貌似之前一直比较忙碌，现在终于有时间闲下来继续整理资料，尤其是整理这些问题平台。废话不多说了，按照时间顺序把之前没有整理的进行一个汇总吧，比较重要的问题单独发帖子整理。希望对大家有帮助！

2016年9月份

FCA提醒伦敦市警察局已介入调查OneCoin诈骗案，OneCoin正式给出回应

英国金融市场行为监管局（FCA）日前提醒消费者警惕虚拟货币OneCoin。FCA表示，OneCoin包装成一家虚拟货币挖矿交易所，通过非法招揽投资者交易和挖掘虚拟货币获得盈利。伦敦市警察局已经对OneCoin诈骗案展开调查。比利时、匈牙利、瑞士和保加利亚等多家监管机构都曾对OneCoin发出过警告。

迫于舆论压力，9月29日，OneCoin正式发出简短回应，表示对FCA在未联系公司的情况下发出这则公告感到失望。OneCoin称，至今还未受到伦敦市警察局的调查。不过，OneCoin并未就FCA的指控和调查原因作出解释。

CySEC延长BCFX停牌时间

塞浦路斯证监会（CySEC）决定延长外汇经纪商BCFX的停牌时间。BCFX早在7月25日被CySEC停牌。曾有报道BCFX员工盗窃客户信息被捕一事，此后该公司内部陷入运营困境，因此被停牌处理。

CySEC延长AirFinance Pro的停牌时间

塞浦路斯证监会（CySEC）近日在宣布延长外汇经纪商BCFX的停牌时间后，不久又决定对另一家公司AirFinance Pro Ltd做出延长停牌时间的处理。AirFinance Pro Ltd最初在6月下旬被停牌，原因是违反监管法规，涉嫌危害投资者利益、未遵守报告义务。该公司旗下有二元期权品牌BuzzTrade、Uptrade7、Investing Area和CFDroyal。

2016年10月份

加拿大OSC警告CFD Capital Markets、Apex One Trading皆未授权

加拿大安大略省证券委员会（OSC）对名为CFD Capital Markets、Apex One Trading Group的金融服务公司发出警告，这2家公司并未获得任何当地授权。两家公司的运营网站非常类似，并且未显示任何监管或授权信息。

意大利CONSOB警告FXGlory及CFI Holdings未授权

意大利金融市场监管机构（CONSOB）日前对外汇经纪商FXGlory Ltd发出了警告。该公司被证实并未获得当地授权，CONSOB宣布其投资服务属于非法活动。另一家名为CFI Holdings Group的公司也被警告，该公司则迅速下线了运营网站。

法国AMF对3家未授权公司及网站发出警告

法国金融市场监管局（AMF）近日将3家网站及其运营公司列入未授权提供外汇服务的警告名单。这3家公司分别为：Original Markets Ltd（www.bloomcapitalmarkets.com）、Marshall Advanced Innovation Ltd（www.ksftrade.com）、UTC Invest（www.utcinvest.com）。

新西兰FMA警告CMS Trader、TallOptions未获授权

新西兰金融市场监管局（FMA）10月17日对两家经纪商发出了未受监管警告，这两家分别为外汇经纪商CMS Trader、及二元期权经纪商TallOptions。此外，FMA还提醒，TallOptions可能与此前另一家被警告未授权的二元期权经纪商Option Giants有关联。

SFC警告克隆公司Dukes Copy Limited

香港证监会（SFC）对一家克隆公司Dukes Copy Limited发出警告，很显然，这家公司克隆了全球知名外汇经纪商杜卡斯贝银行（Dukascopy Bank），而该公司还声称是另一家受SFC监管的外汇经纪商Sung Hung Kai（SHK Forex）的合作伙伴。SFC证实，克隆公司Dukes Copy Limited与杜卡斯贝银行、以及SHK Forex没有任何关联。杜卡斯贝银行及SHK Forex也在官网发出警告。

CySEC提醒投资者警惕假冒监管机构的诈骗行为

塞浦路斯证监会（CySEC）日前发出警告，称位于加勒比地区的不知名公司正在假冒全球不同监管机构的名义，向投资者展开诈骗活动。CySEC及美国商品期货交易委员会（CFTC）都是该公司的假冒对象。该公司联系违规公司客户，声称可以“协助”追回亏损资金。CySEC提醒公众提高警惕，监管机构并未以任何方式与此类公司有关联，也不会要求任何投资者或公众提供个人及银行账户信息。

西班牙CNMV警告外汇经纪商Umarkets及Finmarkfx无监管授权

西班牙证券市场委员会（CNMV）日前更新了监管黑名单。两家外汇经纪商Financial Markets Limited（Umarkets）、及Maxi Services Ltd（Finmarkfx）上榜。CNMV证实，这两家经纪商皆未获当地监管，但正在招揽西班牙投资客户。

