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2010-07-16
北京时间7月16日上午消息,据国外媒体报道,高盛集团(Goldman Sachs)今天同意与SEC就民事欺诈指控达成和解,高盛将支付5.5亿美元的和解费用,以结束困扰客户与投资者长达数月的谈判。  美国证交会(SEC)指出,这是迄今对金融机构的最大规模惩罚,而且不排除今后再次发起民事诉讼的可能。
  但很多投资者认为,对于去年盈利超过130亿美元的高盛而言,这仅是九牛一毛。
  受此影响,高盛股票在交易尾盘和盘后上涨超过9%,报收152.20美元。自4月16日美国证交会正式向高盛提起诉讼以来,该投行市价已缩水超过250亿美元。
  这桩诉讼案对高盛的冲击远超过其高层原先的预计。高盛高层忙着会见客户,想方设法说服他们相信公司业务一切如常。
  大多数客户仍选择继续与高盛合作,尽管一些注重公众形象的客户近来对于与高盛合作更为谨慎。
  投资者纷纷猜测,高盛CEO劳尔德-贝兰克梵(Lloyd Blankfein)可能因信誉遭严重打击而被迫下台。
  此次和解结果不排除美国证交会今后会对高盛采取其他执法行动、联邦检察官会进一步展开相关调查。美国司法部还可能对高盛提起刑事诉讼,尽管律师称这不太可能。
  美国证交会表示计划继续推进对高盛副总裁图尔(Fabrice Tourre)的诉讼案。
  在与美国证交会达成和解后,高盛目前必须就股东及其他相关各方的诉讼为自己辩护。本月早些时候,高盛请求法官将18宗在SEC提出指控后的股东诉讼案进行合并。
  前美国证交会律师杰弗里-普洛特金(Jeffrey Plotkin)认为,和解可能将促使更多股东对高盛发起诉讼。
  美证交会指控高盛在创造和兜售次级抵押相关产品时,未告知投资者对冲基金保尔森公司(Paulson & Co)帮助选择了次级相关证券,并与投资者对赌。
  作为和解的一部分,高盛承认其市场推销材料不完整,律师认为这很不寻常。但高盛并未承认或否认相关指控。此次和解仅解决这个特定的交易。
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2010-7-16 17:34:53

事件背景


高盛被指控销售了一种基于次贷业务的抵押债务债权,但未向投资者披露美大型对冲基金保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”。
  保尔森对冲基金公司07年向高盛支付了约1500万美元的设计和营销费用,但投资者因此蒙受的损失超过10亿美元。遭起诉还有高盛副总裁法布里斯·图尔,美国证交会指控他对这起欺诈案负主要责任。
  高盛的错误就是一方面允许一客户做空该金融产品,另一方面却向其他投资者承诺该产品是由独立客观的第三方推出。
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2010-7-16 17:45:42
真的是九牛一毛。
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