【唐豪文1】

………有的国外学者认为,创新是一项具有较强不确定性的活动,需要有相当的技术能力和风险承担能力,从而构成技术创新的“熊彼特约束”,……….大企业在经济实力、市场力量等方面拥有中小企业无法比拟的优势,因而成为技术创新的主体。(2) 大企业占有较大的市场份额,只有它们才能把创新作为利益最大化的手段。(3) 大企业资金实力雄厚,在生产技术、管理、营销等方面优势明显,具有较强的抗风险能力,更容易吸引研究人才。………..因为,R&D 需要较高的固定成本,是一种典型的趋向于规模经济的跳跃过程。规模经济使R&D 投入的收益增加、新产品引入更加便利,从而使大企业能够从创新中获得更大收益。R&D 是一种风险投资,只有大企业才能通过向不同研究项目进行分散化的投资以降低风险,因而才更能发现创新的市场价值,从而减小创新的不确性和风险性。（《唐豪文》29页左栏第2段－右栏第1段，参照附件2第106页左栏第1段－右栏第1段，将熊彼特、加尔布雷斯、考莫瑙、谢勒尔、植草益、纳尔逊、卡米恩及施瓦茨等西方学者的话不加引注，窃为己有，文序有所调整，计约335字符）

【对照资料1】

传统理论认为，大企业由于在经济实力、市场力量等方面拥有中小企业无法比拟的优势，因而成为技术创新的主体。熊彼特认为，创新是一项具有较强不确定性的活动，需要相当的技术能力和风险承担能力，这构成技术创新的“熊彼特约束”，……..加尔布雷斯也强调，相对于仔小企业而言，大企业资金实力雄厚，在生产技术、管理、营销等方面优势明显，具有较强的抗风险的能力，更容易吸引研究人才。……….考莫瑙、谢勒尔和植草益等人认为，R&D需要较高的固定成本，是一种典型的趋向于规模经济的跳跃过程。规模经济使R&D投入的收益增加、新产品引入更加便利，从而使大企业能够从创新中获得更大收益。纳尔逊也指出，R&D是一种风险投资，只有大企业才能通过向不同研究项目进行分散化的投资以降低风险，只有大企业才更能发现创新的市场价值，从而减小创新的不确性和风险性。卡米恩和施瓦茨认为，大企业占有较大的市场势力，只有它们才能把创新作为利益最大化的手段。（附件2第106页左栏第1段－右栏第1段有关文字）



【唐豪文2】

………从企业内部交易成本角度来看,中小企业领导层比较精干,管理层次少、灵活性强,上下级关系近,内部交流方便,信息传递快速高效,因而更能灵敏地感觉到市场的变化,并在强大的市场竞争压力面前快速做出创新决策。在技术创新方面,中小企业还可在与大企业打交道之中起到拾遗补缺的作用。一般来说,大企业对那些小的、不太重要的创新,或高风险的新兴产业往往兴趣不大,这恰好给中小企业创新腾出空间,并借此赢得竞争优势。此外,中小企业更为重视市场需求,创新意识更强,且因为缺乏老传统的束缚,更易接受新的经营理念。西方国家的实践表明,中小企业是创新的重要源泉。同时,研究还表明,中小企业的创新效率也高于大企业。（《唐豪文》29页右栏第2段－30页左栏第1段，参照附件2第106页右栏第2段－107页左栏第1段有关文字，再次将谢勒尔、罗斯韦尔等西方学者的话不加引注，窃为己有，文序有所调整删节，计约285字符）



【对照资料2】

……….谢勒尔、罗斯韦尔等从企业内部的交易成本角度加以分析并认为，中小企业领导层比较精干，管理层次少、灵活性强，上下级关系近，内部交流方便，信息传递快速高效，因而更能灵敏地感觉到市场的变化，并在强大的市场竞争压力面前快速做出创新决策。另外，在技术创新方面中小企业与大企业之间还可起到拾遗补缺的作用。一般来说，大企业对那些小的、不太重要的创新，或高风险的新兴产业往往兴趣不大，这恰好给小企业创新腾出空间，并借此赢得竞争优势。………因此，中小企业更为重视市场需求，创新意识更强，且因为缺乏老传统的束缚，更易接受新思想。西方国家的实践表明，中小企业是创新的重要源泉。……….同时，研究还表明，中小企业的创新效率也高于大企业。……..（附件2第106页右栏第2段－107页左栏第1段有关文字）

