资管事业
总部-业务发起
流程指引第一章 总则
第一条为规范资产管理
事业总部业务发起
行为，提高投资运作效率
，根据《
恒天财富评审业务操作规范
》等规定，制定本指引。
第二条本指引所称“
业务发起
”包括下列情况：1、项目经理从市场上或从战略合作机构处采集标类投资项目，发起项目投资申请；
2、项目经理从市场上或从战略合作机构处采集非标类投资项目，发起项目投资申请；
3、项目经理从市场上或从战略合作机构处采集的投资项目，申请直接对外发行私募产品；
4、基金经理发起设立新类型的基金，申请就基金类型进行讨论和表决；
5、基金经理引入新的投资顾问及其他合作机构，申请就投资顾问准入进行讨论和表决。
第三条本指引适用于涉及
业务采集、产品发行、业务审核、业务批准等各个环节
的资管事业
总部所有员工。
第二章项目采集
第四条对于本指引第二条所指1、2、3类情况，
项目经理在接到商业计划书或项目介绍
后，向交易对手方提交资料清单，收集项目资料信息
，对项目进行初步调查，
对采集项目形成初步判断，编制项目评价报告，提交项目
团队负责人审核
。团队负责人审核通过后，项目经理在办公系统中发起“项目评审流 ...