证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）

中国证券业协会

2015年11月

目  录

第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管... 1

第一节 资格管理... 1

第二节 主要职责... 1

第三节 工作规程... 1

第四节 法律责任... 1

第二部分 专业基础

第二章 基本理论... 2

第一节 生命周期理论... 2

第二节 货币的时间价值... 2

第三节 资本资产定价理论... 2

第四节 证券投资理论... 2

第五节 有效市场假说... 2

第三部分 专业技能

第三章 客户分析... 3

第一节 信息分析... 3

第二节 财务分析... 3

第三节 风险分析... 3

第四节 目标分析... 3

第四章 证券分析... 3

第一节 基本分析... 4

第二节 技术分析... 4

第五章 风险管理... 4

第一节 信用风险管理... 5

第二节 市场风险管理... 5

第三节 流动性风险管理... 5

第四部分 专项业务

第六章 品种选择... 5

第一节 产品选择... 5

第二节 时机选择... 5

第三节 行业轮动... 6

第七章 投资组合... 6

第一节 股票投资组合... 6

第二节 债券投资组合... 6

第三节 衍生工具... 6

第八章 理财规划... 6

第一节 现金、消费和债务管理... 6

第二节 保险规划... 7

第三节 税收规划... 7

第四节 人生事件规划... 7

第五节 投资规划