摘 要：面向未来的决策存在诸多不确定性，决策方案的实施会受到来自各方面的因素的制约，这些影响未来决策方案实施的各种因素被称为约束因素。如何科学预见和把握未来环境中的各种约束因素，是决策中的关键性问题。文章通过对约束因素的范围、特性及影响程度的分析，旨在增加决策的科学性和预见性，有针对性地采取对策，以减少决策失误。　　关键词：企业决策，约束因素，分析
　　一、约束因素分析的实践意义
　　决策总是面向未来的，决策方案的实施会受到来自各方面的因素的制约，我们把未来客观环境中影响决策方案实施的各种因素称为约束因素。
　　决策不是对现有事物进行比较选择，而是对未来活动的安排，制定决策方案所依据的是未来某一时刻所存在的约束条件。而在未来有多少个约束条件发挥作用，以及约束的程度如何，都是不确定的，即决策所赖以进行优化选择的约束条件在很多情况下都是未然的，是决策者对约束条件本身及其相互关系进行的假设。而要保证所制定的决策方案实施的成效与决策者原有的预期一致，最基本的要求是保证对约束条件所作的假设与客观现实完全一致。
　　但是，决策又是一项实践性很强的活动，如果仅仅注重研究理论上的最优方法和程序，忽视了实际中是否具备运用这些方法的条件，这些理论和方法必然会与实际有很大距离。因此，我们不仅要研究理论上的决策规律、最优方法和程序，而且也要研究那些实际中处于各种条件约束下的决策规律和方法。在决策方案的制定、分析和评选过程中，能否对未来环境中的各种约束因素做出科学的预见，并采取正确的防范措施，是关系到决策目标能否得以实现的关键性问题。但是，由于未来情况是极其复杂且又不断变化的，要准确地把握约束因素，就必须对所存在的各种约束性因素和所涉及的有关问题进行系统、深入的分析研究，以便使我们的决策更具有针对性，符合客观实际。这一点对长期战略决策尤为重要。
　　二、影响决策方案的主客观因素
　　事物之间是相互联系的，未来各方面情况的变化，都会给决策者所要寻求的价值目标的实现带来一定的影响，从而使决策的约束条件变得扑朔迷离。而要保证决策制定不失误，也就必须把所有可能影响决策所寻求的价值目标的作用因素都考虑进来。因此，在尚未找到哪些因素属于我们所制定的决策方案的约束因素之前，应该把所有可能对决策方案构成影响的客观因素都纳入分析研究之列，清楚可能对决策方案产生影响的诸多因素。只有这样才能对约束因素进行全面详尽的分析，防止主观片面性。
　　（一）内部因素
　　内部因素是指企业的内部条件，包括各种资源要素，是企业进行生产和经营活动所必须具备的物质基础。
　　1.人力资源。指企业员工队伍和管理团队的状况，包括各类人员构成、素质和能力的高低，劳动者的数量和比例等。人力资源是企业第一宝贵的资源，在知识经济时代，知识型员工成为企业人力资源中最重要的部分。
　　2.财力资源。指企业的资金供应情况，包括数量、供应渠道、可靠程度等。财力资源是企业的经济命脉。
　　3.物力资源。指劳动对象和劳动资料，包括材料和货源的供应、质量、价格、时间，以及企业物质装备、生产设备的情况。
　　4.技术资源。指企业的技术水平及潜在能力，在同行业中所处的地位。知识创新能力是企业可持续发展的核心竞争力，企业之间的竞争，核心就是人才和技术的竞争。
　　5.信息资源。指企业的信息开发情况，信息是否及时、准确、全面，沟通是否迅速等。信息是企业赖以生存和发展的血液。
　　除此之外，还包括把各生产要素合理地联系起来的组织方式和各种组合形式。内部因素属于企业的可控因素，企业能够根据自身现有的生产经营条件和所处的社会环境与行业背景等，对这些因素进行主动调整和完善。
　　（二）外部因素
