证券投资者适当性管理制度研究
证券投资者适当性管理制度是我国证券市场乃至整个资本市场中一项重要和基础性的投资者保护制度。为了适应市场快速发展的需求,2017年证监会在其发布的《证券期货投资者适当性管理办法》中对于投资者的基本分类情况、证券产品分级的依据与标准都做了规定,这标志着我国己经在相关的投资领域初步建立了适当性制度体系。但是相关立法总体上还是呈现出“散、乱、软”的现状,适当性制度的本身也存在一些诸如适用范围不够明确,基本定位不够清楚,理论基础相对薄弱,内容不够具体全面,纠纷解决机制相对单一以及相关配套立法不够健全等问题,不能满足与适应当前我国证券市场不断创新与发展的需要,适当性管理制度的建设与完善的道路依然漫长。在适当性管理制度备受关注的今天,对适当性管理制度进行研究依然具有理论意义及实践意义。
本文分为五个部分。第一部分主要阐述了本文的具体研究背景、研究意义、相关的文献综述、笔者采用的主要研究方法以及论文的整体结构。第二部分主要介绍了适当性管理制度所包含的一些基本内容。阐述了制度的概念、性质、理论基础、适用范围以及建立该制度的必要性等几个比较基本的理论问题,充分的论述了适当性制 ...