，无数次商品生产与交换，实现了社会产品的分配，同时，产生了社会产品分配问题。从而，社会产品分配权力的获得，是建立在商品生产的基础上的，但社会产品分配结构，则是建立在消费者偏好的基础上。这里，商品生产在前，产品分配在后，生产与分配脱节，同时，社会产品分配结构，是建立在消费者偏好的基础上，不是建立在商品生产结构基础上，因而，商品生产结构与分配结构可能存在矛盾，可能产生经济萧条。



      

        第三节    企业的产生是宏观经济学产生的物质基础

前面我们已经指出：一次商品交换的实现，对于消费者而言，是实现了一次产品分配，这一分配，是建立在其它商品生产基础上的，整个社会产品分配，就是通过无数次这样的分配完成的，从而，处于动态分配状态；对于商品所有者或劳动者而言，仅仅得到了社会产品分配的权力——商品价格或货币，从而产生了另一次分配。这样，在市场上，无数次商品生产与交换，实现了社会产品的分配，同时，产生了社会产品分配问题。从而，社会产品分配权力的获得，是建立在商品生产的基础上的，但社会产品分配结构，则是建立在消费者偏好的基础上。这里，商品生产在前，产品分配在后，生产与分配脱节，同时，社会产品分配结构，是建立在消费者偏好的基础上，不是建立在商品生产结构基础上，因而，商品生产结构与分配结构可能存在矛盾，产生经济萧条。
但是，仅仅是商品生产结构与分配结构存在矛盾，还不会产生经济萧条。在《财富论——微观经济学》中，我们已经知道商品需求下降规律：商品需求随着商品价格上涨而降低，反过来说：商品需求随着商品价格下降而增加。因此，当商品需求下降时，商品价格下降，商品需求就增加，不会引起经济萧条——商品生产萎缩。
那么，商品生产为什么不能正常生产，产生经济萧条呢？只有当企业产生，尤其是现代企业制度产生，经济萧条——商品生产萎缩的产生才成为现实，因而，企业的产生，是宏观经济学产生的物质基础。
在简单商品生产条件下，当商品需求下降时，商品生产者可以降低商品价格，以增加商品需求，从而维持商品生产；或者，商品生产者转移到其它商品生产，劳动者充分就业，不会失业，整个社会经济不会萎缩，不会产生商品生产是否正常进行这个问题，即不会产生经济萧条问题。微观经济学，就是在简单商品生产条件下考察商品生产的，即使在资本主义商品生产条件下，也没有考察企业的产生对商品生产的影响，只是在劳动者充分就业——劳动者能自由转移的条件下考察商品生产的，即在商品生产能正常进行或正常转移的情况下考察商品生产的。
但是，现代社会，企业，是市场经济的活动主体，既是获得社会产品分配权力的主体，也是商品生产基地，没有企业，商品生产就不能正常进行，当然劳动者就不能进行商品生产。当商品需求下降时，理论上，企业也可以降低商品价格，以增加商品需求，从而维持商品生产。但是，现代企业制度决定了商品价格下降，会引起企业亏本，最终引起企业减产、停产或破产，从而商品生产不能正常进行，由于生产资料是劳动者参与商品生产的必要条件，没有生产资料，劳动者就不能进行商品生产，当然，企业破产，就引起劳动者不能进行商品生产，失业就产生了，商品生产就萎缩了，经济萧条就产生了。
总之，企业产生，尤其是现代企业制度的产生，经济萧条——商品生产萎缩的产生才成为现实。正因为如此，我们要尽量维持企业的生存，即维持商品生产，从而要求我们科学对待商品生产过剩，区别商品生产绝对过剩与商品生产相对过剩。对于商品生产绝对过剩的产品，我们要减少商品生产，以适应市场需求；对于商品生产相对过剩的产生，我们则要研究产生商品生产相对过剩的原因，针对原因，进行国家宏观调控。




产生商品生产相对过剩的原因，包括二个方面：一是相对于个人购买力而言的相对过剩；一是相对于群体购买力而言的相对过剩。
对于发展中国家而言，产生商品生产相对过剩的原因，主要是相对于群体购买力而言的相对过剩。此时，国家宏观调控，主要是进行商品扩大再生产，以提高群体购买力水平、扩大商品需求，从而维持企业的商品生产。
对于发达国家而言，产生商品生产相对过剩的原因，主要是相对于个人购买力而言的相对过剩，因此，提高消费者个人的购买力，是维持企业商品生产的重要措施，尤其是一些关系国计民生的产品，如住房、医疗费、汽车等。
我们知道，价值，是社会产品的分配权力，商品交换价值量或商品价格，是在商品生产与交换过程中，参与社会产品分配的各生产要素形成的价值量之和，而参与社会产品分配的各生产要素形成价值的规律，是由社会一般生产关系决定的。由社会一般生产关系决定的参与社会产品分配的各生产要素形成的价值量之和，我们称之为商品价值量，即商品价值量决定商品交换价值量或商品价格。这里，由商品价值量决定的商品交换价值量或商品价格，在市场上，是不能人为降低的。正因为如此，一些商品，由于参与社会产品分配的各生产要素形成的价值量较高，引起商品价格较高，商品需求较小，往往不适应国家政策，如我国医疗费、将来的房地产价格、公共汽车票价、电费等，从而需要国家财政补贴，以降低这些商品的价格，提高这些商品的需求，维持这些商品的生产，即维持一些企业的生存。
对于发达国家而言，进行商品扩大再生产以提高群体购买力水平，已不大可能，对一些商品进行国家财政补贴，以降低这些商品的价格，提高这些商品的需求，维持这些商品的生产，即维持一些企业的生存，应成为一项基本国策。
当然，对一些商品进行国家财政补贴，以降低这些商品的价格，提高这些商品的需求，维持这些商品的生产，即维持一些企业的生存，这只是一个暂时政策。从长期来说，是需要调整社会生产关系，即增加一部分人——主要是产业工人的收入，以提高一些商品的需求。发达国家，从长期来说，提高产业工人的工资，以增加商品需求，促进经济增长，应成为一项基本国策。这里，共同富裕，应成为发达国家一项基本国策，这既是一个福利问题，也是一个经济问题。
当然，对一些商品进行国家财政补贴，以降低这些商品的价格的政策，也不能滥用，当前我国的汽车补贴与减税，就值得商榷。对一些商品进行国家财政补贴，以降低这些商品的价格的政策，适用于需求较低，不仅引起商品需求低于供给，而且商品价格已较低，引起商品生产不能正常进行的情况。当前，我国汽车行业，不仅需求较高，而且汽车行业的资本利润率也较高，即汽车价格与汽车商品价值量相比是较高的，此时，对汽车补贴与减税，就值得商榷。当然，如果建立在环境政策基础上对汽车补贴与减税，也要根据实际情况进行，即可对一些汽车补贴与减税，也可对一些汽车增税，根据我国汽车行业的发展情况，实行后者较好。同时，对汽车补贴与减税，只是一个暂时政策，应尽快由税收政策调整来补充。
这里，不同的收入水平，商品需求结构是不同的，因为可支配收入决定了消费者的商品购买力。对于中低档服装，需求主要建立在普通产业工人——低收入水平人群的基础上的，增加中低档服装的需求，就是扩大再生产，增加普通产业工人的人数，即增加农民就业。对于高中档服装，则是建立在较高收入人群的基础上的，增加高中档服装的需求，就需要增加一些人的收入，即调整社会生产关系。
最后，我们考察一下题外的问题，即我国钢铁产能是否过剩的问题。现在，我们经常听到“我国钢铁产能过剩”了！是不是真的过剩了？
现在，我国许多人没有住房，许多人没有电冰箱、洗衣机，这些，都需要钢铁的！这也证明了我国钢铁产能并没有绝对过剩，只是相对过剩，如何处理这一相对过剩问题，是一项复杂的工程，它涉及到国家生产力发展规划、能源政策、环境保护政策，等等。也正因为我们没有正视我国钢铁产能没有绝对过剩，只是相对过剩，从而难以解决小钢厂问题。由于我国钢铁产能并没有绝对过剩，只是相对过剩，不仅小钢厂存在市场，而且一些地方ZF也有小钢厂存在的理由：发展经济难道有错吗？当然靠行政权力，是难以消除的。只要明确：小钢厂的问题，不是产能过剩问题，而是国家能源政策问题与环境问题，我们就会有的放矢，小钢厂的问题，也就不难解决。如改变国家能源政策与环境政策，建全相关的法律制度，恶化小钢厂存在的市场环境，就能解决小钢厂问题。如提高能源价格，降低小钢厂适应市场的能力；提高环境污染的成本，以增加小钢厂存在的成本。仅仅依靠行政手段，是难以解决小钢厂问题的。