　　外部因素是指与企业生产经营活动直接相关的各种外部环境。从系统论角度看，企业是整个社会系统中的一个子系统，必然和其他子系统发生联系，既要不断地从外界输入各种资源和信息，同时也输出商品、劳务或信息，企业正是在不断的运动中求得自身的平衡。外部因素也是企业赖以生存和发展的重要条件，主要包括以下五种。
　　1.市场环境。是指那些影响企业与市场竞争状况的各种因素，如行业发展前景、市场竞争力量、主要竞争对手可能采取的战略，以及市场供求状况、购买力水平，原材料供应情况、流通渠道等。
　　2.经济环境。指宏观经济的整体状况，包括社会经济制度、经济结构、资源情况、经济发展水平及消费状况等。
　　3.技术环境。指社会技术水平现状和新技术的发展动向。当今社会新技术不断涌现，迅速获得新的技术信息并予以开发利用是企业发展的根本问题。
　　4.政治环境。指政治制度、路线、方针、政策以及政治形势的稳定性。企业作为社会的一个细胞，必须按国家政策和法律法规进行生产经营活动，决策方案也必然受政治环境的影响和制约。
　　5.社会环境。指那些与企业相距甚远但对企业具有一定影响的社会环境因素，如社会观念、社会风气、道德习惯、风俗等都会在一定程度上影响决策方案的实施。
　　客观环境的发展变化是不以人的意志为转移的，企业虽然可以通过一定努力对外部环境产生某些影响，但并不能根本改变客观环境。因此，外部因素属于企业的不可控因素。
　　三、约束因素的分析程序与方法
　　如果把所有可能对决策方案构成影响的客观因素都纳入分析研究之列，往往会使决策的制定变得非常复杂，为此而付出的巨大投入使决策的优化选择失去意义。企业决策的目的是为了寻求价值目标的最大化，如果在决策制定过程中所投入的资源价值不能由决策的准确性所带来的效益补偿，这种优化选择也就失去了意义。
　　前述所列因素只是可能的影响因素，只有对某个具体决策方案构成妨碍和制约的因素才是约束因素。
　　（一）约束因素分析的程序
　　对于约束因素的分析，按其逻辑顺序应侧重如下三个方面。
　　1.发现约束因素。即从所有可能对决策方案产生影响的诸因素中找出约束因素。寻找约束因素是分析和研究的关键，不能发现约束因素，则下步工作无法继续进行；约束因素越清楚，防范措施的针对性就越强，决策方案的可行性就越大。如果约束性因素不能全部找出，遗漏的因素就可能是决策方案的致命隐患。
　　2.分析其影响程度。要进一步分析各约束因素对决策方案的影响程度，从而区分出哪些是主要约束因素，哪些是非主要约束因素，抓住主要矛盾。对于对决策方案影响程度极小、无足轻重的因素，根据情况可忽略不计；但对决策方案的实施起着重要的制约作用、能决定决策方案成败的关键因素，则必须认真对待。
　　3.采取有效对策。根据对决策方案约束因素的分析结果，采取具体对策。努力使决策方案适应客观条件的要求，可根据具体情况分别进行修订方案、补充方案、另选方案或拟定新方案等不同处理。
　　（二）约束因素分析的方法
　　寻找约束因素并分析其影响程度，主要以定性研究为主，辅之以定量方法进行分析。
　　1.定性研究。通过定性研究，可以对影响决策方案的各种约束因素进行全面的反映，从而明确地表现出决策方案同约束因素之间，以及不同约束因素之间的相互关系，并从复杂的表面关系中找出其本质的内在联系。要深入调查研究，集合各方面意见，通过逻辑分析，推断出各种因素的发展变化趋势。