FCA警告外汇经纪商SLS Trade未获任何授权，已接获无法出金投诉

英国金融市场行为监管局（FCA）日前对一家外汇经纪商SLS Trade发出了警告。SLS Trade网站信息显示该公司位于英国，通过MT4平台提供外汇和现货黄金等交易。不过FCA已经证实该公司未获当地任何授权。已经有英国客户投诉无法进行出金。

ASIC警告外汇经纪商Trade24未获监管

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）最新对外汇经纪商Trade24发出了警告，ASIC表示，该公司并未受到其监管，因此涉嫌诈骗运营，而对当地投资者造成损害。Trade24的运营网址为www.trade-24.com。该公司至今已经被新西兰、英国、加拿大和伯利兹等国监管机构警告未受任何监管。

马耳他MFSA警告外汇经纪商MXTrade及Trading Banks未授权

马耳他金融服务监管局（MFSA）近日对2家外汇经纪商发出了未授权警告，这2家公司分别是MXTrade和Trading Banks。这2家公司的运营方是同一家公司Grizzly Limited，注册地址也是同一个。MFSA提醒国内外投资者，其中没有任何一家公司接受当地监管。

2016年11月份

CySEC启动已撤牌Falcon Brokers客户资金返还流程

外汇经纪商Falcon Brokers Ltd于2016年4月被撤销塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。塞浦路斯证监会（CySEC）宣布启动该经纪商的客户资金返还流程。Falcon Brokers自去年开始就因不合理动用客户资金不断被CySEC暂停牌照，并要求调整不合规运营。据了解，该经纪商目前仍在正常运营中，但是并不持有任何监管牌照。

荷兰AFM警告BMO Monex Securities为锅炉房诈骗

荷兰金融市场监管局（AFM）日前警告一家名为BMO Monex Securities的公司可能是锅炉房诈骗。据AFM，这家公司的名字有意模仿日本外汇经纪商，其网站上宣称在东京、多伦多有办公室。BMO Monex Securities提供多种资产管理服务，以及外汇投资。AFM提醒投资者警惕这类锅炉房诈骗。

FMA对两家金融服务公司发出未受监管警告

新西兰金融市场监管局（FMA）对两家未受监管的金融服务提供商发出了警告。这两家公司分别为TCA Financial、及Exo Capital Markets Ltd。此外，FMA还提醒，Trade12这家公司曾被意大利及俄罗斯监管机构发布过警告。

iTrader幕后所有人被曝也是24option的主要投资人

近日遭以色列证券监管局（ISA）突袭的外汇经纪商iTrader在高管被禁止离开以色列。最新消息称，iTrader的实际所有人是Roey Hayun，他实际上也是二元期权经纪商24option的主要投资人，今年1月，Hayun已经因诈骗、洗钱罪被判入狱28个月。iTrader的不少投资客户都宣称在该公司亏损大量积蓄，ISA仍在对该公司进行调查。

意大利CONSOB警告Go24Invest未受到任何监管

意大利金融监管局（CONSOB）警告外汇及差价合约（CFDs）经纪商Piortello Ltd在未受监管的情况下在意大利招揽客户，Pirotello Ltd的运营品牌为Go24Invest，其注册地在英属维尔京群岛。Go24Invest网站上也没有提供任何监管信息。

IFSC警告外汇和比特币投资公司Xmaxbit捏造监管资质

伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）日前对外汇和比特币投资公司Xmaxbit发出警告。Xmaxbit运营网站为xmaxbit.com，该网站宣称受到IFSC的监管。IFSC则证实该公司提供的监管资质为捏造。

意大利CONSOB警告AlfaTrade无监管授权

意大利监管局（CONSOB）日前警告外汇公司Nemesis Capital Ltd及Nemesis Capital BG Ltd进行未授权服务。这两家公司以AlfaTrade为品牌名。而AlfaTrade早已上榜全球多家监管机构的黑名单，其宣称注册地是保加利亚，但是也没有任何当地授权信息。

加拿大OSC警告零售外汇经纪商Zurich Prime

一家零售外汇经纪商Zurich Prime近日被加拿大安大略省证券委员会（OSC）警告。OSC称，Zurich Prime（网站zurichprime.com）及相关公司U-New Solutions SRL、U-New Global Ltd都未在当地注册或授权。

西班牙CNMV警告未受监管经纪商Banco CFD

西班牙证券市场委员会（CNMV）更新了警告名单，一家经纪商Banco CFD上榜。该公司运营网站bancocfd.com，CNMV警告该公司并未获得当地监管。

2016年12月份

FCA警告投资者警惕未授权、以及克隆经纪商

英国金融市场行为监管局（FCA）日前警告了一家未授权的外汇经纪商Rhodium Forex、及其分公司WR Trade。FCA同时公告，外汇及二元期权经纪商Algo Capitals是一家克隆公司。而正规受到FCA监管的公司名为Algo Capital Management Ltd，该公司网址为www.algocapital.com。

（整理自汇商网）