山西省2023
年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.标有__字样的股票表达该上市公司收到退市风险警示。
A．STB．*STC．PTD．*PT2.以下不是非累积优先股票的特点是
__。A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的承担轻
3.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于
__人。A．5B．4C．3D．24.记名股票必须置备股东名册，其中
__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期
5.下列不是债券基本价值评估的假设条件的是
__A．各种债券的名义支付金额都是拟定的
B．各种债券的实际支付金额都是拟定的
C．市场利率是可以精确地预测出来
D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
6.内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必 ...