　　头脑风暴法是一种能够保证群体决策的创造性，提高决策质量的方法。头脑风暴法又称智力激励法，于1939年由奥斯本首先提出，之后被不断丰富。其又分为直接头脑风暴法和质疑头脑风暴法，前者是为了使专家群体决策尽可能激发创造性，产生尽可能多的设想并提出系统化的方案和设想；后者则对前者提出的设想、方案逐一质疑和完善，分析其现实可行性，重点是研究有碍设想实现的所有约束性因素。在质疑过程中还可能产生一些可行的新设想，包括对已提出的设想无法实现的原因的论证，存在的约束因素，以及排除约束因素的建议。最后对质疑过程中提出的评价意见进行估价，形成一个对解决问题实际可行的最终意见。
　　2.定量分析。运用定量分析的方法，从数量上对各约束因素的影响程度进行测算和度量，从而精确地计算出每种因素的影响结果，区分出主要和非主要因素。对于不能定量化的质量因素，则应按其重要性加以评价，把可能产生的后果同利用数量计算得出的结果进行比较，从而排列出每种约束因素的主次地位。
　　量化分析一般采用的方法是线性规划法，它是解决多变量最优决策的方法。在各种相互关联的多变量约束条件下，解决或规划一个对象的线性目标函数最优的问题，即给予一定数量的人力、物力和资源，如何应用而能得到最大经济效益。其中目标函数是决策者要求达到目标的数学表达式，用一个极大或极小值表示。约束条件是指实现目标的能力资源和内部条件的限制因素，用一组等式或不等式来表示。
　　量化分析强调用数学模型来模拟现实，将决策问题转化为数学求解问题。而现实中的决策问题往往带有一些非线性因素，即使一个常见的实际决策问题＋要将其不失真地转化为一个纯数学的求解问题，其过程也是十分复杂的。另外，由于现实的复杂性和事物的普遍联系性，数学公式或模型对现实的描述即使再周密详细，也只能是近似的，还可能出现“南辕北辙”的错误。
　　四、约束因素的特性分析
　　根据辩证的观点对约束因素进行实证分析，可以发现客观因素对决策方案的约束作用是不断变化的，并因决策对象、决策方案、实施时间等不同而呈现出不同的作用形式，归纳总结具有如下特性。
　　1.对象性。同一客观因素并非对所有方案都是约束因素。即对甲方案构成约束作用的因素，对乙方案则不一定起约束作用。如某企业计划生产一种新产品，有两个方案可供选择：一是新建车间，投产后效益较高，但需要资金较多；二是改建原有车间，虽然效益不如前者高，但投资较少，企业能够解决。那么企业资金短缺这一客观因素对前者构成约束作用，对后者则不然。
　　2.层次性。同一约束因素对不同方案的约束作用程度不同。对一方案是主要约束因素，对另一方案则可能是次要约束因素。
　　3.动态性。约束因素会随着时间的变化而产生或消除。客观条件和环境是不断变化的，在某一时期对一个决策方案起决定作用的约束因素，在另一个时期对同样的方案就可能不是约束因素，如原材料供应紧张可能是某一时期的主要问题，但当原材料供应趋于缓和以后，就不再是约束因素了。
　　4.依存性。一个约束困素以另一个约束因素的存在为前提，一个因素被改变，则另一个因素也随之消除。如某方案同时存在销售问题和资金紧张两个制约因素，如果销售问题得以解决，产品不再发生积压，资金也就周转回来了。这里一个是主要因素，一个是从属因素。
　　5.替代性。一个约束因素的消除同时会伴随着另一个约束因素的产生。如设备陈旧是一个方案的约束因素，如果把有限的资金用于购买新设备，则又会发生资金困难，如果用贷款来补充资金，则又会增加利息支出，增大成本。
　　6.孪生性。两个约束因素互相制约，存在着极为密切的孪生关系，必须同时采取措施解决。如技术力量和设备同是约束因素，仅解决技术力量问题，没有相应的设备不能发挥技术力量的作用。同样，有了先进的设备但没有技术力量也不行，二者应同步进行。
　　以上特性分析说明，约束因素中存着极为复杂的关系，必须全面、细致地进行研究，才能取得良好的效果。

作者：赤峰学院经济管理学院 孙国学 来源：《改革与战略》2010年第3期