请教内地和香港证券从业资格

nseries0079

19810

收藏 2010-08-04

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请问几个关于关于内地人员申请香港证券从业资格考试的问题，感谢大家帮助！

1、报名资格-协会网站介绍如下：

报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:
1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或
2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或
3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。
报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

我正打算通过内地从业资格考香港资格，那么第(1)条所说的“有效职业资格”是指？只要通过2门？通过5门？还是至少通过2门后在证券公司工作申请执照？
因为我目前并不在证券公司工作，是不是就不能申请执照，那么就不能考这个了？

2.关于认可问题，协会网站这样介绍的：

关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定
香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度于2003年4月1日生效。在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。该条例下受规管活动共有九类，该九类受规管活动如下：

受规管活动类别

受规管活动

第一类

证券交易

第二类

期货合约交易

第三类

杠杆式外汇交易

第四类

就证券提供意见

第五类

就期货合约提供意见

第六类

就机构融资提供意见

第七类

提供自动化交易服务

第八类

提供证券保证金融资

第九类

提供资产管理

内地证券期货专业人员在香港申请牌照时，应按照下列对照表（摘录自香港证监会网页www.sfc.hk）被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:

内地执业资格

香港牌照列出的受规管活动

证券执业资格

(已通过证券交易专科考试)

证券交易

(第一类受规管活动)

证券执业资格

(已通过证券投资分析专科考试)

就证券提供意见

(第四类受规管活动)

证券执业资格

(已通过证券发行与承销专科考试)

就机构融资提供意见

(第六类受规管活动)

期货执业资格

(已通过期货专科考试)

期货合约交易

(第二类受规管活动)

期货执业资格

(已通过期货专科考试)

就期货合约提供意见

(第五类受规管活动)

证券执业资格

(已通过证券投资基金专科考试)

提供资产管理

(第九类受规管活动)

内地证券期货专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。根据上表，内地证券期货专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券专业学会网站（www.hksi.org）《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。

关于这些介绍内地和香港受桂冠活动的内容(表格里内容)我有点没看明白...不知道我理解的对不对，就是假设我通过内地证券+期货所有考试，然后再去上海或者深圳考这个香港的考试，我就能参加所有第二个表格内的工作？
假设我只过了证券从业(如基础+交易)，那么我同样去上海或者深圳参加香港的考试，但是我只能在香港进行“证券交易(第一类受归管活动)”，其他几类因为没通过对应的内地考试，所以不能进行相应的工作，是这么理解么？

由于刚刚准备参加考试，所以各方面并不是很清楚，感谢大家帮忙！谢谢！