                      第四节  企业是宏观经济的经济细胞
            
微观经济学考察了单个商品生产与交换规律，也就涉及到企业问题。不过，企业的产生、发展与破产，直接关系到劳动者的就业与经济增长等问题，因此，企业是宏观经济的经济细胞，我们也就在宏观经济学中考察企业。
现在，我们都把企业作为微观经济学的内容来考察，这是值得商榷的。确实的，商品是在企业中生产与交换的，并且，企业能提高商品生产效率，但是，对于微观经济学而言，微观经济学是考察单个商品生产与交换规律的，对于商品供给，不管是企业，还是手工作坊，仅仅是商品生产与交换的场所，产生了商品生产成本，企业能提高商品生产效率，也就影响商品生产成本。但是，商品生产成本，不仅仅是企业的影响，主要还是生产资源开发的影响。如劣质土地的利用对粮食生产成本的影响、劣质矿产开发对产品生产成本的影响。因此，企业仅仅是商品生产成本的一个影响因素，不过，就商品供给规律而言，我们是就企业正常进行商品生产来考察的，即静态考察商品生产的，进而商品生产成本是不受企业经营管理的影响，只有在商品供给极少时，才考察企业的影响，生产成本的变化，主要考察生产资源开发等因素，因此，企业也就不是微观经济学的内容。
然而，对于宏观经济学来说，一个企业的产生、发展与破产，直接关系到劳动者的就业与经济增长等问题，因此，企业是宏观经济的经济细胞，我们也必须动态考察商品生产，这样，我们也就在宏观经济学中考察企业。当然，具体的企业经营管理，属于管理经济学的内容，宏观经济学涉及企业的，仅仅是企业的产生、发展与破产问题。
我们知道，商品是市场经济的经济细胞，此时，商品是作为市场经济中的一个单元而存在。然而，对于宏观经济而言，商品仅仅是血和肉，不能成为一个单元而存在的，只有企业才能成为一个单元而存在，因此，企业是宏观经济的经济细胞。
宏观经济学是研究整个社会经济增长的，包括劳动者就业、通货膨胀与经济萧条等问题，而这些问题，都与企业的产生、发展与破产息息相关。企业的产生与发展，产生了劳动者就业与经济增长；企业停产、减产与破产则导致劳动者失业与经济萧条。通货膨胀对社会经济的影响，就是通过对企业的影响而发生作用的。因此，企业是宏观经济的经济细胞，宏观经济学的研究对象，从抽象上看，是整个社会经济及其发展，包括劳动者就业、通货膨胀与经济萧条等问题，从具体上看，就是企业的发生、发展与破产，而企业的产生与发展，就是资本投资。





                第五节  企业是提供消费者的主要场所

我们一般都明白，企业是商品生产与交换的场所，它以营利为目的，运用各种生产要素（土地、劳动力、资本和技术等），进行商品生产与交换，从而向人们提供商品或服务。但是，企业其实也是向市场提供消费者的场所，也就是提供劳动者就业的主要场所。
企业生产的消费资料归谁消费，当然是劳动者包括资本家。这里，价值是社会产品的分配权力，劳动者工资是分配消费资料的产物，而资本利润是分配新增生产资料的产物。我们知道，商品交换过程就是社会产品分配过程，而分配的结果就产生消费，当然，企业中的劳动者包括资本家，既是生产者，又是消费者。
企业是提供消费者的主要场所，同时，劳动者工资的特点是资本家在商品生产与交换以前就已经预付，并且，商品生产与交换过程，往往需要一定的时间，消费资料生产与消费就存在一定的时间差，这就成为宏观经济调控的可能。
消费资料生产，企业的建设需要一定时间，各种生产资料及消费资料生产本身又需要一定时间，而劳动者工资一般是按月支付的，因此，消费资料生产与消费就存在一定的时间差，投资首先增加市场的有效需求。当经济萧条时，增加投资，就能增加有效需求，也就能促进经济复苏。
但是，投资最终还是要增加消费资料供给的，当消费资料生产得到实现时，消费资料供给与需求的矛盾也就可能产生，如何避免这一矛盾，成为宏观经济学的研究内容。