唐豪文3】

对中小民营企业在技术创新方面的研究,我国学者主要观点有:中小民营企业产权清晰,利润动机明确,具有强烈的创新动力,创新机制灵活,创新速度快、效益高,创新产品更易被市场接受。对中小民营企业而言,市场需求是企业一切行为的基本准则,并成为技术创新的直接动力。中小民营企业的创新过程主要定位于渐进性、维持式,在模仿基础上的二次创新是其技术创新的主流。与大企业相比,中小企业的技术创新更多是市场导向而不是研究驱动,会更快地对新的市场机会做出反应,并主要从事渐进性创新。在开拓和培育新市场方面,中小企业发挥了关键作用,促进了技术创新的扩散;中小企业往往在新产业形成方面具有开路作用,是大型企业成长的基础和发展的伙伴。（《唐豪文》30页左栏第2段，参照附件2第107页左栏第2段－右栏第1段有关文字，将詹建芬等学者的话不加引注，窃为己有，并且将美国政府有关部门的研究也列入“我国学者的主要观点”，计约270字符）

【对照资料3】

对中小民营企业在技术创新方面的优势，国内学者也作了大量研究。主要观点有：中小民营企业产权清晰，利润动机明确，具有强烈的创新动力，创新机制灵活，创新速度快、效益高，创新产品更易被市场接受。詹建芬(2003)认为，对中小民营企业而言，市场需求是企业一切行为的基本准则，并成为技术创新的直接动力。………中小民营企业的创新过程主要定位于渐进性、维持式，在模仿基础上的二次创新是其技术创新的主流。………与大企业相比，中小企业的技术创新更多是市场导向而不是研究驱动，会更快地对新的市场机会做出反应，并主要从事渐进性创新。在开拓和培育新市场方面，中小企业发挥了关键作用，促进了技术创新的扩散；…… 中小企业往往在新产业形成方面具有开路作用，是大型企业成长的基础和发展的伙伴[4]。（附件2第107页左栏第2段－右栏第1段有关文字）

  

【唐豪文4】

1、中小型民营企业研发水平和创新能力低弱

多数企业现有生产技术(包括高新技术) 很少是自主研发获得的,大多源于购买的设备,或引进专门人才。设备的核心技术一般无从掌握,而人才如没有良好的科研环境、缺少优秀的团队,也往往孤掌难鸣,创新更无从谈起;企业也只是使用技术,而不是掌握技术。很多企业的做法是现有技术落后了就换设备、购买新工艺,或者再引入带技术捆绑的一两个人才,周而复始,始终无法进行研发能力的积累和储备。（《唐豪文》30页标题“二、1”一段，参照附件3标题“三、（一）、1”一段，整段照录，窃为己有，计约180字符）中小民营企业的研发行为多是自发而非自觉的,是对市场被动的应对。（《唐豪文》同上，参照附件3标题“二、（三）、1” “表4”下一段有关文字，计约30字符）至于其现有创新模式多属模仿创新,模仿属于技术创新中的“搭便车现象”,已成为多半数企业的技术前提。（《唐豪文》同上，参照附件3标题“二、（四）、1”一段有关文字，计约40字符）更严重的是,一些中小型民营企业自己不创新,却无视道德和法律准则,通过假冒生产和销售大中型企业创新出来的产品。其后果,一方面会鼓励企业盗用别人的技术成果,仿冒别人的品牌,而自己不进行创新的投入;另一方面,大中型企业创新成果的产权无法得到保护,蒙受无法收回巨大的创新投入的损失。（《唐豪文》同上，参照附件4第2页右栏第2段有关文字，计约130字符）借“外脑”开发产品是企业获取技术的主要手段,属较低层次产学研结合模式。少数企业虽然已建立了产品研发机构或部门,但或形同虚设,或运作效果不理想;企业研发缺少计划目标,随意性很大;科研投入也无法及时到位,这些都直接影响企业对市场的快速应变能力和对产品持续开发能力的提升。（《唐豪文》同上，参照附件3标题“二、（三）、1” “表4”下第3段有关文字,计约132字符）中小民营企业一般都不是处于某个产业链的源头或拥有其中一个环节核心技术者,需要的只是更好的适应性技术,以获得在这个环节更大的生存空间;而这种适应性技术的创新反过来又会促进源头企业和核心技术企业的技术进步, （《唐豪文》同上，参照附件3标题“二、（四）、3” 下第2段有关文字,计约102字符）从而加大了中小企业与这些企业的差距,技术进步更加困难。

