利润率随着生产率提高而趋向下降的一个证明 黄焕金 http://hxhhj.nease.net/dgbsgzl.pdf

许多人都对"利润率趋向下降"的规律存在很大疑问，一个生产者，其生产率提高会使其获得很大利润，这是人所共知的事实。而马克思则强调：如果生产者所处的整个行业中已经普遍地获得了更高水平的生产率，那么各个生产者不仅没有得到更大利润，反而只能得到更少利润。于是有"丰收悖论"，即农民们普遍的丰收反因其价格下跌而普遍不增收，增产不增收。 不过人们仍然认为，如果市场需求与这种生产率提高下的更大供给相适应，那么生产率提高下的利润率至少是持平的，不会下跌。因此我们还需要构想出一个证明来说明利润率随着生产率的提高而趋向下降的规律性。 我们首先假设，在生产率提高，即单位成本所生产的产量增加的情况下，产品的价格仍然保持不变。这样，每个（单位）产品所包含的利润率就会增大。因为生产率提高，意味着每个（单位）产品所耗费的成本减少了，但其价格仍维持不变，这样，这个（单位）产品所具有的利润率与利润量就会增大。而价格能够在产量增大的情况下仍维持不变，肯定是因为市场需求相应增大了的缘故。 而我们知道，在一个自由的市场系统里，一个行业的利润增大、利润率提高，就会引诱更多社会资本进入这个行业。资本进入一个行业的冲动强度与这个行业所具有的利润率空间的大小成正比；利润率越高，资本的这种冲动也就越强。这是一个关键点。而更多社会资本的进入，最终使产量大到需求的扩大所无法抵消的程度，因为由于边际效用递减，对于同一种物品的需求总会随着其数量的增加而减弱。如果需求仍然保持相应的增长，就会存在过大的利润空间，就会持续促进社会资本的进入。这样，社会资本进入该行业从事生产的力量，与市场需求的力量之间，最终只有需求力量减弱下来；而社会资本在行业利润空间仍然很大时它的进入力量就不会减弱下来。 另外，假设产品价格会随着生产率的提高而相应下降（价格下降说明需求量并未随着产量的增加而增大，或者需求增大的比例较低），这样有可能使利润率既不提高又不下降，维持利润率不变。问题就在于这个利润率有多大，是否足够吸引更多资本的进入。如果它已经相当低（等于或低于社会平均资本利润率），那么就不会有更多资本进入，从而保持不变。 我们可以用具体数字来说明以上道理。假设在某行业中，以现有生产率的方式投资100万元，一个生产周期内的产出量为10万个产品。此时生产率是10÷100×100％＝10%。此时的市场需求可以以每个产品12元的价格将产品完全吸纳，其中每个产品所实现的利润是2元。那么100万元投资成本所获得的总利润就是10万×2元＝20万元，此时的利润率是20万÷100万×100%＝20%。 如果此行业整体生产率从原来的10%提高到15%，那么原来100万元投入所形成的新的产量是15万个。如果市场需求仍然可以以每个产品2元的价格完全吸纳所有产量，那么，100万元投资所获得的总利润就由20万元上升至15万×2元＝30万元，利润率上升到30万÷100万×100%＝30%。 但这里会存在两个基本规律：利润率的增大会引起资本的更大追逐；需求会因需求对象的数量增大而边际减弱（边际效用递减规律）。这样，这个行业中，利润率从20%上升到30%，必然会吸引更多资本进入这个行业，从而使行业总产量增大。另一方面，越来越大的产量会使此类产品的边际效用下降，使需求量难以得到相应提高，从而引起价格的下降。实际上，就算需求量保持不变，在产量增大的情况下，产品的价格也必然会下降。因此要使价格保持不变，需求量就必须与生产率提高所形成的产量增加速度相一致。但这显然不可能做到。当然在初期，需求量有可能大于生产量，从而使价格有上涨的可能。但随着行业生产率的提高，单位耗费所具有的产量提高了，产量与需求量渐渐获得平衡，并且，在资本追求利润的情况下，产量最终大于需求量，产量增加程度基大于需求量增加程度。 上例中，假设价格从2元下降至1.333元，那么生产率提高的同时利润率也保持不变，100万元资本同样获得20万元的利润。问题在于这20%的利润率仍然会被社会资本看成较高利润率，仍然会有资本进入以追逐这个利润率，因此，供给继续增大，而需求却越来越因产品边际效用递减而疲软。最后，利润率一直降至较低程度（比如5%，或者逼近银行的贷款利率），才没有新的资本进入，此时，供给水平再没有得到新的增加。 那么这个利润率下降到多少才合适，才使资本不再进入？按马克思劳动价值论，有：价格＝资本成本＋剩余价值；由此可见，如果：价格＞资本成本＋剩余价值，也就是我们通常所说的存在"超额利润"的情况，那么，资本的进入就不会终止，超额利润越高，资本进入的冲动就越强，反之，超额利润越小，资本进入的冲动就越弱。而剩余价值的实体是剩余劳动，是人类活劳动的耗费。人类活劳动耗费中，必要部分已经由资本的可变部分来补偿，剩余部分则由利润获得来补偿（按马克思的主张，这种利润应该归劳动者获得，才算是对人类劳动的补偿，但在资本主义制度下，这种利润则由资本家占有了）。而在行业整体生产率提高的情况下，少量人类劳动推动更多生产资料，因此，利润率会一直降到很低水平，才会阻止资本的进入，因为在这种情况下，那怕有很小的利润率，也会存在超额利润的情况。 比如，我们假设在行业生产率提高以前，"价格＝资本成本＋剩余价值"公式有这样的数字关系：120万元＝100万元＋20万元。在生产率提高以后，由于少量人类劳动可以推动更多生产资料，因此公式可能变成：120万元＝110万元＋10万元。此时，在一个生产周期内，行业的均衡利润率是：110万元资本获得10万元利润，即：10÷110×100%＝9.09%。于是，在行业中凡是利润率高于9.09%的时候，都会有资本进入；或者说如果某个生产者在这个行业中能够因自己的固有优势而获得高于9.09%的利润率，那么他就会让自己的资本进入这个行业，以追求超额利润，一直到这个利润率降低至9.09%为止。我们假设生产率再得到进一步提高，更少劳动推动更多生产资料，使公式变成：120万元＝115万元＋5万元。此时的行业均衡利润率是5÷115×100%＝4.35%。于是，在行业中凡是利润率高于4.35%的时候，都会有资本进入。可见，问题并非单纯看利润率的高低，而是看利润率中是否包含着超额利润，从理论上说，如果利润率中包含着超额利润，那么那怕利润率再低，也会引起资本的进入，从而扩大行业的产量供给。 这是我们对何种条件下会使社会资本进入某个行业以增大某种产品的供给量的分析，这种增大供给量的市场行为，会使对产品的边际效用递减，从而使需求显得疲软难振，最终使利润率因生产率的提高而下降。