第四十一章   负债经营
      
                          第一节   负债经营
      
前面我们已经指出，企业破产不仅会引起大量劳动者失业，而且可能会降低其它商品有效需求，加重经济萧条，因此，我们要慎重对待企业破产。我们也已经指出，当商品价格高于企业边际商品价值量时，商品生产会照常进行，但这是以企业资产为自有资本为条件的。当企业资产——固定资产存在借贷资本时，如商品价格高于企业边际商品价值量，但低于平均生产成本，就会引起企业亏本经营，最终会引起资不抵债或不能偿还到期债务，引起企业破产，商品生产就不能照常进行，因此，我们要考察企业负债经营。
从会计学角度上说，负债是企业所承担的能以货币计量、在未来将以资产或劳务偿付的经济责任。但从经济学上分析，负债经营也称举债经营，是企业通过银行借款、发行债券、租赁和商业信用等方式来筹集资金的经营方式，因此只有通过借入方式取得的债务资金才构成经济学上的负债经营。这里，企业经常发生的应付供应单位的货款，如果没有付款，也属于负债经营，属于商业信用方式筹集的资金。破产案件是指通过司法程序处理的无力偿债事件，而负债经营是企业产生债务的必要条件，当然，负债经营是产生企业破产的必要条件。因此，我们本章节探讨企业负债经营。
既然破产案件是指通过司法程序处理的无力偿债事件，当然，各种债务都构成负债经营内涵，即经济学上的负债经营的内涵确定为所有符合负债经营概念要求的债务项目，不仅包括长期负债、而且也包括短期的贷款性负债。
负债经营，不仅能给企业的所有者带来收益上的好处，更加重要的是负债经营能使企业进行一定规模的投资，从而，对于企业的所有者来说，负债经营的优势是明显的。
负债经营能给企业的所有者带来收益上的好处，主要表现在下面几个方面。
首先，负债经营能给所有者带来“杠杆效应”。由于对债权人支付的利息是一项与企业盈利水平高低无关的固定支出，在企业的总资产收益率发生变动时，会给每股收益带来幅度更大的波动，这即财务管理中经营论及的“财务杠杆效应”。由于这种杠杆效应的存在，在企业的资本收益率大于负债利率时，所有者的收益率即权益资本收益率能在资本收益率增加时获得更大程度的增加，即产生企业主收入，因此，一定程度的负债经营对于较快地提高权益资本的收益率有着重要的意义。
同时，负债经营可以从“税收屏障”中受益。由于负债筹资的利息支出是税前支付，使企业能获得减少纳税的好处，实际负担的债务利息低于其投资者支付的利息。在这两个方面因素影响下，在资金总额一定时，一定比例的负债经营能降低企业的加权平均资金成本。
其次，对于资金市场的投资者来说，债权性投资的收益率固定，能到期收回本金，企业采用借入资金方式筹集资金，一般要承担较大风险，但相对而言，付出的资金成本较低。企业采用权益资金的方式筹集资金，财务风险小，但付出的资金成本相对较高。对投资人来说，债权性投资风险比股权性投资小，投资人相应地所要求的报酬率也低。于是，对于企业来说，负债经营的资金成本就低于权益资本筹资的资金成本。
第三，企业负债经营，能使企业从通货膨胀中获益。在通货膨胀环境中，货币贬值、物价上涨，而企业负债的偿还仍然以账面价值为标准而不考虑通货膨胀因素，这样，企业实际偿还款项的真实价值必然低于其所借入款项的真实价值，使企业获得货币贬值的好处。
第四，企业负债经营，有利于所有者对企业控制权的保持。在企业面临新的筹资决策中，如果以发行股票等方式筹集权益资本，势必带来股权的分散，影响到现有股东对于企业的控制权。而负债经营在增加企业资金来源的同时不影响到企业控制权，有利于保持现有股东对于企业的控制。
不过，负债经营能给企业的所有者带来收益上的好处，是次要的，经济学上，更加重要的是负债经营能使企业进行一定规模的投资。
现代商品生产，都是具有一定规模的，需要大量资本，而企业所有者本身可能没有足够资本，只有负债经营才能使企业进行投资。这样，现实经济生活中，贷款并不是全部用于投资而获取企业主收入，大量贷款是为了激活自有资本的投资；同时，许多企业还会产生暂时性流动资金不足，大量贷款还可能用于激活现有的资本投资——固定资产。
现代商品生产，都是规模化生产，投资规模是非常庞大的，往往需要大量资本，当一些企业投资时，由于自有资本不足，就需要贷款来激活自有资本的投资，此时，我们就只能用自有资本的平均利润率来考察资本的边际购买力，当然，企业主收入就只是自有资本的企业主收入，不包括贷款资本的企业主收入，银行利息公式为：银行利息＝商品价格－（生产成本+自有资本的平均利润）。此时，资本购买力就较强。
现实中大量贷款还用于激活现有的资本投资。由于企业中大量投资都是固定资本，当企业流动资本不足时，就不能进行商品生产，而如果企业不能进行商品生产，固定资本就是一堆废物，没有什么价值，此时，我们就用企业边际商品价值量来考察资本的边际购买力了。
企业边际商品价值量＝边际生产成本+边际投资的平均利润，这里，边际投资的资本利润，包括自有边际资本的利润与贷款边际资本的利润，这样，银行利息公式为：
银行利息＝商品价格－（边际生产成本+自有边际资本的平均利润+贷款边际资本的企业主收入）。
这里，贷款边际资本的企业主收入，有时还可以取消，银行利息公式就为：
银行利息＝商品价格－（边际生产成本+自有边际资本的平均利润）
由于边际生产成本不包括固定资本的价值转移，仅仅包括新增投资的价值转移，从而是非常低的，当然是有一定值的；自有边际资本也是非常低的，其平均利润也是有一定值的。这样，商品价格就决定了银行利率或资本购买力，当然，此时，资本购买力是非常大的，也就是说，用于激活现有的资本投资的银行贷款，其资本购买力是非常大的。这就说明，一些中小企业，当流动资金不足时，其资本购买力是较大的，但由于中小企业贷款风险较大，又往往难以从银行贷款。
当然，负债经营也存在一定的风险，是产生企业破产的重要原因。通过上述分析得知，负债经营能给企业带来额外的企业主收入，但风险与收益是一对孪生兄弟，负债经营同样可能带来权益资本收益率的大幅度下滑。当企业面临经济发展的低潮，或者其他原因带来的经营困境时，由于固定额度的利息负担，在企业资本收益率下降时，如企业资本收益率低于利率，权益资本收益率会以更快的速度下降，甚至导致亏本。
而对于负债性筹资，企业负有到期偿还本金的法定责任。如果企业用负债进行的投资项目不能获得预期的收益率；或者企业整体的生产经营和财务状况恶化；或者企业短期资金运作不当等，这些因素都会使负债经营不仅造成上述的权益资本收益率大幅度下降，甚至亏本，进而还会使企业面临无力偿债的风险。其结果，不仅导致企业资金紧张，影响企业信誉，严重的还给企业带来灭顶之灾，导致企业破产。
总之，从一般原理出发，适度的负债经营有利于股东财富最大化目标的实现，是一种积极而进取的经营风格。但负债经营比例究竟应该多高，这是最佳资本结构确定中的关键问题，也是一个没有普遍适用模式的难题。公司必须从自身环境的综合分析出发，进行全盘考虑。





