香港证券保荐人代表HKSI paper 16以往考试题回忆分享

1.[单选题]

下列哪几种上市方式，必须刊发上市文件？

(I) 介绍

(II) 公开招股

(III) 配售某类初次上市的证券

(IV) 发售现有证券

A: (II) (III)

B: (I) (II) (IV)

C: (II) (III) (IV)

D: (I) (II) (III) (IV)

参考答案：D

解析

只有代价发行和预托证券不需要刊发上市文件，但配售的话，要看是否是新上市的证券，新上市就需要刊发，否则不需要。 以下是《上市规则》原文： 新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。

• 2.[单选题]

下列哪（几）项上市方式，必须刊发「招股章程 J ？

(I) 供股

(II) 发售以供认购

(III) 公开售股

(IV) 配售已上市证券

A: (III) (IV)

B: (I) (III)

C: (II) (III)

D: (I) (II) (III)

参考答案：D

解析

只有配股已上市证券可以不需要，这里都需要，具体可以看《上市规则》。上市规则原文如下：新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。洋码头东东宝贝老师提醒您：上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。

更多的香港证券卷十六HKSI paper16保荐人考试题目可以在网上搜 洋码头东东宝贝，就可以在线做题，帮助您顺利过关！

• 3.[单选题]

对保荐人制度理解正确的是：

I 保荐人实际上是上市活动的市场质素把关人，在保护投资者方面当但重要角色

II 保荐人主要为拟上市公司服务，提供上市咨询并收取费用，联交所与证监会负

责审核上市过程和保障投资者，因此保荐人无责任保护投资公众

III 上市申请人需委任至少一名保荐人，并且保荐人必须是持有第六类牌照或注册的持牌法团或注册机构

IV 保荐人负责筹备公司的上市、向联交所及证监会递交正式上市申请等事宜

A: I,II

B: II,III

C: I,II,III

D: I,III，IV

参考答案：D

解析

II 错误，洋码头东东宝贝老师提醒您，保荐人不单要挣钱，还需要有担当，具有保护投资者的责任

• 4.[单选题]

对保荐人制度理解正确的是：

I 保荐人在整个上市活动中担任领导和协调的独特角色

II 保荐人主要为拟上市公司服务，提供上市咨询并收取费用，联交所与证监会负责审核上市过程和保障投资者，因此保荐人无责任保护投资公众

III 参与保荐人工作的人士应秉持高水平，并以符合道德操守的方式工作

IV 保荐人负责筹备公司的上市、向联交所及证监会递交正式上市申请等事宜

A: I,II

B: II,III

C: I,II,III

D: I,III，IV

参考答案：D

解析

II 错误，保荐人不单要挣钱，还需要有担当，具有保护投资者的责任

• 5.[单选题]

对保荐人制度理解正确的是：

I 联交所的审批过程特别侧重于保荐人在香港的关键角色

II 保荐人主要为拟上市公司服务，提供上市咨询并收取费用，联交所与证监会负

责审核上市过程和保障投资者，因此保荐人无责任保护投资公众

III 上市申请人需委任至少一名保荐人，并且保荐人必须是持有第六类牌照或注册的持牌法团或注册机构

IV 保荐人所遵守的监管规定较适用于并非从事保荐人工作的企业融资顾问的监管规定严格，保荐人相关的重要守则和法规包括《上市规则》，《保荐人指引》及《企业融资顾问准则》等

A: I,II

B: II,III

C: I,II,III

D: I,III，IV

参考答案：D

II 错误，职梦靠岸老师解析：保荐人不单要挣钱，还需要有担当，具有保护投资者的责任

• 6.[单选题]

通常保荐人在实际工作中面临以下哪些实际难点与挑战？

I 上市过程涉及众多专业知识，而保荐人自身的认知能力有限，一定程度影响了履职

II 保荐人通常面临人手不足的问题，导致不能更好的做好尽职调查

III 保荐人职员对从事的保荐工作没有足够经验和技能

IV 联交所和证监会对上市要求严苛，导致保荐人工作开展困难

A: I,II

B: II,III

C: I,II,III

D: I,III，IV

参考答案：C

解析

IV 不能抱怨领导，洋码头东东宝贝老师提醒您：并且，联交所和证监会没有在明文上有“严苛”监管的要求，还是鼓励金融创新和改革的！

• 7.[单选题]

保荐人履行其监管责任有哪些益处？

I 加强市场信心

II 令监管审批过程有效进行

III 提高对投资者的保障

IV 有助巩固香港金融中心的地位

A: I,II

B: II,III

C: I,II,III

D: I,II,III，IV

参考答案：D

解析

全都是，你很重要！