证券公司资本运作风险评估及控制研究
资本市场及证券是商品经济和信用经济高度发展的产物,证券的本质以及资本市场运作的复杂性决定资本市场是一个高风险高波动的市场。随着金融全球化和市场一体化的不断推进,中国的资本市场也必将面临更剧烈的波动,而作为资本市场重要载体的证券公司要想更好发展,就必须要不断强化市场意识,通过增加市场化的资本运作行为来提升竞争实力,因此在资本运作过程中如何防范不可预测的风险,就成为一个非常值得关注的问题。基于此,本文就以WH证券为例深入剖析证券公司在拓展业务过程中运用到的资本运作行为以及面临的风险,并拟提供一套行之有效的解决方案。本文首先分析证券公司资本运作和证券公司资本运作风险评估的相关概念,并且对风险控制理论、内部控制基础理论和风险控制与内部控制关系理论进行分析,为论文的写作提供理论基础;接着对WH证券公司进行案例分析,提出当前WH证券公司面临的资本运作风险,并对造成的原因进行分析,指出当前WH证券公司资本运作风险控制过程中存在的问题;最后在此基础上,结合现有的理论基础,提出WH证券公司资本运作风险控制的优化措施,希望可以帮助WH证券公司提高资本运作风险控制,促进W ...