                        第二节   资不抵债
      
资不抵债，是指个人或企业的全部债务超过其资产总值，以致不足以清偿债权人的财务状况。资不抵债的着眼点是资债比例关系及因此而产生的风险，其偿还能力仅以实有财产为限，不考虑信用、能力等其他的偿还能力。计算债务的数额，也不考虑是否到期，均纳入总额之内。
当企业正常生产时，由于企业利润率高于利率，适度的负债经营有利于股东财富最大化目标的实现，是一种积极而进取的经营风格，当然，此时也不会引起资不抵债的。如果企业用负债进行的投资项目不能获得预期的收益率，引起利润率低于利率；或者企业短期资金运作不当引起资金损失等，这些因素都会使负债经营不仅造成上述的权益资本收益率大幅度下降，甚至亏本，进而会使企业面临资不抵债的风险，其结果，不仅导致企业资金紧张，影响企业信誉，严重的还给企业带来灭顶之灾，导致企业破产。
因此，负债经营比例究竟应该多高，这是最佳资本结构确定中的关键问题，也是一个没有普遍适用模式的难题，公司必须从自身环境的综合分析出发，进行全盘考虑。一般来说，负债率越低，引起资不抵债的风险就越小；负债率越高，引起资不抵债的风险就越大。资本利润率越高，引起资不抵债的风险就越小，企业负债率可以较高；资本利润率越低，引起资不抵债的风险就越高，企业负债率就应该较低。
许多大陆法系国家，将资不抵债作为法人公司的破产界限。这一法律的深层次理由就在于资合公司的本质。 资合公司与人合公司相对，是对人合公司的超越和发展，公司的信用不再依赖于股东的个人信用，而是依赖于由股东认缴的归公司法人独立拥有的资本。为了确保公司独立法人的财产基石，围绕着公司的资本形成了大陆法系公司法中经典的资本原则，即资本的真实交纳原则和资本维持原则。其中，资本维持原则的最低界限为公司注册资本的维持原则，即公司至少应当拥有相当于注册资本数额的资产。当公司净资产为零时，即意味着股东的原始出资(即注册资本)被全部亏尽，公司作为一个资合公司的财产基石已不复存在，此时股东要么通过增加注册资本方式来拯救公司，要么只能面对客观现实——破产。否则，公司继续经营下去则意味着公司的全部风险将由公司债权人承担，这对公司债权人而言显然是不公正的。
不过，对于资不抵债，应当通过一个不同于一般资产负债表的特殊报表来确定，即建立资不抵债报表。在设立该报表时，在对公司的资产作价值评估时，须对公司的继续可经营性进行预测和考虑。当对公司的继续可经营性的预测呈乐观状态，则公司资产的价值按照继续经营价值来衡量，建立资不抵债表；如果公司的继续可经营性的预测呈悲观状态，则公司资产的价值只能按照清算价值(该价值一般低于资产的帐面价值)来衡量，建立资不抵债表。不过，当公司的继续可经营性的预测呈乐观状态时，如果按照继续经营价值所设立的资产负债报表显示公司的资产仍不能覆盖公司的全部债务，则公司仍达到了破产界限。此时，对公司的继续可经营性的预测呈乐观状态的责任，应该由股东来负担，而不是由债权人来负担，因此，公司股东应当通过增加注册资本的方式向公司注入新的资本，或者寻找新的股东请求其加入公司、并以此为公司带来新的资本，使资本总值大于债务。如不成，则只好面对公司破产了。
中国的国有企业具有一个新特点，即中国国有企业自有运营资金一直较少，尤其是过去“拨改贷”体制下设立的企业主要靠银行贷款维持运转，采用资不抵债的破产标准会导致许多国企破产。保护国企是应当和必要的，不过保护方式应符合市场经济的规律性，否则最终只会带来国有资产的更大损失。按照市场经济规律和现代企业制度的要求，公司股东应当每年从公司盈利中提取必要的盈余公积、公益金等留存给公司自身，以便实现公司资本的积累。这样，对于国家垄断性企业，政府可以提取垄断利润以增加财政收入，但对于一般股份公司，尤其是对于自有资金很少的国企，作为股东代表的中央政府或地方政府应当通过留存利润的方式来改善公司的财务状况。对于自有资金极少的国企，如果通过留存利润的方式还不能改善公司的财务状况，可以直接通过增加注册资本的方式（如贷改拨）来改善公司的财务状况。不过，对于长期资不抵债、主要靠银行贷款维持生存的国企，政府应当通过兼并、重组等方式及早解决问题，而在解救无望的情况下，及早实行破产应当是一种最理性的选择，否则，一味拖延下去只能带来更多国有资产的损失。
当然，作为公司外部人的第三人很难知道公司的真实财务状况，将资不抵债单独作为一种破产界限，实践中难以进行，往往是当企业不能清偿到期债务时才发现资不抵债。因此，我国新《破产法》第2条中，未将资不抵债单独作为一种破产界限，而是规定应当同时满足另一条件，即清偿不能。








               

         第三节   清偿不能
      
我国新《破产法》第2条中，未将资不抵债单独作为一种破产界限，而是规定应当同时满足另一条件，即清偿不能。清偿不能与资不抵债，是有区别的。清偿不能是一个法律概念，其着眼点是债务能否在需要清偿的时点及时支付，即对于已到清偿期限，而且已受清偿请求之债务的全部或主要部分，处于全面地、长期地不能清偿之财产状态，构成了企业破产的一个原因。
而资不抵债仅是指债务超过资产的状态，它仅以债务人的资产作为考察的依据，而不考虑其信用、技术和劳力等因素，因此，资不抵债并不必然导致清偿不能。在我国，资不抵债并不必然造成企业破产的原因，只有当债务人资不抵债且明显缺乏清偿能力时，才能构成破产的原因。
清偿不能作为破产界限，是从公司的外部性出发，容易把握；而资不抵债作为破产界限则是从公司的内部性出发，作为公司外部人的第三人很难知道公司的真实财务状况。因此，两者结合有机地构成了公司法、破产法中的一对概念。当一个公司逐渐步入将触及到众多利益的破产境地时，这一对概念无疑构成了两个严密的监控时点。
正因为作为公司外部人的第三人很难知道公司的真实财务状况，因此，破产法中应明确公司董事对资不抵债的责任。在实行授权资本制的英美法系中，资不抵债就仍然是一个基本概念，是公司进入清算、整顿、或破产的一个分水岭。英国著名的法官Street在判例中明确说到，从现实意义上讲，在公司资不抵债之时，公司的财产是公司债权人的财产，而不是股东的财产。英国1986年《破产法》第214节规定，当公司接近资不抵债时董事负有使公司进入清算程序的法定义务；若董事违背这种义务仍然经营公司并使公司最终资不抵债，则在公司解散过程中法院可以责令董事对公司债权人承担个人责任。
当公司接近资不抵债时，董事负有使公司进入清算程序的法定义务。此时，如果公司能够通过贷款等各种方式清偿到期的公司债务，则公司即可不必进行破产。这在实践中虽然很可能导致许多公司通过拆东墙补西墙的方式来清偿到期债务，借以规避破产，但作为公司外部人的第三人已经知道公司的真实财务状况，就应该负担企业破产带来的责任。
总之，作为公司外部人的第三人很难知道公司的真实财务状况，将资不抵债单独作为一种破产界限，实践中难以进行，往往是当企业不能清偿到期债务时才发现资不抵债。因此，资不抵债与清偿不能二者结合，有机地构成了公司法、破产法中的一对概念。当一个公司逐渐步入将触及到众多利益的破产境地时，这一对概念无疑构成了两个严密的监控时点。


                                         


