2021证券从业资格测试题及答案
1[单项选择题] 以下关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的选项是(　)。
A.行为人必需在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或者公司、企业债券的行为，必需到达确定的严峻程度，才构成犯罪
C.行为人必需实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵害的客体是冗杂客体
参考答案：D
参考解析：选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。
2[单项选择题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　)。
A.客户自行担当
B.证券公司担当
C.客户和证券公司共同担当
D.客户和证券公司按比例担当
参考答案：A
参考解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行担当投资风险。
3[单项选择题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未依据规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以(　)的罚款。
A.3万元以上 ...