【对照资料4】

1．中小型民营企业现有研发（R&D）水平较低，创新能力过小。

多数企业现有生产技术（包括高新技术）并非是企业自主研发获得的，很多源于购买的设备，或引进个别人才。设备的核心技术一般无从掌握，而人才如没有良好的科研环境，缺少好的团队也往往孤掌难鸣，创新更无从谈起。企业也只是“使用”技术，而不是“掌握”技术。很多企业的做法是现有技术落后了就换设备，购买新工艺，或者再引入带技术捆绑的一两个人才，周而复始。始终无法进行研发能力的积累和储备。（附件3标题“三、（一）、1”一段有关文字）

在这些中小型企业中，大多数的研发行为只是自发而非自觉的，是对市场被动的应对……(附件3标题“二、（三）、1” “表4”下一段有关文字)

模仿属于技术创新中的“搭便车现象” [10] …….上述的结论是我市中小型民营企业现有创新模式多属“模仿创新”，模仿成为多半数企业的技术前提。(附件3标题“二、（四）、1”一段有关文字)

民营企业在社会信用普遍缺失的状态下…….一种情况是大中型企业先创新,一些中小型民营企业不创新,它们无视道德和法律准则,通过假冒生产和销售大中型企业创新出来的产品;,……..其结果会对企业创新活动产生很大的负面影响。一方面它会鼓励企业盗用别人的技术成果,仿冒别人的品牌,而自己不进行创新的投入;另一方面,由于这种博弈的纳什均衡是大企业创新,而中小型企业仿冒,其结果是大中型企业创新成果的产权无法得到保护,企业就会蒙受无法收回巨大的创新投入的损失。(附件4第2页右栏第2段有关文字)

借“外脑”开发产品是被调查企业获取技术的主要手段，属较低层次产学研结合模式。少数企业虽然已建立了产品研发机构或部门，但半数虚设，半数运作效果不理想；企业研发缺少计划目标，随意性很大；科研投入也无法及时到位，这些都直接影响企业对市场的快速应变能力和对产品持续开发能力的提升。 (附件3标题照附件3标题“二、（三）、1” “表4”下第3段有关文字, “二、（三）、1” “表4”下第3段有关文字)

……..而且中小民营企业一般都不是处于某个产业链的源头或拥有其中一个环节核心技术的企业，需要的只是更好的适应性技术，以获得在这个环节更大的生存空间；而这种适应性技术的创新反过来又会促进源头企业和核心技术企业的技术进步，达到产业整体技术升级的目的[9]。(附件3标题“二、（四）、3” 下第2段有关文字)

  