                       第四节  企业破产对社会的影响

对于微观经济学而言，我们是用平均利润率来考察商品供给与需求的均衡的，当企业利润率低于平均利润率时，商品供给就降低；当企业利润率高于平均利润率时，商品供给就增加。这样，是不会产生企业破产的。但是，在现实经济生活中，并不是这样，当商品价格低于平均成本即亏本时，企业照样进行产品生产，就是由于边际生产成本小于平均生产成本。
企业破产，表面看是企业不能清偿到期债务的结果，实质上则是产品生产过剩或相对过剩，引起商品价格低于商品价值量或边际商品价值量的结果。我们知道，追逐资本利润是资本家的本性，是市场效率所在。然而，追逐资本利润也是一把双刃剑，由于边际生产成本小于平均生产成本，当商品价格低于平均成本即亏本时，一些企业照样进行产品生产，因为商品价格高于边际商品价值量。这一情况，一方面，会降低失业增加就业，对社会是有利的。但另一方面，企业照样进行产品生产会拖累大部分企业，当商品价格更低时，就会引起大部分企业减产甚至破产，引起经济危机与经济危机。因此，在经济萧条来临之前，如何调整好产业结构，成为我们的一个重要任务。
现代企业商品生产的一个特点，就是负债经营，这就为我们调整产业结构提供了契机。如果企业没有债务，当商品价格低于平均成本即亏本时，一些企业就照样进行产品生产，只有当商品价格低于边际商品价值量，企业才会结束商品生产，此时，大部分企业就处于破产边缘。这样，当商品价格更低时，就会引起大部分企业减产甚至破产，引起经济萧条。而当企业负债经营时，尽管商品价格高于边际商品价值量，但如果企业不能清偿到期债务，就要破产，这样，在经济萧条来临之前，企业就破产了，也就能降低经济萧条产生的风险，企业破产是调整产业结构的强制手段。
当然，企业破产会引起大量工人失业，在经济高涨时期，这些劳动者失业，很快会被新产生的企业消化掉，但是，在经济萧条时期，劳动者失业会长期存在，并且企业破产会降低有效需求，引起经济萧条难以复苏。
这里，企业破产，尽管会降低某一商品供给，但是，由于失业者的需求，其它商品生产者可能不能替代，或者说这一商品需求可能不能转化为其它商品需求，也就会降低其它商品有效需求，加重经济萧条。
不过，破产案件是指通过司法程序处理的无力偿债事件。这里所说的司法程序包括三种：和解、重整和破产清算。其中，和解与重整，表示企业没有倒闭，从而，不能把破产案件简单地归结为清算倒闭事件。这样，在经济萧条时期，我们应该着重和解与重整，即当商品价格高于边际商品价值量时，可和解与重整，避免企业清算倒闭，从而避免产生劳动者失业，保持有效需求，为经济复苏创造有利条件。





                     

                     第五节   政府的对策

当生产关系不适应生产力发展的要求，即劳动者工资长时间低于劳动力价值量时，就引起社会有效需求低于商品供给，就可能产生经济萧条了。不过，商品需求低于供给，仅仅是可能产生经济萧条，只有当企业产生以后，经济萧条才成为现实。
在企业产生以前，当商品供给高于需求时，通过市场上商品价格的运动，即当商品供给高于需求时，商品价格就降低，商品需求就增加，达到商品供求平衡。而当商品价格低于商品价值量时，商品供给就降低，商品价格就上升，直到商品价值量。因此，企业产生以前，是不会产生经济萧条的。只有当企业产生以后，由于企业边际商品价值量大大低于商品价值量，甚至低于平均生产成本，当商品价格低于商品价值量甚至低于平均生产成本时，只要高于企业边际商品价值量，商品生产就照常进行，商品供给不降低，商品价格就长期处于较低水平，经济萧条就产生了。
经济萧条时期，由于商品价格较低，大量企业经济效益较差，甚至处于亏本状态。如果企业没有负债，当商品价格低于商品价值量甚至低于平均生产成本时，只要高于企业边际商品价值量，商品生产就能照常进行，不会引起企业破产。
但是，由于现代企业，负债经营成为一种普遍现象。适度的负债经营有利于股东财富最大化目标的实现，是一种积极而进取的经营风格。但负债经营也存在一定的风险，是产生企业破产的重要原因。当企业面临经济发展的低潮，即经济萧条时，或者其他原因带来的经营困境时，由于固定额度的利息负担，在企业资本收益率下降时，如企业资本收益率低于利率，权益资本收益率会以更快的速度下降，甚至导致亏本。
而对于负债性筹资，企业负有到期偿还本金的法定责任。在经济萧条时期，大量企业用负债进行的投资项目就不能获得预期的收益率，会使负债经营不仅造成权益资本收益率大幅度下降，甚至亏本，进而会使企业面临无力偿债的风险。其结果，不仅导致企业资金紧张，影响企业信誉，严重的还给企业带来灭顶之灾，引起资不抵债与清偿不能，导致企业破产。
企业破产会引起大量工人失业，在经济高涨时期，这些劳动者失业，很快会被新产生的企业消化掉，但是，在经济萧条时期，劳动者失业会长期存在，并且企业破产会降低有效需求，引起经济萧条难以复苏。
这里，企业破产，尽管会降低某一商品供给，但是，由于失业者的需求，其它商品生产者可能不能替代，或者说这一商品需求可能不能转化为其它商品需求，也就会降低其它商品有效需求，也就加重经济萧条。
因此，在经济萧条时期，政府应该慎重对待企业破产。一方面，我们知道，对于资不抵债，应当通过一个不同于一般资产负债表的特殊报表来确定，即建立资不抵债报表。在设立该报表时，在对公司的资产作价值评估时，须对公司的继续可经营性进行预测和考虑。当然，在经济萧条时，对公司的继续可经营性的预测，不管企业经营状态如何，都应该是呈乐观状态的，即公司资产的价值按照继续经营价值来衡量，建立资不抵债表。
另一方面，在经济萧条时期，我们应该着重和解与重整，即当商品价格高于边际商品价值量时，甚至商品价格高于企业边际生产成本时，可和解与重整，避免企业清算倒闭，从而避免产生劳动者失业，保持有效需求，为经济复苏创造有利条件。
第三，经济萧条时期，对于处于困境的企业，可实行部分税收缓缴的政策，甚至对一些企业实行部分税收免缴政策，以缓解企业资金紧张，利于企业恢复生机。

（续）第十节　　银行信用对总供给与总需求均衡的影响



银行信用的作用有二个，一是投资贷款，从而增加投资；二是消费贷款而增加消费。前面我们已经考察了投资与消费倾向对总供给与总需求均衡的影响，这一节不再重复，本章节着重考察存款、还款与消费贷款对总供给与总需求均衡的影响。

我们是在工资水平不变、一般利润率或利率不变、消费者总收入不变以及消费倾向恒定的前提下，考察总供给与总需求均衡的，此时，商品价值量指数不变、总供给不变，如图一所示，曲线Ｏ为商品价值量指数曲线，曲线Ｌ为商品供给曲线。

