作为上市公司，成功的资本市场运作和规范化的公司治理不仅仅是监管部门
的要求，也是公司自身长远发展的需要。了解和掌握相关监管法规与政策是上市
公司管理层及证券业务人员工作的必要条件。目前，我国上市公司监管机构众多，
颁布的监管规则数量繁芜、形式各异，这对上市公司管理层及从业人员及时、全
面地了解并掌握上市公司最新的监管政策与法规，熟悉证券业务具体操作流程造
成了很大困难。为了向上市公司管理层提供更准确全面的监管信息，也为了提高
证券业务线工作人员的专业素质，我们结合多年的投资银行从业（本书部分编者
曾在知名证券公司工作多年）和上市公司证券从业经验，从上市公司业务发展与
操作的角度出发，将现有的证券市场规范性文件进行了分类整理，汇编成书。
本书汇集了截止到2009 年1 月底各级监管部门出台的347 份规范性文件，及
近年来各地上市公司发布的数百份巡检整改报告。全书约240 万字，基本涵盖了
目前各级监管机构对于上市公司证券业务的监管要求。本书分三部分，第一部分
为第一篇，主要整理了与上市公司有关的“基本法律及司法解释”。本书的第二部
分为第二至七篇，主要是按照证券业务工作的实际操作需要进行分类，具体为“资
本市场运作”、“信息披露”、“公司治理”、“投资者关系”、“登记结算”以及“财
务会计”。在资本市场运作与信息披露篇中，我们还依据业务的类型或发文机构的
不同，进行了进一步的细分。本书第三部分为第八篇“巡检案例”，在此部分我们
搜集整理了内地上市公司近年来接受当地证监局巡检后发布的数百份整改报告，
并将整改报告中揭示的上市公司在公司治理、信息披露等方面存在的问题分门别
类编辑，作为结合规范性文件与具体业务操作的说明与释例。
本书的编辑历时半年多，中间经历了许多挫折与困难。但是在公司领导的大
力支持和鼓舞下，在同事的鼎力协助下，本书终于完成。这是我们半年来心血的
见证，更是团队智慧的结晶。