【唐豪文5】

2、技术人才不足且技术信息和市场信息缺乏

中小民企缺少吸引优秀技术人才的条件,在企业性质、企业文化、科研条件、工作环境、个人发展前景等方面,多数中小民企都不具备优势。加之缺乏技术入股、收益分享等有效激励手段,使得这些企业吸收不到真正有创新能力的人才。另外,企业也更愿意接受“技工”而非研究性人员,说明企业对自主创新的意愿和动力不足。（《唐豪文》30页右栏标题“二、2”一段，参照附件3标题“三、（一）、2”一段，计约160字符）中小民营企业的科技人员大都是“土专家”,长期依靠自我摸索和实践。同时由于高校资源有限,有些企业只能依靠“星期天工程师”。这类专家薪酬较高,许多中小企业不舍得花钱，………（《唐豪文》30页右栏标题“二、2”一段，参照附件5有关文字，计约80字符）

【对照资料5】

2．技术人才不足，技术信息、市场信息缺乏。

………中小民企缺少吸引优秀技术人才的条件，先天的比如企业性质、企业文化、科研条件、工作环境、个人发展前景，在这些方面多数中小民企都不具备优势。加上缺乏技术入股、收益分享等有效激励手段，使得这些企业吸收不到真正有创新能力的人才。另外，在实际调查中我们得到一个有趣的结论：企业似乎也更愿意接受“技工”而非研究性人员，……..说明企业对自主创新的意愿和动力是不足的。……… （附件3标题“三、（一）、2”有关文字）

………企业科技人员大都是“土专家”，长期依靠自我摸索和实践，同时由于高校资源有限，有些企业只能依靠“星期天工程师”。这类专家薪酬较高，许多中小企业不舍得花钱。此谓“大脑缺乏症”。 （附件5有关文字）

  

【唐豪文6】

3、缺少与高等院校和科研院所的交流合作渠道

……..相当数量的企业从未有过与高等院校和科研院所的交流合作,从技术市场获取技术支持则是它们的首选。因为高等院校和科研院所在选择使用对象的时候首先关注企业的规模和实力,中小企业规模小、实力弱,往往够不上对方的门槛。这本是正常的市场取向,但我们不能忽视高等院校和科研院所还是一种公共资源,具有公益性,应承担起对企业技术支持的社会职能。同时,企业和这些院所之间的交流渠道不畅,更缺少一种快速有效的交流机制来保证企业在需要的时候获得支持。（《唐豪文》30页右栏－31页左栏标题“二、3”一段，参照附件3标题“三、（一）、3”二段有关文字，计约230字符）

【对照资料6】

3．缺少与高等院校和科研院所的交流合作渠道

调查发现半数企业从未有过与高等院校和科研院所的交流合作，从技术市场获取技术支持是企业的首选。因为高等院校和科研院所在选择合作对象的时候首先关注企业的规模和实力，中小企业规模小、实力弱，往往够不上对方的门槛。这本是正常的市场取向，但我们不能忽视高等院校和科研院所（这里不包括自筹自建的院所）还是一种公共资源，具有公益性，它应该承担起对企业技术支持的社会职能。（附件3标题“三、（一）、3”二段有关文字）

同时存在的问题还有企业和这些院所之间的交流渠道不畅，更缺少一种快速有效的交流机制来保证企业在需要的时候获得支持。 （同上）

  

【唐豪文7】

4、创新费用过高且偿还期过长

比起用外购的方式获取技术,企业技术创新缺乏时效性。资本的唯利性首先看中立竿见影的效果,而技术创新却存在着很大风险,其投入产出是不明确的。部分企业在技术创新上做过不少尝试,但成功率低,投入产出不成比例,致使企业在后续投入上更为谨慎,或干脆放弃。同时,创新与升级相比,起点更低、周期更长、投入更大,虽然在企业技术升级的过程中也不乏创新因素,但大多数的升级只能触及到技术外壳,企业研发能力的积累始终缺少一个基础核心。鉴于资金、人员、技术储备等方面的约束,中小民企在自主创新道路上的确困难重重,其长远效益现在看来还远远不能和短期利益抗衡。不投入就没有技术、经验的积累,没有积累更不敢投入,企业技术创新陷入一个悖论。（《唐豪文》31页左栏标题“二、4”一段，参照附件3标题“三、（二）、1”二段有关文字，计约315字符）创新投入的偿还期过长,易引发企业财务危机。中小民企在企业财务上多缺乏完备的体系,预期能力弱,应变能力不足。加上资金这个一直困扰中小民企的头号问题尚未有效解决,要持之以恒地进行企业技术创新难度极大,很容易引发企业财务危机。（《唐豪文》31页左栏标题“二、4”一段，参照附件3标题“三、（二）、2”第2段有关文字，计约103字符）