　　　商品数量

                                

                             　Ｏ              

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

         

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｌ



         

                                    Ｍ２  Ｍ　　Ｍ１



                                                        价格指数                                                   

                    　　Ａ　　Ｂ　　　Ｃ

                  图一  商品总供给与总需求的均衡

如果消费者全部收入用于消费，则总需求曲线为曲线Ｍ，此时，总供给与总需求均衡时，价格指数等于商品价值量指数。前二节我们考察投资及工资对总供给与总需求均衡的影响时，就假设消费者全部收入用于消费的，此时，只有资本利润过高影响总需求。不过，现实中消费者往往存在储蓄倾向——产生银行存款，就降低总需求，如图一所示，曲线Ｍ２成为总需求曲线。此时，价格指数就为Ａ，低于商品价值量指数Ｂ，如果没有银行信用的作用，社会经济就处于萧条状态。

我们不考察投资贷款对总供给与总需求的影响，只考察消费贷款对总供给与总需求均衡的影响。消费贷款并不影响总供给，从而曲线Ｌ仍为总供给曲线；银行消费贷款当然增加总需求，总需求曲线就向右移动。如果消费贷款适宜，总需求曲线为曲线Ｍ，此时，总供给与总需求就处于均衡状态；如果消费贷款过多，总需求曲线为曲线Ｍ１，则价格指数为商品价值量指数时，总需求高于总供给，价格会上升，直到价格指数为Ｃ，也就产生物价上涨，甚至通货膨胀。

因此，消费贷款应该适度，结合投资贷款考察，使总供给与总需求处于均衡状态。

当然，贷款是需要还款的。投资贷款由于是用资本利润还款的，而资本利润——分配给资本家的消费资料，资本家本来就不能消费，从而，投资贷款不影响以后的总需求。相反，如果存款的劳动者消费了，则促进了消费——消费部分资本利润。

但劳动者是用工资还款的，也就影响以后的劳动者需求，也就可能降低以后的总需求，这就是超前消费。当然，如果存款者消费了——这就是滞后消费，或者又贷款消费了，还款就没有影响总需求。

总之，价值是社会产品的分配权力，每一次分配，就产生了生产与消费的均衡——在完全消费的前提下。银行信用改变了消费者：贷款是存款者消费改为贷款者消费；还款则是贷款者消费改为存款者消费或再贷款者消费。新增劳动者首次消费——工资，在分配上是资本家贷款消费。







银行信用对投资——生产资料需求的影响









　　　　　　　　　第十一节　　货币发行对总供给与总需求均衡的影响



前面我们已经指出，我们是在工资水平不变、一般利润率或利率不变、消费者总收入不变以及消费倾向恒定的前提下，考察总供给与总需求均衡的，此时，我们假设工资水平不变，商品价值量指数就不变，即劳动力价值量指数不变，如图一所示。

　　　  商品数量

                      Ｏ 　　　　Ｏ１　

                                          

         

         

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｍ



         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

                                   　Ｌ       Ｌ１      



                                                        价格指数                                                   

                    　Ａ　　　　Ｂ　　　

                        图一  总供给与总需求的均衡

图一中，工资水平不变，并且商品价值量指数为Ａ，则曲线Ｏ就为商品价值量指数曲线，曲线Ｍ为商品供给曲线，当总需求曲线为曲线Ｌ时，总供给与总需求处于均衡状态。

不过，当总供给不变，并且总供给与总需求处于均衡状态时，由于货币供给的变化，会引起总需求变化，引起总需求曲线的移动，如图一所示。这里，我们只考察货币发行过多对总供给与总需求均衡的影响。

当货币发行过多时，总需求就增加，总需求曲线就向右移动，曲线Ｌ１就成为总需求曲线，此时价格指数就为Ｂ，高于商品价值量指数Ａ。

如果商品价值量指数不变，即劳动力价值量不变或工资水平不变，总需求增加，只表现为资本总利润增加。如果货币发行不再增加，由于资本利润不用于消费资料消费，最终必然引起总需求降低，曲线Ｌ又成为总需求曲线，总供给与总需求处于均衡状态。

当然，现实情况要么是资本家增加投资，总供给增加，劳动者总人数增加，最终在某一总供给下达到总供给与总需求的均衡。当然也可能是劳动者货币工资增加，即劳动力价值量的货币表现形式增加或劳动力价值量指数增加，也就引起商品价值量指数增加为Ｂ，利润率保持不变，曲线Ｏ１为商品价值量指数曲线，如图一所示。总需求曲线也就不变，曲线Ｌ１为总需求曲线，价格指数为Ｂ，总供给与总需求处于均衡状态。

现实情况更是二者都产生，即资本家增加投资，总供给增加，劳动者总人数增加，劳动者工资又增加，即劳动力价值量指数或商品价值量指数增加，最终在某一总供给下达到总供给与总需求的均衡。

















　　　　　　　　第十二节　　　商品价值量指数增加规律



前面我们已经指出，我们是在工资水平不变、一般利润率或利率不变、消费者总收入不变以及消费倾向恒定的前提下，考察总供给与总需求均衡的，此时，我们假设工资水平不变，商品价值量指数就不变，即劳动力价值量指数不变，如图一所示。

　　　商品数量

                                

                            　Ｏ  Ｏ１            

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｌ１

         

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｌ

                                  　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｍ　　　　　Ｍ２　　　Ｍ１

                                                        　　　　价格指数                                                   

                    　　　　ＣＡ　Ｂ

                  图一  商品总供给与总需求的均衡

图一中，工资水平不变，曲线Ｏ就为商品价值量指数曲线，曲线Ｌ为商品供给曲线。当总需求曲线为曲线Ｍ时，总供给与总需求处于均衡状态。不过，工资水平不变，并不是商品价值量指数不变或劳动力价值量不变。工资水平由资本家决定，而劳动力价值量由生产力水平决定，即消费资料生产水平决定。

这里，劳动力价值量指数，反映了劳动力价值量水平，由价格指数基数时期的劳动力价值量来衡量。由于资本利润率变化不大，劳动力价值量指数决定了商品价值量指数。

当总供给增加到曲线Ｌ１时，如只有劳动者人数增加，工资水平不变时，总需求则只增加到曲线Ｍ２，价格指数为Ｃ，低于商品价值量指数Ａ或Ｂ，总供给与总需求就处于失衡状态，即社会经济处于萧条状态。此时，大量新增生产资料进入消费资料生产，消费资料供给大量增加。

因此，当总供给增加到曲线Ｌ１时，不仅劳动者人数增加，并且工资水平应该增加，引起商品价值量指数增加，曲线Ｏ１为商品价值量指数曲线，即商品价值量指数为Ｂ，而总需求增加到曲线Ｍ１，价格指数为Ｂ，总供给与总需求处于均衡状态。商品价值量指数Ｂ下的工资水平，就是劳动力价值量指数。

