上海2023
年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.嵌入到非衍生协议中的衍生金融工具是
__。A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．结构化金融衍生工具
2.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实行办法》的规定，可转债自发行之日起
__后方可转换为公司股票。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1年3.假如上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达成或超过上市公司最近
1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的
70%B．总资产的
50%C．净资产的
70%D．净资产的
50%4.境内居民个人开立
B股资金账户开户时账户的最低余额为
__。A．100美元B．1000
美元C．100人民币D．1000
人民币5.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票 ...