【对照资料7】

1．       创新费用过高，创新偿还期过长。

比起用外购的方式获取技术（包括设备、人才、诀窍），企业自主创新缺乏时效性。资本的“唯利性”首先看中立竿见影的效果，而自主创新却存在有很大风险，其投入产出是不明确的。

在调查的企业中，部分企业在自主创新上做过不少尝试，但据统计成功率或有效性极低，投入产出不成比例。造成企业在后续投入上更为谨慎，或干脆放弃。同时，创新与升级相比，起点更低、周期更长、投入更大，虽然在企业技术升级的过程中也不乏创新因素，但大多数的升级只能触及到技术外壳，企业研发能力的积累也始终缺少一个基础核心。鉴于资金、人员、技术储备等方面的约束，中小民企在自主创新的道路上的确困难重重，其长远效益现在看来还远远不能和短期利益抗衡。不投入就没有技术、经验的积累，没有积累更不敢投入，企业陷入一个悖论。（附件3标题“三、（二）、1”二段有关文字）

2.创新偿还期过长，易引发企业财务危机.

……..反映在企业财务上也缺乏完备的体系，换言之：预期能力弱、应变能力不足。加上资金这个一直困扰中小民企的头号问题尚未有效解决，要持之以恒地进行企业自主创新难度极大，很容易引发企业财务危机。…….. (附件3标题“三、（二）、2”第2段有关文字)

【唐豪文8】

5、知识产权保护及创新动力不足

资本先天的逐利性要求企业利润实现最大化,在某种意义上讲也显示出贪婪和短视的一面。对短期利润的渴望和对长期发展的认识不足,导致企业行为的短期化。特别是中小民营企业,资金长期不足且技术薄弱,用模仿甚至剽窃的手段获取技术成为它们在现有条件下最现实的选择。在一个无序的环境里,劣币往往驱逐良币,技术创新投入大,风险也大,在企业有更便捷省钱的方式来获得技术的时候,技术创新动力就显得不足,即便有企业坚持技术创新,但在外部环境无法保证谁创新、谁受益的情况下也是后继无力的。（《唐豪文》31页左栏标题“二、5”一段，参照附件3标题“三、（三）”第1段有关文字，计约230字符）由于知识产权保护不力,大多数民营企业开发新产品是以仿造为主。大企业开发的新产品很快就能被其他企业模仿,享受高额利润的时间极短。因此“不创新是等死,创新是找死”的心态在民营企业中普遍存在,出现了所谓的“创新恐惧症”。 （《唐豪文》31页左栏标题“二、5”一段，参照附件5第4段有关文字，计约102字符）

【对照资料8】

三）知识产权保护不足，创新动力不足

资本先天的逐利性要求企业利润的最大化，在某种意义上讲也显示出贪婪和短视的一面。对短期利润的渴望和对长期发展的认识不足导致企业行为的短期化，特别是中小民营企业，资金不足加上技术薄弱，用模仿甚至剽窃的手段获取技术成为企业在现有条件下最现实的选择。在一个无序的环境里，劣币往往驱逐良币，自主创新投入大、风险大，在企业有更便捷省钱的方式来获得技术的时候，谁来自主创新？即便有企业坚持自主创新，但在外部环境无法保证谁创新、谁受益的情况下也是后继无力的。（附件3标题“三、（三）”第1段有关文字）

由于知识产权保护不够，大多数民企开发新产品以仿造为主，大企业开发的新产品很快就能被其他企业模仿，享受高额利润的时间极短。因此“不创新是等死，创新是找死”的心态在民企中普遍存在。此谓“创新恐惧症”。 （附件5第4段有关文字）