序号

项目

法律风险点

风险评估

防范措施

一

公司企业治理结构

1、公司章程是工商登记的文本，股东之间未签订股东协议。

固定的公司章程版本无法体现股东成立公司的真实意思，股东之间的权利义务难以产生法律认定的效果。

制定可操作性强的公司章程，补签股东协议。

2、股东会、董事会职权不明确，议事规则不清晰，无会议决议记录或决议随意。

重大事项决策、执行缺乏法律约束力，发生纠纷法律救济无保障。

明确“两会”职责和议事规则，建立会议制度。

3、股东出资不到位，股东之间互相有经济往来，名为出资实为借贷或名为借贷实为出资。

股东之间容易产生纠纷，公司法定资本金不足。

落实出资义务，理顺股东与公司的关系。

4、股权设置不合理，重大事项难以决策，公司僵局。

公司重大事项难以决策，容易造成公司僵局。

设置合法合理的股东结构。

5、股东出资完成，公司成立后，股东利用控制公司财务便利，将出资挪用或抽逃。

损害公司及其他股东利益，承担抽逃资金的行政或刑事责任。

规范公司财务制度，落实监督机关的职责。

6、大股东个人财务与公司财务混同、私事与公事不分，小股东权益受损。

公司人格否认，股东承担无限责任。

明确公司独立的法人地位，与股东的自然人分开。

7、股东会、董事会会议程序违章违法，决议违法、侵害其他股东利益。

程序违法可撤销，内容违法无效，引发诉讼风险。

规范会议程序，决议内容合法化。

8、经营管理层不尽职责或滥用职权，以权谋私、贪污受贿，损害公司及股东权益。

股东与经营管理层产生不信任，影响公司整体业绩，产生民事或刑事诉讼。

建立经营管理层绩效考核机制，完善公司监控体系。

9、公司机关设置不到位或臃肿，职责不清晰，工作流程不明确。

公司整体运营效率不高，影响公司业绩和目标的达成。

设置合法合理的公司机关，建立科学的行之有效的管理制度。

10、监督机构履职缺位。

经营管理者权力膨胀，滥用职权或玩忽职守。

落实监事（会）职责，增强审计功能。

二

内部经营管理

1、公司企业机构设置不足或臃肿，各机构职责缺位或交叉。

运行效率低下，各机构玩忽职守或滥用职权。

组织机构设置与企业业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各司其职，各尽其责，避免职能交叉、缺失或权责过于集中。

2、公司企业经营管理人员素质不高，队伍参差不齐，人才流失严重，优秀人才进不来。

公司企业人力资源保有量不足，缺乏活力，企业发展后劲匮乏。

设置科学的业绩考核指标体系，并严格考核评价，以此作为确定员工薪酬、职级调整和解除劳动合同等的重要依据，增强企业文化建设。

3、产品或服务质量有问题，客户不满意投诉多，售后服务跟不上。

客户逐渐流失，产生违约或产品质量纠纷。

建立严格的产品或服务质量控制和检验制度并严格执行；提供良好的售后服务，妥善处理客户提出的投诉和建议。

4、公司企业公章无使用审批制度，有其事分公司、办事处公章使用混乱。

分公司、办事处的公章是本公司要承担责任，公章使用不当可能产生对外举债的风险。

建立公章使用管理制度，并严格落实执行。

5、合同签订后，生产或服务部门无法完全履行合同，营销部门与生产、服务部门脱节。

合同无法履行或不完全履行，承担违约责任。

加强部门之间的整合沟通，营销、生产或服务部门人员参与业务谈判、签订合同。

6、企业公司的规章制度与法律法规相违背。

与法律法规相违背的规章制度可撤销或无效。

加强企业公司规章制度的合法性、合规性审查。

7、物资采购不符合物资使用部门的需求，或者物资采购浪费。

物资采购人员或部门贪污受贿，资源的极大浪费。

建立公司企业物资采购流程，严格物资采购审批制度。

8、公司企业员工不正确履行工作职责，贪污、挪用公款，收受贿赂、回扣。

相关人员受到内部处分，严重者被刑事处罚，损坏企业声誉。

加强公司企业文化建设、法律培训，严格内部监督机制。

9、企业家触犯刑事法律。

企业家将受到刑事处罚，企业将面临群龙无首的风险。

企业家提供法律风险意识，增加事前预防法律风险的投入，定期进行法律风险评估，建立法律风险防范机制。

三

人力资源与劳动管理

1、招聘过程简单化、形式化，不注重入职审查应聘人员的有效身份证件、学历证件、等级证书、资格证书、技能证书等。

劳动者以欺诈手段入职的，导致劳动合同无效；招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者，给其他用人单位造成损失的，应当承担连带赔偿责任。

严格招聘程序，加强对劳动者入职审查。

2、未按照劳动法履行告知义务，未让员工签收规章制度。

员工可能以欺诈为由，导致合同无效；规章制度对合同无效，举证困难。

规范员工入职法律文本，签订员工入职声明。

3、员工入职未签订或迟延签订劳动合同，尤其是人力资源经理等高级管理人员。

用人单位在与劳动者建立劳动关系一个月后仍未订立劳动合同，需支付双倍工资；用工之日起满一年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者签订无固定期限的劳动合同。

建立并执行合法合规的劳动合同管理制度，员工入职一个月内签订劳动合同，并定期清查。

4、未缴纳或拖欠员工社会保险费；员工承诺不缴纳社保，由用人单位直接给予补偿；员工不提供资料，社保无法办理。

员工以此为由要求支付经济赔偿金，劳动行政部门处罚，发生工伤事故由企业承担相关费用。

及时为员工缴纳社会保险；要求员工提交书面法律文本，保存证据；拒不提供资料且流动性大的员工不录用。

5、试用期随意解除劳动合同；试用期不给员工上保险；口头约定试用期不签劳动合同，试用期合格就签劳动合同，不合格就不录用。

用人单位随意解除劳动合同要支付经济赔偿金，试用期不购买社保要承担相应责任，不签劳动合同的支付双倍工资。

签订劳动合同，明确约定符合法律规定期限的试用期，在试用期不合格或其他法定条件可以解除合同。

6、给员工变岗、变薪、变工作地点，派遣孕期员工出差。

用人单位违反劳动合同约定，员工要求用人单位承担责任。

事先预防，签订书面合同，得到员工的书面同意确认。

7、员工自行加班，或用人单位安排加班的，未支付加班工资。

员工以此要求用人单位支付经济补偿金，劳动行政部门给予处罚。

制定加班认定及操作程序制度，符合公司规定的支付加班费。

8、员工严重违反规章制度，用人单位解除劳动关系。

被解除劳动关系的员工不服，与用人单位产生诉讼。

及时处理，保存证据。

9、员工手册与规章制度制定。

员工违法用人单位的规章制度，以不知道规章制度为由，与用人单位产生纠纷。

制定合法合规的规章制度，并通过有形的形式告知员工。

10、经营管理层及员工消极工作，无激励制度或激励制度不公平。

影响公司运营目标的事项，企业缺乏活力。

建立合理的工资结构，制定符合实际的绩效考核机制。