美证交会将增强卖空交易信息披露 英国《金融时报》乔安娜•钟(Joanna Chung)、 布鲁克•马斯特斯(Brooke Masters)纽约报道 2009-07-28

随着美国监管机构提高卖空交易的透明度，它们将向公众披露更多此类交易的详细信息。人们指责卖空交易在金融危机期间加剧了市场动荡。

美国证券交易委员会(SEC)周一表示，未来几周，股票卖空交易总量将每日公布，而各上市公司股票的卖空交易信息将延迟一个月披露。

该计划是美国证交会实施的多项举措之一。自去年金融危机到达高潮以来，证交会与其它监管机构均采取了措施，以限制卖空行为被滥用，增加信息披露。

从股价下跌中获利的卖空者受到指责，称他们在危机期间压低了脆弱的金融机构的股价。在可能被滥用的“裸卖空”交易中，交易者卖出的是没有事先借入的股票。

证交会周一宣布，将永久性实施一条曾经的临时规定，即经纪自营商在卖空股票后，须迅速购买或借得相关股票以备交割，并称将每月公示两次“未能交割”数据。
证交会主席玛丽•夏皮罗(Mary Schapiro)表示，上述举措将“解决卖空行为泛滥的问题，同时提高对公众的信息披露”。

证交会称，有关卖空交易的扩展信息将公布在自治机构的网站上，这些网站还将每月公布两次未平仓空头头寸（或未交割交易）的信息。此前，每日卖空交易总量的信息从未公布过。

美国证交会目前正在研究，考虑重新启用“提价交易规则”(uptick rule)，以遏制卖空交易泛滥。根据提价交易规则，只有最新价格高于先前的交易价时，股票才能卖空。该规则于2007年7月被废除。同时，该机构还在讨论是否要设置一种“断路开关”(circuit breaker)，在某只股票价格大幅下挫时禁止做空该股。