恒天国际资本管理有限公司
牌照及专业资质
管理规定2016
年5月目的：为了满足监管机构
的监管要求，
并不断提高我司及有关员工的专业素质，
促进业务发展，
特制定本规定。
现有牌照的管理
：公司高管及
RO负责牌照日常管理，
包括但不限于：
与牌照相关事项的对股东、对监管机构的沟通
，持牌条件的维护，监管政策的跟进。
牌照变更：结合母公司战略部署，根据业务发展需要和现实条件，公司高级管理层及
RO等相关人士不定期讨论牌照
变更（如
增加、取消、或附加条件的增减
），并出具报告，提交公司管理委员会、
股东有关委员会审批。
员工持牌
：与客户或投资管理有关
人士，须获得证监会的相关牌照。具体须持证人员
，由人事委员会
讨论决定。被指定人员须在指定时间内
通过监管机构指定考试科目。
指定人员
为获得指定牌照而支付的
考试、申牌等有关
费用，可获报销
。相关人士需将考试通过的
凭证及考试费用单据
提交报销流程。
公司鼓励专业岗位人员
不断提升专业素质，员工可以根据工作与岗位的需要
参加有关资质考试，如
CFA、CIIA、CPA、ACCA
、FRM等。如获得此类专业
资质，需将
报备至合
规人 ...