此时，工资由资本家决定，但这一决定可能引起总需求低于总供给，引起经济萧条。而劳动力价值量指数由生产力水平决定。

我们把各种总供给时的商品价值量指数连接起来，就形成了商品价值量指数递增曲线，如图二所示。

　　　商品数量

                   　　　　　　　　　　Ｏ            

                             　　　　　              

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｌ１

         

         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｌ２



         　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｌ

                                  　　Ｍ　　　Ｍ２　　Ｍ１



                                                       　　 价格指数                                                   

                    　　　　　ＡＢ　Ｃ

                  图二  商品价值量指数递增曲线

图二中，当总供给曲线为曲线Ｌ时，商品价值量指数为Ａ，此时，如总需求曲线为曲线Ｍ，则总供给与总需求均衡；当总供给曲线为曲线Ｌ２时，商品价值量指数为Ｂ，此时，如总需求曲线为曲线Ｍ２，则总供给与总需求均衡；当总供给曲线为曲线Ｌ１，商品价值量指数为Ｃ，此时，如总需求曲线为曲线Ｍ１，则总供给与总需求均衡。我们把各种总供给时的商品价值量指数连接起来，就形成了商品价值量指数递增曲线Ｏ。

商品价值量指数递增规律，反映了劳动者工资增加规律——劳动力价值量增加规律。













   











                   第十三节   消费资料总供给与总需求的缓冲



前面我们已经指出，消费资料总供给与总需求经常处于不完全均衡状态，此时，是否会引起市场混乱呢？即产生一些人买不到商品或一些商品被废弃。一般不会，因为存在总供给与总需求的缓冲因素。

首先，价格缓冲了总需求与总供给的关系。当总需求大于总供给时，价格水平就上升，总需求就下降，直到总供给等于总需求，总供给与总需求处于平衡状态；当总需求小于总供给时，价格水平就下降，总需求就上升，直到总供给等于总需求，总供给与总需求处于平衡状态。总需求曲线，就是价格缓冲总供给与总需求的结果。

其次，银行信用缓冲了总供给与总需求的均衡。劳动者工资的存款，降低了总需求；而银行消费贷款，也就增加了总需求。例如一些人为了购买住房而存款，当然就降低了住房需求；而当住房银行贷款时，就增加了住房需求，当然，银行信用缓冲了总供给与总需求的均衡。

前面我们用总需求曲线考察总供给与总需求均衡，这是长期的结果，但短期内商品需求并不是一成不变的，此时，企业库存就缓冲了总供给与总需求的均衡。在一定价格下，当商品需求低于供给时，企业就增加一定库存；当商品需求高于供给时，企业就降低企业库存。

第四，现代社会，商店成为商品交换的主要场所，商店内存在大量的商品，当然，商店也就缓冲了总供给与总需求的均衡。

第四十章    企业的产生、发展与破产

                         第一节    企业的产生

企业是商品生产与交换的场所，一般是指以营利为目的，运用各种生产要素（土地、劳动力、资本和技术等），进行商品生产与交换，从而向人们提供商品或服务，企业是实行自主经营、自负盈亏、独立核算的具有法人资格的社会经济组织。不过，商品生产与交换并不是一开始就在企业中进行的，企业是生产力发展的结果。
商品生产与交换最早应该是农业中的家庭经济的结果，随着手工业的产生，才产生家庭小作坊。只有第一次技术革命，包括各种纺织机械的革新、蒸汽机与机器的产生，现代生产企业才真正产生。当然，商业是最活跃的经济行业，现代商业企业则要比现代生产企业的产生要早得多，不过，只有现代生产企业的产生，我们才认为企业产生。
科学技术是第一生产力，科学技术的发展，是企业产生的根本原因，如果没有各种纺织机械的革新及没有蒸汽机与机器的产生，现代生产企业就不能产生；如果没有汽车生产技术、电视机生产技术等的产生，企业也就不能发展。现代各种企业的存在，都是各种科学技术发展的结果。
当然，企业既然是运用各种生产要素，包括土地、劳动力、资本和技术等，进行商品生产与交换的场所，当然，这些生产要素需要结合的原因，也就是企业产生的一个原因。
一方面，劳动者不拥有土地与生产资料，资本家拥有生产资料等，是企业产生的物质基础。生产资料等是劳动者进行商品生产的必要条件，没有生产资料，劳动者就一事无成，因此，劳动者只有出场劳动力，才能进行商品生产。资本家虽然拥有生产资料，但生产资料自身并不能进行商品生产，只有与劳动力结合，才能参与商品生产。而当劳动力与生产资料结合了，企业就产生了。历史上，企业产生的原因，就是劳动者不拥有土地与生产资料，资本家拥有生产资料。
另一方面，企业适应生产力发展，因此，生产力发展要求企业产生。因此，即使劳动者拥有生产资料，生产力发展也要求企业产生，高级社会主义就是这样。
首先，现代商品生产，是大规模商品生产，不仅需要大量的生产资料，还需要大量的劳动力，单个劳动者既不拥有全部生产资料，也不能进行商品生产。而企业不仅能为大规模商品生产筹集资金，还能为大规模商品生产招募劳动力，企业就产生了。例如，开发一架新商用飞机需要超过10亿美元的资金与大量劳动力；研究与开发一个新的计算机微处理器，则需要几十亿美元资金与大量科研人员。这些，都只有企业才能完成，因此，生产力发展要求企业产生。
其次，大规模生产的经济性即规模经济是企业产生的另一个原因。有效率的生产，需要专业化的机器、产房、装配线与劳动分工。研究表明，汽车的有效率生产要求至少达到每年300000辆的生产量，当然，只有企业才能做到这一点。
总之，企业产生的历史原因，就是劳动者不拥有土地与生产资料，资本家拥有生产资料，但企业产生的根本原因，则是生产力发展的结果，其中，科学技术的发展，是企业产生的最根本原因。




                      第二节     企业的发展与分类

现实的社会经济，是市场经济，生产活动基本上都发生在多种多样的企业之中，从最小的个人企业主制到在资本主义经济中支配经济活动的大公司。不过，企业产生之时，企业是非常少的，并且基本上是个人企业主制的小企业，随着生产力的发展，企业才越来越多，一些企业的规模才越来越大，产生了大公司等。
科学技术的发展，不仅是企业产生的根本原因，也是企业发展的根本动力。如果没有各种纺织机械的革新及蒸汽机与机器的产生，现代生产企业就不能产生；如果没有汽车生产技术、电视机生产技术等的产生，企业也就不能发展。现代大部分企业的存在，都是各种科学技术发展的结果。
根据实践的需要，可以按照不同的属性对企业进行多种不同的划分。以投资人的出资方式和责任形式分为：个人独资企业即业主制企业、合伙制企业与公司制企业或股份公司；以投资者的不同分：内疚企业、外资企业和港、澳、台商投资企业；按所有制结构可份为：国有企业、集体所有制企业和私营企业；按股东对公司负责人不同分；无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司；按信用等级分人合公司、资合公司、人合兼资合公司；按企业归属分母公司与子公司、按规模可分为大型企业、中型企业和小型企业、按经济部门可分为农业企业、工业企业和服务企业等。
在市场经济中，企业的每种组织形式都有其优缺点。小企业具有灵活性，能够向市场提供新产品，获取利益，也能迅速退出市场，减少损失。但是，这些企业的主要缺点是不能从分散的投资者手中筹集到大量资本，从而不能迅速壮大。而大公司能够从银行、债券持有者和股票市场筹集大量资本，从而积累起几十亿元资本。
  

