初学，欢迎指正拍砖

交易成本和机会成本的包含与独立

一、交易成本和机会成本是经济学中两个相当重要的概念，也是非常重要的分析工具。

以阿尔佛莱德·马歇尔的局部均衡分析为工具的交易费用理论，突破了新古典经济学所谓的零交易费用假设。弥补了新古典经济学所忽视的交易费用问题，是新制度经济学的重要理论基础，不仅在经济学，乃至在法学领域都产生了持续的影响。将交易成本概念运用在分析企业制度和市场制度上，创立了“交易成本经济学”；运用在研究产权的本质及其与资源配置关系上，产生了“产权经济学”；运用在纵向一体化、现代企业制度以及经济史变迁上，产生了“一体化理论”和“新经济史学”。“交易费用和缔约理论终有一天会被认为是在新古典经济学中对抗边际主义的分析基础”（《企业的契约性质》张五常）

经济学中很多理论都是可以通过机会成本解释的。Buchanan在《cost and choice》中主要论述了这个概念对经济理论的重要意义所在。汪丁丁在《制度分析基础》中说，整个经济学归根在两个基本概念，这两个基本概念展开就是整个经济学理论体系——“机会成本”和“租”。机会成本也被广泛应用到经济学以外的各种与选择相关的场合之中。

在很长一段时期，经济学理论只是注重分析机会成本，直到20世纪70年代后才将交易成本广泛的应用。

二，理论来源

交易成本（费用）主要来源于人类行为中的一些“先天缺憾”——例如非理性、不确定信息等等。正是这些缺憾导致了人们在面临选择时除了要考虑物质条件的因素影响，还要考虑人与人之间选择的互相影响，而收集完备信息的困难和障碍又使得人们必须不断的调整自己的选择，在这种情况下，传统意义上的完全理性和有限理性都失去了发挥作用的空间。

机会成本来源于人们面对资源稀缺度的一种反映。经济资源的有限性和人类欲望的无限性要求人们必须在有限资源的情况下必须在自己欲望的组合中进行选择，而这种选择是以其他次优选择的最大化效用来度量的，虽然在经济学意义上，机会成本不是实际成本，但为了研究的需要，一般认定成本就是机会成本。

三，交易成本与机会成本的互相包含

从更大范围说，一个经济中的计划管理成本，在广义上也是一种“交易成本”，‥‥‥，从这个意义上来说，各种经济体制究竟哪一种能在一定的条件下被采用，在很大程度上取决于哪一特定条件下它们的交易成本更小。（樊纲，《有关交易成本的几个理论问题》，《经济学动态》1992年第5期）

基于概念的可操作性，经济学家把“成本”为“机会成本”（汪丁丁，《从“交易费用”到博弈均衡》，《经济研究》，1995年9月）。而对于交易成本的比较，又似乎是机会成本的分析方法，这能不能告诉我们，交易成本和机会成本是互相可以包含的。

在古典经济学中，机会成本是以古典经济学隐含的前提假设：交易成本为零，来展开运用的。但实际情况是交易成本是存在的，并且是有极大影响的，所以我们必须对这个假设作出扩展，也就是机会成本的前提是交易成本为零或者各种效用组合的交易成本相等。

古典经济学显见的假设是完全理性，但在完全理性下，如果存在信息不对称也会导致福利损失或交易费用，而且至少搜寻信息本身就需要成本。基于此作出的选择必定是包括信息成本的。

所以，在此意义上，虽然交易成本不是与收益相对应的概念,但可以认定交易成本在人们评价效用时已经被包含在内,也就是包含于机会成本中，机会成本是对交易成本的进一步延伸。

机会成本＝效用＋交易成本

另外来看,机会成本是一个静止的概念,是只在选择进行时存在的一个概念,而交易成本是一个动态的概念,在选择进行前,进行时,进行后都是存在的。

“交易成本包括事前发生的为达成一项合同而发生的成本，和事后发生的监督贯彻该项合同而发生的成本；它们区别于生产成本，即为执行合同本身而发生的成本”。但我们认为生产成本（效用）也决定了事前成本与事后成本。通常意义上，当这两项成本所耗费资源的价值超过了合同生产成本(效用)的价值时，我们相信则该项合同有被停止的理由。而这个生产成本是由选择该项合同的机会成本所决定的。

因此，又可认定在选择完成后，在为了保持这个选择的过程中，机会成本是通过生产成本的度量来继续间接产生作用的，交易成本是包含机会成本的。可看作是由机会成本决定的一组函数。

合同的事前成本c₁＝f（机会成本）

合同的事后成本c₂＝f（机会成本，c₁）

交易成本＝c₁＋c₂

四、交易成本和机会成本的相互独立

对这个问题，本文主要从二者发生作用的环境来进行分析。

机会成本是个人面对不同物品组成的一个效用集合进行的选择，也就是说它发生在一个单纯的主观世界中，是选择者本身的主观效用度量，机会成本是只对选择者而言的，这时，选择者的这种主观上的考量不涉及也不考虑该选择对其他人的影响，而机会成本本身也暗含了假定其他人的行为不影响效用集合或对每一效用组合的影响是一致的。所以，机会成本的作用环境是一个一人世界，是一个封闭的选择。

交易成本是突破了这个限制，打破了原有的封闭，将交换引入了一人世界中，也既认为效用必须依赖与其他人的交换才能获得。在扩大到2人及以上世界后，原有的效用集合不再是固定的，而是一个变动的函数，也代表着效用会发生分割，不能再利用机会成本（或许应该利用一组变动的机会成本）来作为选择的标准。