证券市场基本法律法规
——2018证券从业资格考试笔记
2018年7月7日星期六
目录第一节证券市场的法律法规体系
51.1证券市场法律法规效力层次（重点必须掌握）
51.2.
现行的证券市场法律法规
51.3.
证券市场自律性组织及其职责
6第二节公司法7（1）决定公司的经营方针和投资计划
121.发起设立程序
132.募集设立程序
131.发起人认购股份
142.募股程序
143.召开创立大会
141.公平、公正原则
152.同股同价原则
15（1）挪用公司资金
16（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有
17（8）违反对公司忠实义务的其他行为
17（1）公司董事会拟订公司合并方案
17（5）通知、公告债权人
171.责令改正
182．罚款193.撤销公司登记
194.吊销营业执照
19第三节证券法201.公开原则
202.公平原则
213.公正原则
21（1）向不特定对象发行证券
23（1）其生产经营符合国家产业政策
23（6）发起人在近
3年内没有重大违法行为
23（1）具备健全且运行良好的组织机构
23（3）有重大违法行为
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