           
         


               
                          第三节  企业生产成本

在考察企业生产成本以前，我们必须首先明白：微观经济学的生产成本概念与宏观经济学的生产成本概念，其内容是完全不同的。微观经济学中，我们需要考察商品简单再生产，此时，劳动者为市场运动主体，当然，商品生产成本，就只是商品生产中投入的各种生产资料，组成商品价值量或交换价值量的生产成本，就只是商品生产中投入的各种生产资料价值量的转移。而在资本主义商品生产中，虽然资本为市场运动主体，但我们往往用商品价值量规律把握商品生产与交换的运动，此时，商品生产成本与劳动者工资各为独立的一极，互不影响，为了保证概念的同一性，也就继续使用简单商品再生产中的生产成本概念。
但是，对于宏观经济学而言，只是研究资本主义商品生产与交换规律，不需要研究简单商品生产与交换规律，而企业是宏观经济的经济细胞，我们在研究资本主义企业运动规律时，往往把企业作为一个整体进行考察，并且用边际理论来研究，此时，企业商品生产投入的，不管是生产资料，还是劳动力，与土地地租，都成为企业生产成本。
因此，宏观经济学的生产成本，包括各种生产资料价值量的转移、劳动者工资与土地地租。为了与微观经济学生产成本的区别，我们特称宏观经济学的生产成本为企业生产成本，不过，在使用中，我们往往省略企业二字，直接称为生产成本，也就产生企业商品价值量这一概念。   
                  

      第四节   企业商品价值量规律

前面我们已经考察了企业的产生与发展，而商品价值量就是企业产生与发展的前提条件。商品价值量，是在一般生产关系下，在商品生产与交换过程中，各生产要素形成的价值量之和。这里，商品生产与交换，可能涉及许多企业。
在微观经济学中，我们用商品价值量考察商品生产与交换规律，此时，商品价值量等于生产成本+劳动力价值量+平均利润。当商品价格高于商品价值量时，商品供给就增加，商品价格就下降，直到商品价值量；商品价格低于商品价值量时，商品供给就降低，商品价格就上升，直到商品价值量。理论上，这里，商品供给增加，就表示企业的产生与发展，而商品供给降低，就表示企业破产或减产，因此，商品价值量就是企业产生与发展的前提条件。
然而，对于宏观经济学来说，我们往往用边际理论来考察企业运动规律的，也就产生了企业生产成本概念。企业生产成本包括原材料等生产资料价值量的转移、劳动者工资与土地地租，当然，商品价值量就是企业生产成本与企业资本平均利润之和了，而企业商品交换价值量就是企业生产成本与企业利润之和。
这里，我们考察一下传统宏观经济学中的机会生产成本概念。机会生产成本就是投资其它商品生产所能获得的收入，当然，这一收入是就是企业资本的平均利润，因此，机会生产成本就是企业生产成本与企业资本平均利润之和，当然，机会生产成本概念，其实就是企业商品价值量概念。






                        第五节  会计生产成本

微观经济学中，生产成本只是包括原材料等生产资料价值量的转移，是不包括劳动者工资、土地地租，更不包括借贷资本利息，借贷资本利息属于资本利润的内容。而宏观经济学中，理论上生产成本不仅包括原材料等生产资料价值量的转移、劳动者工资，还包括土地地租。然而，在现实中，由于借贷资本利息直接关系到企业的生存或破产，因此，往往把借贷资本利息也计入生产成本，这也就是会计生产成本。这样，会计生产成本，包括原材料等生产资料价值量转移、劳动者工资、土地地租等，还包括借贷资本利息，当然，平均生产成本也是平均会计生产成本，也包括借贷资本利息的。
企业正常生产时，借贷资本也能获得平均利润，而企业主收入是企业进行借贷资本的动力，而微观经济学正是在企业正常生产的条件下进行考察的，因此，借贷资本利息属于资本利润的内容，不属于生产成本。
宏观经济学是考察整个社会经济及其发展，包括劳动者就业、通货膨胀与经济萧条等问题，从具体上看，就是考察企业的发生、发展与破产。由于现代企业，机器等生产资料，具有专一性，如果不进行商品生产，就一文不值，只有进行商品生产，这些生产资料才具有价值，因此，宏观经济学考察生产成本时，有时是不考察整个企业资本利润率的，只考察企业能否继续进行商品生产，即考察企业边际资本利润率是否大于平均利润率，甚至在企业亏本与生产资料损失之间进行平衡，进而对就业与经济增长产生影响。此时，借贷资本利息就对企业的发生、发展与破产产生影响，宏观经济学的生产成本就包括借贷资本利息，成为企业生产成本，就称为企业会计生产成本。
就企业会计生产成本而言，借贷资本本金往往成本生产成本，企业利润，往往只考察企业自有资本的投入，即企业商品价值量＝会计生产成本+企业自有资本平均利润。
在经济萧条时，降低借贷资本利息，也就降低了企业会计生产成本，许多企业也就能继续进行商品生产，也就避免了劳动者失业。





                        第六节    企业破产

微观经济学中，当商品价格低于边际商品价值量或商品价值量时，商品供给就降低，就表示企业减产了，但并不存在企业破产，但现实中却存在企业破产，为什么？这就是因为企业存在负债经营的结果。正因此，企业破产，是指企业在生产经营中由于经营管理不善，其负债达到或超过所占有的全部资产，不能清偿到期债务，资不抵债的企业行为。企业破产原因就是指认定债务人丧失债务清偿能力，法院据以启动破产程序、宣告债务人破产的法律标准，即引起破产程序发生的原因。
因此，企业破产判定标准就是：1、不能清偿到期债务(或支付不能)，这是现金流标准。当然，这些债务是金钱或可以金钱评价的债务。债务已到清偿期而不能清偿，同时是相当时期内持续不能偿还，从而债务人丧失清偿能力。2、债务超过资产(或资不抵债) ，这是资产负债表标准。负债超过实有资产，此时，债务不论是否到期都算。当然是不考虑信用、能力等可能的偿还因素的。3、停止支付债务，这是外在行为标准。对到期的金钱债务停止制度，并持续一定期间，包括明示、默示等各种行为。这是债务人依主观意志作出的外部行为，非财产客观状况。
当然，破产案件是指通过司法程序处理的无力偿债事件。这里所说的司法程序包括三种：和解、重整和破产清算。其中，和解与重整，表示企业没有倒闭，从而，不能把破产案件简单地归结为清算倒闭事件，尤其在经济萧条时期，和解与重整，更加重要。