大连理工大学2008年博士论文，与有需要的坛友分享。资料已公开，不涉及知识产权。
摘要
生物产业是继信息产业之后又一个新兴的主导产业，人类社会进入了一个全新的生
物经济时代。我国**在2007年首次制订了生物产业的“十一五"规划，描绘了生物产
业的宏伟蓝图。总体来看，我国生物产业还处于起步阶段。产业发展基础研究与发达国
家差距在5年左右，而在产业化方面的差距却在15年以上。研究我国生物制药产业化实
现的影响因素及其作用机理，从理论上指导企业采取合理的方式进行产业化，降低产业
化成本，缩短产业化时间，同时对**制订生物制药产业政策提供理论支撑，这对我国
缩短与国外生物制药产业化差距，实现我国生物产业“十一五’’规划目标具有重要意义。
本论文结合我国生物制药产业状况，从企业层面，以生物技术产业化路径为主线研
究生物制药产业化实现路径的影响因素及其作用机理。本论文共分七章，第一章阐述选
题背景与意义，提出拟研究的问题，简述研究内容与技术路线：第二章简述生物制药产
业国内外发展现状，综述国内外关于生物制药产业化影响因素的研究进展；第三章设计
影响因素量表，开展实证研究并分析实证结果；第四章综述集群创新网络国内外研究与
发展现状，通过群组案例揭示集群创新网络对产业化的促进作用机理，分析利用机理促
进产业化的途径；第五章综述资本因素国内外研究与发展现状，通过群组案例分析国家
资助、风险投资、产业资本对产业化的促进作用机理，提出扩大产业化资本其它六种来
源的建议；第六章综述内部协同创新因素的国内外研究现状，通过群组案例分析技术与
市场、战略、组织、制度与文化协同对产业化的促进作用机理；第七章提出论文结论，
展望未来研究的方向与内容。主要研究成果如下：
(1)通过实证研究，提出了影响我国生物制药产业化实现路径的因素：国家政策法
规因素、外部集群创新网络、资本因素、内部协同创新因素、企业研发能力、经营团队、
龙头企业引导、**产业引导、生产装备与能力、销售网络与能力等。其中关键影响因
素有四个：国家政策法规因素、外部集群创新网络因素、资本因素和内部协同创新因素。
通过对内部协同因素的实证分析得出：资源保证是生物制药企业协同创新需要考虑
的因素，而技术与市场协同是生物制药产业化三阶段中最重要的协同因素。通过对资本
因素的实证分析得出：在临床前研究阶段我国生物制药企业资金来源以自有资金、**
资助为主；在临床研究阶段，我国生物制药企业资金来源以自有资金、**资助、风险
投资为主；在产品上市阶段我国生物制药企业资金来源以产业资本、自有资金、风险投
资为主。资金来源构成与国外有很大不同。
(2)运用群组案例分析，揭示了集群创新网络对生物制药产业化的作用机理：在临
床前研究阶段，集群创新网络促进产业化的作用机理是知识溢出，企业与科研院所合作生物制药产业化影响因素及作用机理研究
最为重要；在临床研究阶段，集群创新网络促进产业化的作用机理是集中专业化，企业
与临床CRO合作最为重要；在上市与规模化销售阶段，集群创新网络促进产业化的作用
机理是销售网络主导，企业与有销售网络的龙头企业合作最为重要。同时，通过研究发
现科研院所的集中度与生物制药产业化不成完全正相关关系。
(3)运用群组案例剖析出资本对生物制药产业化的作用机理：①**资助的促进作
用机理是：资金+孵化效应。**资助在生物制药临床前阶段和临床研究阶段具有显著
促进作用。②风险资本的促进作用机理是：资金+运营能力增值效应。风险资本在生物
制药产业化三阶段均具有显著促进作用，特别是在临床前研发阶段促进作用更显著。③
产业资本的促进作用机理是：资金+网络输出效应。产业资本在药品上市与规模化销售
阶段具有显著促进作用。
(4)在资源得到保证的前提下，通过案例归纳出技术与市场、战略、组织、流程和
文化协同要素对生物制药产业化的作用机理：
①技术与市场、组织、战略、文化和制度等协同对生物制药企业产业化有重要促进
作用，其中技术与市场是关键的协同因素。
②在临床前研发阶段，技术研发部门与营销部门主要是通过“信息对称”，共同促
进产品技术创新决策；在临床试验阶段，技术研发部门与营销部门主要是通过“信息反
馈"，丰富产品功能和完善使用方法；在上市与规模化阶段，技术研发部门与营销部门
主要是通过“信息渗透"，为营销部I'-JN定营销策略和医院销售提供依据，促进生物制
药产业化进度。
③在生物制药产业化实现路径中技术与战略的协同是通过集中战略建立知识产权
保护来实现的。不同研发实力的生物制药企业在产业化过程中可以选择不同的战略定
位，如专业领域领先型、技术创新平台型和专业领域跟随型。但是，对于生物制药企业
而言，无论采取那种集中战略的子战略，技术与战略协同的一个关键手段就是要保护好
企业的自主知识产权。
④生物制药产业化过程是具有“项目"的特征，基于项目管理思想建立的项目组织
形式促进生物制药产业化进程。
⑤积极进取的创新型文化是生物制药企业文化的主流；关键人员的激励制度是技术
与制度协同的关键。
关键词：生物制药；产业化：影响因素；作用机理