风控以事前防范为主。风控总监主要做事中复核、盘中监控。具体措施包括：1，投资标的必须跟踪1年以上，单只股票建仓不超过其月均成交量的1%；2，单一标的持仓限制25%，单一行业持仓限制30-4 0%； 3，通过投资模型决定某只股票的止盈止损，模型综合考虑了单只股票的质地和价格、整个组合的潜在收益和风险、整个市场的大势与风险等。从结果上来看，产品最大回撤为11.87%，风控执行效果较好。